基于DEA模型中部六省生態文明建設效率評價研究

●郭 榮 關海玲

一、文獻回顧

中部六省包括河南省、山西省、湖北省、安徽省、湖南省、江西省。它們屬于中國大陸的中部腹地，并且作為我國重要的糧食產地、人口聚集區和經濟腹地，其中以10.7%的土地，生產了30.4%的糧食，承載了26.5%的人口，創造了22.4%的GDP。①在推動中部地區崛起工作座談會上，習近平總書記指出，中部地區崛起必須是綠色崛起，對保護修復生態，強化環境建設，推動資源集約，建設綠色的美麗中部。目前，它們普遍存在能源消耗大、利用率低、消費結構不合理、以及各種污染廢棄物排放增加的問題，因此，加強中部六省的生態文明建設是必要的，提高資源的利用率。②

國外及國內學者對其研究如下，美國作家羅伊·莫里森（Roy Morrison），呼吁“生態文明”取代“工業文明”。③就區域經濟的生態文明建設，索貴彬，田木易④基于SBM-Tobit模型，以非期望產出研究京津冀的生態文明建設，結果是京津冀總體上升，為適應每個區域的發展，對中部六省不同的區域實施差異化的管理政策。李嘉琪、黃鳳蓮、劉挺、陳星霏、萬大娟⑤利用驅動因子探測長江經濟帶城市生態效率，其結果顯示2006—2016年處于較高狀態，集聚特征不明顯，在上、中、下游地區有明顯的地域性和差異性。

關于中部六省生態文明的探究，吳旭曉⑥以DEA視角分析河南省2009—2017生態文明建設效率及影響因素，發現在2013年前后呈現兩段下滑趨勢;創新、產業結構以及人口素質影響生態文明建設。甘小文、毛小明⑦比較中部六省生態文明建設狀況利用信息熵和灰色關聯度比較，包含四個一級指標，經濟、技術、資源及環境，與此相關的32個二級指標分析，提出需要產業轉型升級，構筑保障體系等建議，最終提高生態文明建設效率。黃和平，王智鵬⑧科學分析江西農用地生態效率，協調發展農用地與資源環境，得出要加強農業創新科技、健全土地流轉制度、舍棄粗放式發展模式等建議。

上述學者的研究結果為我們的研究提供了參考價值，但是依然不完整，結合當前的國內形勢，以生態文明建設為指導理念，對中部六省2008-2018的生態文明建設效率測算，找出各省優勢以及不足之處，并提出相關建議，使得中部六省低投入、高質量的建設生態文明。

二、指標體系

在本文選擇投入導向型的BBC模型進行生態文明效率的評價，盡可能保證投入水平不變最大化地增加產量以提高生態文明建設效率，并且使用DEAP對Malmquist生產率指數進行計算。

首先以DEAP測算中部六省2008—2018生態文明建設效率；其次，對河南省、山西省、湖北省、安徽省、湖南省、江西省進行比較分析，得出各個省生態文明建設進展結論。本文的數據客觀、真實和科學，在官方統計年鑒中查找，主要有國家數據網、《統計年鑒》及《國民經濟與社會發展統計公報》。

本文選取2008—2018年生態文明發展的效率，本文以資源消耗和環境消耗為投入指標，期望產出和非期望產出為產出指標，具體見表1。

表1 生態文明效率指標體系

全社會固定資產投資是整個社會的固定資產是貨幣形式的固定資產建設和購買的工作量，它可以綜合性的比較固定資產的投資規模、速度、比例以及使用方向，是社會再生產的重要途徑，能直接推動經濟的發展。

勞動力指有工作能力的人，即當地的就業人數，屬于勞動要素，同樣也屬于生產要素。

能源主要分析了煤和水資源，煤是用來衡量地區能源消費構成以及增長率等方面的總量指標，以單位地區生產總值能源消耗(等價值)情況為代表；水是指整個地區的用水量，包括輸水損失在內的毛用水總量，主要包括用于林木漁畜、農田灌溉、工業、城鎮公共、居民生活和生態環境等用水。

環境投入以人均公共綠地面積表示，反映城市居民生活環境和生活質量的重要指標，即城市中公共綠地面積按居民數均等分配后的占有面積，這部分是向公眾開放的市、區、動物園、植物園、特種公園以及街道廣場綠地、居住區級公園、小游園等。

期望產出是地區經濟總量，將不同行業的生產活動成果疊加后即可求出該地區的生產總值。

非期望產出是指對于輸入而言不受決策者偏好的，在經濟發展過程中破壞式發展不可取，本文以二氧化硫的排放量為例去研究。

三、生態文明靜態效率的DEA評價

（一）中部六省總體靜態效率評價

根據建立的指標體系，運用DEAP2.1的方法，在規模報酬可變的情況下，投入不變看產出，運用BBC模型，對中部六省2008—2018年生態文明建設的效率，結果見表2所示。

表2 2008—2018年中部六省生態文明建設效率評價結果

生態文明建設效率綜合衡量與評價了決策單元的資源配置能力及使用效率。當生態文明建設效率達到1時表明決策單元的投入產出綜合有效，即達到技術有效和規模有效?？v向來看，在2008—2018年中，觀測到生態文明建設效率達到1的數量，山西省以及湖南省最多有9次，河南省和江西省是8次，安徽省和湖北省最少為7次。橫向來看，在2008年、2011-2012年、2014年、2018年中部六省份均達到綜合有效；2009年只有山西效率為1，而在2010年山西是唯一未達有效的省份；2013年湖北及安徽未達有效；2015年除湖南省外均配置合理；并且在2016-2017年湖南省連續兩年脫穎而出，為提高綜合效率而努力。

中部六省的平均生態文明建設效率安徽省最低，湖南省最高，河南省及江西省持平，并列第二，緊隨其后的是山西省以及湖北省。結合上述發現，湖南在生態文明建設方面居于首位。近年來，湖南省的文化產業蓬勃興起，比如基于中華傳統文化—道教，實現道教與生態的融合，形成道教生態觀，傳承“湖南精神”，打造成文明城市⑨。在生態環保方面開辟一條新的治理道路，首先是出臺多套法律措施，制定各種治理方案接著落實責任，治理好污染的河道及其他區域。河南省和江西省是我國重要的農業大省，在為全國人民提供糧食同時犧牲了生態經濟，使得工業化的發展遇到困難，最終形成經濟環境資源發展的不均衡。自十八大以來，提出要加強生態文明建設，兩地不斷突破瓶頸，提高建設效率。河南省引進外資吸引人才，為生態理論發展奠定基礎，提高人口素質提高群眾意識。江西省利用自己的優勢將農業集約化、高效化，改善農業資源環境，提高農戶素質，加強生態文明建設。山西省將產業結構單一到多元化，實現產業結構的升級，避免煤等產業對環境的污染，而且完善基礎設施建設，充分利用清潔能源。建設水平呈持續下降的態勢。湖北省在六省中的資源稟賦較好，然而在發展經濟的同時以消耗資源環境為代價，導致生態環境的持續惡化。安徽省雖然趕不上其他五省，比較落后，但是安徽省本身不差，自然資源種類多樣、環境怡人。落后的原因是由于治理的方式不符合省情，在能源開發、治理、排放等方面不嚴格。

（二）Malmquist指數動態效率評價

上面介紹了中部六省的生態文明發展效率情況，在2008-2018年對中部六省的生態文明發展效率展開進行縱向以及橫向的對比，本節將使用Malmquist指數逐年分析中部六省生態文明發展效率的動態變化，詳細地掌握中部六省生態文明發展效率的變化情況。

結合理論闡述，本文選用DEAP2.1軟件。以CRS從產出角度出發，算出山西省2008年至2018年生態文明發展的全要素生產率指數情況，如表3所示。

表3 中部六省平均Malmquist結果

上述可以看出，中部六省的平均生態文明發展的技術效率值為1，純技術效率和規模效率均為1，技術進步值等于全要素生產率均低于1。生態文明技術效率值為1，說明技術進步會引起全要素生產率的變動，說明技術方面逐年減少，說明還需要投入相關的科技設施、創新機制等。對六省比較來說安徽省最高，湖南省最低。從上面可知安徽省生態文明效率最低，但一直在做出改變，借以科技手段提升生態文明建設效率，相反湖南省的投入力度遠不及安徽省。從表中可以看出，技術效率均為1，而規模效率小于1，說明沒有投入要減少、沒有產出要增加，綜合效率沒有達到有效是投入產出的規模不匹配，要想提高建設效率就要更好地發揮其規模效益,提高生態建設水平及提高利用率。

四、結論與建議

（一）研究結論

本文采用數據包絡分析模型對2008—2018年中部六省生態文明做實證研究，結果表明：

第一，總體來看，湖南省生態文明建設效率最高，安徽省生態文明效率最低；第二，觀測malmquist指數，安徽省最高，湖南省最低，中部六省的結果均小于1；第三，在這11年間，到達綜合有效的次數最多的是山西省和湖南省9次，最少的是安徽省和湖北省7次；第四，2010年山西作為唯一的有效省份，2016-2017年湖南省作為唯一的有效省份，說明這段時期兩省對生態文明建設的舉措起到促進作用；第五，2008年、2011-2012年、2014年、2018年整體有效，達到資源的最優配置；第六，中部六省間生態文明建設的差異主要是由于投入產出的使用效率，規模效益的不同。

（二）政策建議

1.因地制宜，規模效益最大化。中部六省之間既有相同點，也有差異性，應結合自身實際制定生態計劃，不可盲目跟隨鄰省的步伐，對各省的生態文明建設狀況進行具體分析的基礎上采取差異化的方案，科學優化資源配置，及投入最少的資源、環境，獲取最大化規模收益。

2.對外開放，生態建設共享化。各省應該積極開放市場，學習成功的經驗，引進新的先進生產技術，取其精華，去其糟粕。對于成功的治理經驗，定期展開論壇交流心得，有情況類似的可以實地指導經驗，以此融合資金、技術、信息等生態文明建設效率較高的生產要素到自身的發展中，實現省間聯合發展，達成合作發展的意向，突破行政規劃的限制，實現經濟總體發展。

3.互幫互助，生態環境一體化。建設社會主義生態文明，需要的不僅是經濟的發展和科學技術的支持，還需要省與省之間的互幫互助。強者幫扶弱者，快者帶動慢者，也可一起實現生態建設，對于省間的交界處采取互關模式，可作為一片公共地共同治理，一方面降低成本，另一方面形成生態環境一體化。

注釋：

①劉倫，尤喆，馮銀，李雪婷.中部地區生態文明建設綜合評價—基于動態因子分析法[J].中國國土資源經濟,2015:56—60

②王彥彭.中部六省生態文明建設的測度與比較[J].生態經濟，2015：92—101

③陳洪波，潘家華.我國生態文明建設的理論與實踐[J].決策論壇，2013(10):8-10

④索貴彬，田木易.基于SBM-Tobit模型的京津冀城市生態文明建設效率研究[J].資源環境經濟.2020:103-106

⑤李嘉琪，黃鳳蓮，劉挺，陳星霏，萬大娟.長江經濟帶城市生態效率時空格局及驅動因子探測[J].人民長江.2020(5):1—6、16

⑥吳曉旭.河南省生態文明建設效率時空分異及其成因溯源[J].生態經濟2020(2):214-222

⑦甘小文，毛小明.基于信息墑和灰色關聯度下中部六省生態文明建設狀況比較[J].企業經濟，2018:27-33

⑧黃和平，王智鵬.江西省農用地生態效率時空差異及影響因素分析—基于面源污染、碳排放雙重視角[J].長江流域資源與環境，2020(2):412-423

⑨康杰，許燁.道教生態觀的湖南實踐[J].山東農業工程學院學報，2019:91-95