新時代背景下國有企業法律合規與紀檢監察的協同發展

摘要： 黨的十九大以來，在以習近平同志為核心的黨中央領導下，國家治理體系和國家治理建設取得了重要進展。在國家治理體系中，國有企業的治理是其中重要一環，國有企業作為中國特色社會主義的重要物質支撐，掌握著關鍵領域和重要資源，必須受到嚴格監督。法律合規部門和紀檢監察部門是國有企業監督體系的重要組成部分，兩者應在提升依法治企意識、健全企業法律合規體系以及加強黨風廉政建設等方面形成強大合力，形成“你中有我、我中有你”的監督新局面。

關鍵詞：企業;建設;職責

一、國有企業法律合規部門與紀檢監察部門的職責

（一）國有企業法律合規部門的主要職責

國有企業法律合規部門的職責主要由三大部分組成：1.日常事務法律監督與管理;2.重大事務法律監督與管理;3.建立健全全面法律風險防控體系。

（二）國有企業紀檢監察部門的主要職責

紀檢監察工作則主要側重于依紀對黨員職工遵守紀律情況進行監督、依法對公職人員行使公權力情況進行監督，主要目標在于加強崗位廉潔風險體系建設。

法律合規和紀檢監察各有側重點。法律合規主要是對合法性、完整性等進行檢查監督，主要目標在于加強法律合規建設。而紀檢監察工作則主要側重于對遵守紀律情況進行監督，主要目標在于加強崗廉政體系建設。二者有必要在監督機制上協同聯動，在人員力量上資源共享，在監督方法上優勢互補。

二、法律合規與紀檢監察在協同聯動中有待加強的方面

（一）在案件查辦方面的協同聯動有待加強

在紀檢監察部門查處的違紀案件中涉及到法律法規方面的條款適用，而其對于法律條款的把握不一定準確，而在這方面法務人員具備法律專業優勢。因此，紀檢監察部門需要征求法律合規部門的意見建議，對違規違紀線索進行深入查證，收集確鑿證據，查明事實真相。但是目前兩者之間的協同聯動仍存在提升的空間，比如：工作人員對兩者交叉重疊領域研究不夠，紀檢人員對于執紀辦案流程爛熟于心，但對于法規把握不夠精準、運用不夠嫻熟，存在“理論短板”。而法務人員的理論功底扎實，卻缺少執紀辦案的經驗，存在“實踐短板”。

（二）在體系建設方面的協同聯動有待加強

習近平總書記要求，“深化標本兼治，奪取反腐敗斗爭壓倒性勝利”。要想治本必須從源頭上根治腐敗，而從源頭上根治腐敗就必須做好預防腐敗，從“不敢腐”到“不能腐”再到“不想腐”。在法律合規方面，體系建設主要集中在合規體系建設，最終建立健全法律、合規、風險、內控一體化管理平臺。而在紀檢監察方面，體系建設主要集中在廉潔風險防控體系上，對關鍵廉潔節點進行把控。總體而言，法律合規偏向于宏觀控制，在“面”上進行把控;紀檢監察偏向于微觀控制，在“點”上進行把控，兩者之間仍存在間隙，協同不夠密切，聯動不夠頻繁。

（三）在巡視巡察方面的協同聯動有待加強

國有企業巡視巡察工作的主要著眼點落在是否嚴格執行黨風廉政制度，是否嚴格執行“三重一大”決策制度等方面，重點關注國有企業在生產經營管理過程中是否存在違法違規行為。長期以來，在巡視巡察工作中“唱主角”的是紀檢部門，“唱配角”的是組織、審計部門，本應發揮專業特長的法規部門長期缺位，未能實質參與。例如：巡視人員對法律合規知識不熟，在復查經濟合同等資料時未能發現問題。其次，巡視人員對政策把握有待加強。黨的十九大以來，紀檢監察體制發生了深刻變革，《監察法》《公職人員政務處分法》等紀檢監察方面的法律法規相繼頒布施行，隨后各級監察委員會陸續向國有企業派駐監察專員，從而實現紀檢監察體制在國有企業的全覆蓋。但國有企業紀檢監察體制“四梁八柱”搭建起來后，工作能否順利開展關鍵在人。個別人員對巡視巡察的政治效果、社會效果高度重視，但對法律效果認識不夠，未能很好地寓法律合規于巡視巡察之中。

三、建立健全法律合規與紀檢監察協同配合的聯動機制

（一）實現內容聯動

紀檢部門將重點關注的事項主動提供給法規部門，法規部門審核重要經濟合同時也應征求紀檢部門意見。在聯動過程中，紀檢部門應當結合法規部門的內控工作對重點領域、關鍵崗位和現行制度進行梳理并進行廉潔性評估，列明廉潔風險點，將廉潔風險防控融入內控體系和合規體系。同時，法規部門應當結合黨風廉政建設工作的需要，聯合紀檢部門對制度執行情況進行綜合評估，協同聯動對現有廉潔風控措施開展實質性監測，確定廉潔風控措施是否發生作用。法規部門應當將廉潔風險點作為重點把關的內容，認真學習紀檢部門在查處違紀行為方面的有益做法，研究辨別關鍵環節有無瑕疵，不斷完善國有企業生產經營管理行為合規檢查，加強制約監督，把權力關進制度的籠子里。

（二）實現過程聯動

善于通過法律監督和紀檢監督發現風險隱患，發現違紀問題線索，加大監督問責力度，著力解決在國有企業在全面從嚴治黨中的薄弱環節，全面提升職工依法依規履職能力。加強溝通交流并通過各種方式實現信息實時共享，促使監督線索及時轉為監督成果。實現線索互相通報，法規部門在審核合同或辦理仲裁訴訟糾紛中發現違紀線索及時移送紀檢部門。同樣，紀檢監察部門在受理舉報案件或調查核實問題過程發現違法涉訴線索也應當及時移送法律合規部門 ，最終達到查辦互助和結果互通效果。在具體執行過程中，可根據需要制定《問題線索移送函》等制式文件，不斷優化完善聯動流程，提高線索移送的規范性和時效性。

（三）實現人員聯動

應當組建法規與紀檢協同聯動工作領導小組，實行雙組長制，由國有企業紀委書記和總法律顧問分別擔任領導小組組長，加強對監督事務的指導、支持和協調，領導小組成員不局限于法務和紀檢部門，必要時可以擴大至組織人事審計財務等重要部門，最終形成黨委統一領導，紀委組織協調，法務專項支持的分工負責模式。在領導小組中，法規部門和紀檢部門要明確協作配合的專職人員，最好確定部門主要負責同志擔任協同配合機制的第一責任人，部門骨干作為問題線索移送、協作事項辦理和重要情況通報等事項的直接責任人，從而實現有效溝通、加強協作，確保監督責任落實到位。

參考文獻：

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作者簡介：

龍冀，男，1991年6月生，廣東廉江人，現任廣西交通設計集團有限公司生產經營部黨支部宣傳委員、公司律師、政工師、經濟師 。