企業家的地位認同對于技術創新的影響

摘要：自“大眾創業、萬眾創新”的雙創口號以來，創業者一批又一批涌現，推動了中國私營經濟的發展。但是自2000年以來我國近一半的企業存活期低于5年。技術創新是提高私營經濟活躍度的重要推動力，也是企業在市場中保持競爭力的基石。為了提高企業存活率，本文研究企業家的地位認同是否對于技術創新投入有顯著的影響。研究發現有顯著性影響。而且地位認同越大，企業的技術創新投入越多。其中，企業家的經濟地位認同對于企業的技術創新投入的影響最大，企業家的社會地位認同和政治地位認同對于企業的技術創新投入影響相當。

關鍵詞：技術創新;地位認同;私營經濟

1.導論

自從李克強總理提出“大眾創業、萬眾創新”的雙創政策以來，創業者以不斷拼搏、積極進取的姿態推動了中國私營經濟的發展。

中國的私營企業在創造就業崗位，推動中國的國民生產總值，產業結構調整中發揮了重要的作用。中國的私營經濟創業行為可以作為衡量中國經濟活躍度的重要指標之一。中國的創業者面臨了政策和市場的不確定性。這些環境的不確定性既可以給創業者提供機會，從而發展成巨頭企業，也給創業者帶來了嚴峻的挑戰。

以往研究大多是研究企業家的學歷背景、職業背景、政治背景、心理因素等個人特征對于企業的戰略和對于技術創新的投入的影響。直接研究企業家地位認同對于技術創新的影響的論文相對較少。

本文的貢獻體現在：（1）本文的研究對象是企業家的地位認同，即企業家的這些個人特征集合成一體，通過企業家個人對于自我在社會上的主觀評價來研究其對于技術創新的影響。（2）本文首次采用2014年全國私營企業數據庫的數據，豐富了過往研究中的微觀數據。

2.文獻綜述及相關理論

2.1企業家的地位認同

大多數社會成員都會根據自己的生活經驗和對周邊環境的觀察得出自己所屬的社會階層。（盧福營，2006）華紅琴等人指出主觀地位認同同時包含對于自我社會階層的認識和對于自己所屬環境社會階層的認識。（華紅琴，2013）盧福營等人認為個人的社會分層除了可以采用社會客觀指標外，也可以采用社會主體的主觀自我評價。社會成員通過某項社會標準進行主觀評價，然后把自己在社會上進行分層。（盧福營，2006）

中國的私營企業家對于自己的經濟、社會、政治地位的評價會隨著時間推移而下降，出現主觀評價和客觀指標相背離的情況。這主要是因為企業家隨著經濟資源不斷累積而產生更大的對于政治環境的畏懼，從而使得社會地位和政治地位評價下降。（陳光金，2011）

2.2企業技術創新

1912年，熊彼特在《經濟發展理論》首次提出了以創新為核心的經濟發展理論，企業家通過創新的手段對于生產要素進行重新整合，從而打破舊有的生產體系推動了社會的經濟。

許慶瑞提出從管理學的角度看，技術創新是一項產品或技術從一種新思想的產生，到研究開發、試制和實現首次商業化的整個過程。（許慶瑞，2000）

創新分為狹義和廣義兩類。狹義的創新是指新的產品被市場接受，即創新的產品作為結果。廣義的創新既包含產品在技術方面的創新，也包括生產和市場的創新，指的是產品從生產開始到在市場上被接受的整個流程的創新。

2.3企業家的地位認同與技術創新

企業家的社會地位可以影響到企業家個人的認知水平，從而間接影響到企業的戰略決策。（Hambrick，1984）企業的技術創新投入無疑包括在企業的戰略中，并且是較為冒險和具備長期考慮的戰略選擇。

羅衡軍認為企業家的社會認同既包含對于自己在社會上所獲取資源的滿意度評價，也包含了對于正式制度環境和非正式制度環境（社會關系網絡）的認同。（羅衡軍，2019）針對其中的社會關系網絡的認同，Burt的“結構化”思想把企業家的社會資本等同于企業家的社會外部網絡關系，將社會資本通過外部網絡的連接強度，擴散范圍和中心化程度來衡量。（Burt，1992） 周小虎認為企業家獲取市場上稀缺資源取決于兩個因素，一是企業家所屬的社會網絡，而是企業家所屬的社會網絡所能夠動員的能力。（周小虎，2002）企業家的地位認同間接囊括了企業家的外部網絡關系（社會資本）。

3.實證研究

3.1理論假設

本文所關注的是企業家同周圍其他社會成員相比而言的經濟地位、社會地位、政治地位。它來自于與周圍人的比較，也來自于企業家的個人特征在社會的映射。企業家的地位認同是一項主觀指標，它產生于企業家的客觀條件。那些地位認同較高的企業家往往擁有更好的收入水平、更光鮮的職業履歷、更樂觀的心態以及更強大的社會網絡關系。同時，較高的地位認同可以減少企業家面臨困難和風險損失的壓力、心理焦慮。這些客觀條件給企業家提供了一張運作良好的“安全墊”，會讓他們考慮到更長遠的戰略，對于風險的厭惡度較低，會增加對于技術創新的投入。企業家是對于市場和政策不確定性非常敏銳的一群人，較高的地位認同可能部分基于政府對于企業的支持和保護，所以這昭示著外部的風險比較低或者社會關系網比較強，所以企業也會采取更激進的戰略，增加對于技術創新的投入。

所以，本文假定企業的地位認同越高，企業在技術創新的投入越大。

H1：企業的經濟地位認同越高，企業在技術創新的投入越大。

H2：企業的社會地位認同越高，企業在技術創新的投入越大。

H3：企業的政治地位認同越高，企業在技術創新的投入越大。

3.2數據來源及變量選擇

本文的數據來源于2014年第十一次全國私營企業數據調查庫。

本文所采用的企業技術創新衡量指標是通過“企業用于技術創新、工藝改造的投入額”衡量。

本文采用OLS模型：

Y=β0+β1status+β2edu+β3member+β4 equity+β5 tax+β6 profit+ε

因變量：創新投入（Y）。本文使用的是“2013年用于企業技術創新、工藝改造的資金。”

自變量： 經濟/社會/政治地位（eco_status）：同周圍其他社會成員相比，您認為自己在經濟/社會/政治地位上處在什么位置？（1表示最高，10表示最低）

控制變量：

1） 文化程度（edu）

2）“是否是工商聯成員？”（member）

3）2013年底的企業所有者權益總額（equity）

4）2013年企業全年納稅（tax）

5）2013年企業全年凈利潤（profit）

3.3回歸結果

根據表1的模型六為基準，企業家的經濟地位的回歸系數為-33.97并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業家的經濟地位的數字每上升一個數字（經濟地位的認同感每低一個檔次），企業用于技術改造、創新投入就下降33.97萬元。通過實證得出企業家的經濟地位認同越大，企業的創新投入就越多。假設一成立。

其他控制變量也以模型六為基準。文化程度對于創新投入有正向影響，但是沒有通過顯著性檢驗。是否是工商聯會員對于創新投入有負向影響，非工商聯會員會降低創新投入，但是該影響不顯著。所有者權益的回歸系數為0.00188，并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即所有者權益每增加1萬元，創新投入就會增加0.00188萬元。一般來說，所有者權益越高，財務風險越低，企業家越樂意投入創新活動。全年納稅額的回歸系數為0.0150，并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年納稅額每增加1萬元，創新投入就會增加0.0150萬元。一般來說，全年納稅額越高，企業的銷售額就越大，所以企業家愿意在創新活動上多投入。全年凈利潤的回歸系數為0.0658，并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年凈利潤每增加1萬元，創新投入就會增加0.0658萬元。全年凈利潤越高，代表企業效益越高，企業家越樂意更多地投入創新業務。

根據表2的模型六為基準，企業家的社會地位的回歸系數為-27.69，并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業家的社會地位的數字每上升一個數字（社會地位的認同感每低一個檔次），企業用于技術改造、創新投入就下降27.69萬元。通過實證得出企業家的社會地位認同越大，企業的創新投入就越多。假設二成立。

表2的控制變量回歸結果大體和表1一致，在此不作詳述。

根據表2的模型六為基準，企業家的政治地位的回歸系數為-27.70，并且該回歸結果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業家的政治地位的數字每上升一個數字（政治地位的認同感每低一個檔次），企業用于技術改造、創新投入就下降27.70萬元。通過實證得出企業家的政治地位認同越大，企業的創新投入就越多。假設三成立。

表3的控制變量回歸結果大體和表1一致，在此不作詳述。

4.結論與政策建議

本文從企業家的地位認同切入，分別研究企業家的經濟地位、社會地位、政治地位對于企業技術創新投入的影響。本文利用全國私營企業數據庫進行了實證研究，得出企業家的地位認同對于企業的技術創新投入有顯著性的影響，地位認同越大，企業的技術創新投入越多。其中，企業家的經濟地位認同對于企業的技術創新投入的影響最大，企業家的社會地位認同和政治地位認同對于企業的技術創新投入影響相當。可能的原因是企業家的經濟地位認同越大，企業的經濟效益越好，企業家更愿意承擔風險，把資金投入到創新活動中。在中國，企業家的社會地位和政治地位的主觀評價可能基本重疊，所以回歸系數相當。

近年來，中國的私營企業成活率過低。維持企業家和創業者的私營經濟活躍度是中國的重要課題之一。技術創新是私營企業活躍的重要基石。在市場經濟中，想要保持企業的競爭力離不開企業在技術方面的投入。企業家的地位認同可以提高企業的技術創新投入。國家可以通過改善稅收制度等提高企業家的經濟地位認同。國家也可以通過保護私有產權和專利技術等措施保障政府的公信力，提高企業的社會地位認同和政治地位認同。

參考文獻：

[1]陳光金.中國私營企業主的形成機制，地位認同和政治參與[J].黑龍江社會科學，2011 （1）： 63-74

[2]華紅琴，翁定軍.社會地位、生活境遇與焦慮[J]. 社會， 2013， 33（1）：136-160.

[3]盧福營，張兆曙.客觀地位分層與主觀地位認同[J].中國人口科學，2006（03）：38-43+95.

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[6]許慶瑞，賈福輝，謝章澍，鄭剛.基于全面創新管理的全員創新[J].科學學研究，2003（S1）：252-256.

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[9]Burt， R.S. Structural holes： the social structure of competition[M]. Cambridge， MA： Harvard University Press，1992.

[10]Hambrick，D.C.，Mason，P.A..Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers.Academy of Management Review，1984， 9（2）： 193-206.

作者簡介：張怡云（1997-），女，上海市，漢，碩士，上海大學金融專碩，研究方向：私營企業。