建筑施工企業(yè)的協(xié)助執(zhí)行現(xiàn)狀及初步探討

杜艷林

摘要 ：法院可要求建筑施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的法律法規(guī)規(guī)定，企業(yè)未依法履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的法律后果，施工企業(yè)在法院要求協(xié)助執(zhí)行時(shí)需注意的幾個(gè)方面

關(guān)鍵詞：協(xié)助執(zhí)行法律法規(guī);協(xié)助執(zhí)行通知;法律后果;執(zhí)行異議

協(xié)助執(zhí)行，是指人民法院因執(zhí)行工作需要，依法要求法人、其他組織或個(gè)人實(shí)施人民法院所通知協(xié)助事項(xiàng)的一種法律制度。

建筑施工企業(yè)負(fù)有的對人民法院的協(xié)助義務(wù)可以分為協(xié)助調(diào)查和協(xié)助執(zhí)行兩大類，具體主要包括三個(gè)方面：一是案件審理期間調(diào)查取證;二是證據(jù)、財(cái)產(chǎn)的保全措施;三是具體的執(zhí)行。

在法院受理的各類案件中，建筑施工企業(yè)經(jīng)常負(fù)有或多或少的協(xié)助調(diào)查或協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。施工企業(yè)負(fù)有的對法院協(xié)助義務(wù)之中，絕大多數(shù)為民事案件中的協(xié)助義務(wù)，其中協(xié)助執(zhí)行占絕大多數(shù)，因此本文僅圍繞建筑施工企業(yè)被法院要求民事協(xié)助執(zhí)行展開。

一、建筑施工企業(yè)在協(xié)助人民法院執(zhí)行工作中的地位

建筑施工企業(yè)（以下簡稱施工企業(yè)）作為協(xié)助執(zhí)行人，首先要明確其在協(xié)助人民法院的執(zhí)行工作中處于何種地位，只有先明確了地位，才好找到相適用的法律依據(jù)。司法實(shí)踐中目前存在以下幾種不同的觀點(diǎn)。第一種為"管理說"，持這種觀點(diǎn)的認(rèn)為協(xié)助執(zhí)行人對被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)屬于一種管理關(guān)系，因此它只應(yīng)承擔(dān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù);第二種為"債權(quán)說"，即認(rèn)為協(xié)助執(zhí)行人與被執(zhí)行人之間屬于一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，因此僅應(yīng)適用履行到期債務(wù)，而不是承擔(dān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。第三種為"混合說"，持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為協(xié)助執(zhí)行人對被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)既屬于一種管理關(guān)系，也是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，因此第三人在履行到期債務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著協(xié)助執(zhí)行的義務(wù)。第四種為“選擇說”，即認(rèn)為應(yīng)當(dāng)視具體情況而適用"管理說"或者"債權(quán)說"。“選擇說”比較貼近目前的司法實(shí)踐，筆者比較認(rèn)同第四種觀點(diǎn)。

二、法律法規(guī)對施工企業(yè)履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的相關(guān)規(guī)定

（一）施工企業(yè)可能被法院通知協(xié)助執(zhí)行的主要法律法規(guī)規(guī)定

施工企業(yè)可能被法院通知要求協(xié)助執(zhí)行的法律、司法解釋依據(jù)主要有：《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》等等。

其中，我國《民事訴訟法》第242條：被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)向有關(guān)單位查詢被執(zhí)行人的存款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)情況。人民法院決定扣押、凍結(jié)、劃撥、變價(jià)財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)作出裁定，并發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第158條：人民法院對債務(wù)人到期應(yīng)得的收益，可以采取財(cái)產(chǎn)保全措施，限制其支取，通知有關(guān)單位協(xié)助執(zhí)行。第501條：人民法院執(zhí)行被執(zhí)行人對他人的到期債權(quán)，可以作出凍結(jié)債權(quán)的裁定，并通知該他人向申請執(zhí)行人履行。該他人對到期債權(quán)有異議，申請執(zhí)行人請求對異議部分強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院不予支持。利害關(guān)系人對到期債權(quán)有異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法第227條規(guī)定處理。對生效法律文書確定的到期債權(quán)，該他人予以否認(rèn)的，人民法院不予支持。

（二）法院可以要求施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的法律文書形式

根據(jù)我國《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》（法釋〔2004〕15號）第一條：人民法院采取查封、扣押、凍結(jié)措施需要有關(guān)單位或者個(gè)人協(xié)助的，人民法院應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助執(zhí)行通知書，連同裁定書副本一并送達(dá)協(xié)助執(zhí)行人。查封、扣押、凍結(jié)裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)時(shí)發(fā)生法律效力。也就是說，法院要求施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行時(shí)，應(yīng)向施工企業(yè)送達(dá)《協(xié)助執(zhí)行通知書》，同時(shí)應(yīng)附裁定書副本。

（三）法院可以要求施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的具體事項(xiàng)

根據(jù)我國法律法規(guī)規(guī)定，人民法院可以要求施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)主要有以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是協(xié)助調(diào)查取證;二是協(xié)助查詢、扣押、凍結(jié)、劃撥、變價(jià)財(cái)產(chǎn);三是協(xié)助扣留被執(zhí)行人收入;四是協(xié)助辦理有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)，轉(zhuǎn)交有關(guān)票證、證照或者其他形式財(cái)產(chǎn);五是其他協(xié)助執(zhí)行措施。其中司法實(shí)踐中涉及最多的是第二項(xiàng)。

（四）施工企業(yè)應(yīng)協(xié)助執(zhí)行而拒不協(xié)助執(zhí)行的法律后果

由于一直以來的法院執(zhí)行難問題，各地法院要求施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的權(quán)利及范圍在不斷擴(kuò)大。若施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行而未協(xié)助執(zhí)行，其后果將可能很嚴(yán)重。根據(jù)我國新的《民事訴訟法》第114條：有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位有下列行為之一的，人民法院除責(zé)令其履行協(xié)助義務(wù)外，并可以予以罰款：（一）有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的;（二）有關(guān)單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、扣押、凍結(jié)、劃撥、變價(jià)財(cái)產(chǎn)的;（三）有關(guān)單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助扣留被執(zhí)行人的收入、辦理有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)、轉(zhuǎn)交有關(guān)票證、證照或者其他財(cái)產(chǎn)的;（四）其他拒絕協(xié)助執(zhí)行的。人民法院對有前款規(guī)定的行為之一的單位，可以對其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款。對仍不履行協(xié)助義務(wù)的，可以予以拘留，并可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出予以紀(jì)律處分的司法建議。第115條規(guī)定：對個(gè)人的罰款金額，為人民幣十萬元以下。對單位的罰款金額，為人民幣五萬元以上一百萬元以下。拘留的期限，為十五日以下。

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（法釋〔1998〕15號）第37條規(guī)定：有關(guān)單位收到人民法院協(xié)助執(zhí)行被執(zhí)行人收入的通知后，擅自向被執(zhí)行人或其他人支付的，人民法院有權(quán)責(zé)令其限期追回;逾期未追回的，應(yīng)當(dāng)裁定其在支付的數(shù)額內(nèi)向申請執(zhí)行人承擔(dān)責(zé)任。第61條、第64條、第65條、第67條規(guī)定，被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對本案以外的企業(yè)享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請，向該企業(yè)發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。如果該企業(yè)沒有在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，執(zhí)行法院有權(quán)裁定對其強(qiáng)制執(zhí)行。如果企業(yè)收到人民法院要求其履行到期債務(wù)的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財(cái)產(chǎn)不能追回的，除在已履行的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔(dān)連帶清償責(zé)任外，還可以追究其妨害執(zhí)行的責(zé)任。

綜上，作為協(xié)助執(zhí)行人的施工企業(yè)，在接到人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書后，如果拒不協(xié)助執(zhí)行或未按通知要求履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)，除可能被法院責(zé)令履行協(xié)助義務(wù)外，還可能被處以罰款，承擔(dān)代償、賠償、與被執(zhí)行人連帶清償責(zé)任等經(jīng)濟(jì)責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，施工企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員還可能被拘留直至追究其他刑事責(zé)任，需要我們引起高度重視。

（五）施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的解除與終止

對于一次性協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)，施工企業(yè)協(xié)助執(zhí)行完畢后，其協(xié)助執(zhí)行義務(wù)即行終止。此外，如法院作出了解除協(xié)助執(zhí)行的裁定，施工企業(yè)的相應(yīng)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)也即行解除。

司法實(shí)踐中，很多法院在執(zhí)行結(jié)案后僅向被執(zhí)行人或申請執(zhí)行人出具結(jié)案裁定書，而并未給協(xié)助執(zhí)行人出具解除相關(guān)協(xié)助執(zhí)行措施的文書。筆者認(rèn)為，人民法院作出解除執(zhí)行措施的裁定或者案件執(zhí)結(jié)裁定書并送達(dá)任何一方當(dāng)事人后，協(xié)助執(zhí)行人的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)即隨之解除，而不必以人民法院是否向協(xié)助執(zhí)行人送達(dá)解除協(xié)助執(zhí)行通知書作為條件。

三、施工企業(yè)在法院要求協(xié)助執(zhí)行時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)方面

（一）核實(shí)和正確簽收法院協(xié)助執(zhí)行文書

首先應(yīng)核實(shí)確認(rèn)法院執(zhí)行人員身份信息;對于要送達(dá)的協(xié)助執(zhí)行通知書等法律文書，本企業(yè)是否為被送達(dá)人;法院協(xié)助執(zhí)行文書是否蓋有法院公章等。施工企業(yè)如發(fā)現(xiàn)沒有法院協(xié)助執(zhí)行通知書，或被要求協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)超出企業(yè)依法可協(xié)助范圍，或被要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)不能由本企業(yè)實(shí)施，或被要求協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)不具備協(xié)助執(zhí)行條件，以及存在協(xié)助執(zhí)行款項(xiàng)出入等，可向執(zhí)行人員說明，如其堅(jiān)持送達(dá)，可在簽署送達(dá)回證時(shí)進(jìn)行相應(yīng)備注說明。

（二）詳細(xì)審查被要求協(xié)助執(zhí)行的具體事項(xiàng)

施工企業(yè)應(yīng)將法院協(xié)助執(zhí)行文書交由企業(yè)法務(wù)人員或外聘律師作進(jìn)一步審查。主要審查：法院的協(xié)助執(zhí)行要求是否合法;協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)對施工企業(yè)是否具有可執(zhí)行性;要求協(xié)助執(zhí)行的款項(xiàng)其數(shù)額、限額是否正確，是否為到期債權(quán);是否已被其他法院采取了協(xié)助執(zhí)行措施等。

如經(jīng)審查，認(rèn)為法院的協(xié)助執(zhí)行要求超出了企業(yè)依法應(yīng)協(xié)助的范圍或依法不能協(xié)助執(zhí)行，施工企業(yè)應(yīng)提出書面的執(zhí)行異議。

（三）書面協(xié)助執(zhí)行異議的提出

我國的《民事訴訟法》等法律法規(guī)或司法解釋規(guī)定了協(xié)助執(zhí)行人負(fù)有的依法協(xié)助執(zhí)行義務(wù)，但是對于協(xié)助執(zhí)行人所享有的權(quán)利，其規(guī)定少之又少。

我國《民事訴訟法》第225條規(guī)定：當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正;理由不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人、利害關(guān)系人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2015〕10號）第五條第一款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)事人以外的公民、法人和其他組織，認(rèn)為人民法院要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)超出其協(xié)助范圍或者違反法律規(guī)定的，以及認(rèn)為其他合法權(quán)益受到人民法院違法執(zhí)行行為侵害的，可以作為利害關(guān)系人提出執(zhí)行行為異議。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，施工企業(yè)如提出異議，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行程序終結(jié)之前提出。

因此，施工企業(yè)如認(rèn)為對于法院所要求的協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)存在超出其協(xié)助范圍或者違反法律規(guī)定，以及認(rèn)為其他合法權(quán)益受到違法執(zhí)行行為侵害的，可以依法提出異議。施工企業(yè)對于依法應(yīng)協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)的要協(xié)助執(zhí)行，為司法機(jī)關(guān)化解“執(zhí)行難”盡了一己之力。但如對于協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)確有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式提出，以減少可能的法律風(fēng)險(xiǎn)。對于凍結(jié)、劃撥款項(xiàng)的，如有異議更應(yīng)及早提出，否則可能存在自身款項(xiàng)被法院以被執(zhí)行人款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。對于法院作出的執(zhí)行異議裁定不服的，可根據(jù)案件情況考慮是否申請復(fù)議。如申請復(fù)議，應(yīng)在收到裁定書之日起十日內(nèi)向其上一級人民法院提出，以免因錯(cuò)過時(shí)效而陷于被動(dòng)。

（四）被執(zhí)行人對施工企業(yè)負(fù)有的到期債權(quán)問題

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》規(guī)定，被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對本案以外的第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請，向第三人發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。履行通知應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容：（1）第三人直接向申請執(zhí)行人履行其對被執(zhí)行人所負(fù)的債務(wù)，不得向被執(zhí)行人清償;（2）第三人應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請執(zhí)行人履行債務(wù);（3）第三人對履行到期債權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出;（4）第三人違背上述義務(wù)的法律后果。但是，第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對第三人強(qiáng)制執(zhí)行，對提出的異議不進(jìn)行審查。第三人提出自己無履行能力或其與申請執(zhí)行人無直接法律關(guān)系，不屬于上述規(guī)定的異議。第三人對債務(wù)部分承認(rèn)、部分有異議的，可以對其承認(rèn)的部分強(qiáng)制執(zhí)行。第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，而又不履行的，執(zhí)行法院有權(quán)裁定對其強(qiáng)制執(zhí)行。

如被執(zhí)行人對施工企業(yè)負(fù)有到期債權(quán)，且執(zhí)行法院向施工企業(yè)發(fā)出履行到期債務(wù)的通知，則施工企業(yè)需予以高度重視：應(yīng)盡快核實(shí)確定到期債權(quán)是否存在，對到期債權(quán)數(shù)額有無異議，如到期債權(quán)不存在或?qū)?shù)額有異議，必須在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出書面異議。

（五）注意避免被追究有關(guān)協(xié)助執(zhí)行的法律責(zé)任

施工企業(yè)管理人員應(yīng)學(xué)習(xí)有關(guān)協(xié)助執(zhí)行的法律法律及司法解釋等相關(guān)規(guī)定，了解協(xié)助執(zhí)行人的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。另外，在具體的協(xié)助執(zhí)行案件中，應(yīng)有企業(yè)法務(wù)人員或外聘律師適時(shí)介入，以確保所屬施工企業(yè)不被追究有關(guān)協(xié)助執(zhí)行的法律責(zé)任。尤其對于重大重要的協(xié)助執(zhí)行案件，建議施工企業(yè)安排法務(wù)人員、律師全程參與和把關(guān)。

在實(shí)際操作中，很多法院為了盡快執(zhí)行，下的裁定書五花八門，如A施工企業(yè)作為工程總承包人，其項(xiàng)目部分包商（供應(yīng)商）B對外欠款，在工程施工過程中，法院裁定凍結(jié)或提取B在A公司的款項(xiàng)，有的法院裁定是凍結(jié)/提取應(yīng)付B工程款項(xiàng)，有的裁定凍結(jié)/提取到期款項(xiàng)，有的裁定凍結(jié)/提取B的收入等，形式內(nèi)容不盡相同，導(dǎo)致作為總承包商的施工企業(yè)無所適從。即使施工企業(yè)依法提出了異議，有的法院根本不予書面回復(fù)，跟他們電話溝通，執(zhí)行法官說款項(xiàng)你們必須繼續(xù)凍結(jié)，我們只是暫時(shí)不強(qiáng)制執(zhí)行;有的法院要求企業(yè)以執(zhí)行異議之訴去當(dāng)?shù)胤ㄔ毫福黾恿似髽I(yè)大量的工作，也不符合法律的相關(guān)規(guī)定。此外，由于分包商（供應(yīng)商）的款項(xiàng)可能既有部分到期款項(xiàng)，也有陸續(xù)到期的，如果其所有款項(xiàng)被凍結(jié)，其對外的農(nóng)民工工資、材料設(shè)備款等將無法支付，可能直接影響整體工程進(jìn)展，對總承包人的合法利益將造成一定損害。此外，由于建筑企業(yè)的行業(yè)實(shí)際，有些分包商系實(shí)際施工人掛靠施工，一旦分包商所有款項(xiàng)被執(zhí)行，其實(shí)際施工人的款項(xiàng)將可能無法得到，且實(shí)際施工人提起執(zhí)行異議之訴獲得支持的幾率很小。以上現(xiàn)實(shí)問題由于各地法院執(zhí)行人員自身素質(zhì)參差不齊以及法律法規(guī)的不夠完善，至今未能得到較好的解決。

為解決執(zhí)行過程中因執(zhí)行法院隨意下達(dá)法律文書造成協(xié)助執(zhí)行人不知如何適從甚至損害企業(yè)合法利益的情況出現(xiàn)，建議法院后面能出臺(tái)相關(guān)規(guī)定或司法解釋：一是對什么情況下可要求單位或個(gè)人承擔(dān)具體的何種協(xié)助執(zhí)行義務(wù)進(jìn)行進(jìn)一步明確和細(xì)化;二是要求法官不得隨意更改法律法規(guī)、司法解釋規(guī)定的法律文書的內(nèi)容。以真正做到有法可依，既保證人民法院執(zhí)行工作的順利進(jìn)行，也依法維護(hù)施工企業(yè)的合法權(quán)益。