高校專利失效原因探析及提高其情報價值研究

劉鳳杰

【摘 ?要】基于對高校專利失效原因及提高其情報價值的探討研究，首先明確高校中失效專利形成的主要原因，然后與其中內容相結合，對提高高校專利情報價值的有效策略進行分析。得出需確保市場導向作用的充分發揮、提高對產權歸屬和利益均衡分配的重視程度以及加大專利管理制度建設的力度這三點對策，希望能為有關人士提供幫助。

【關鍵詞】高校;失效專利;情報價值

引言

近年來，高校專利申請量、授權量大幅提升，有力地推動了高校更好地服務經濟社會發展。但是，隨之而來的是，高校失效專利量迅速增加。探索高校失效專利產生的原因及提高高校專利的情報價值，對于推進高校科技創新、推動科技強國和知識產權強國建設，具有十分重要意義。

1.數據分析

2010年1月1日至2019年12月31日期間的中國申請中失效專利總數量為9236856件，其中高校失效專利為973304件，占比達到10.54%。

1.1高校失效專利數量情況

從專利價值的角度來說，授權后的失效專利價值遠大于未授權的失效專利。據統計，2010-2019年期間，高校申請的專利中授權后失效的專利累計近60萬件，約占同期高校申請的失效專利總量的60%，高校申請的專利中未授權失效的專利累計38萬件，約占同期高校申請的失效專利總量的40%，且每年高校申請的專利中授權后失效專利數量均高于未授權的失效專利數量。

1.2高校失效專利類型分析

據統計，2010-2019年期間，高校申請的專利中失效數量最多的是授權后的實用新型，占總失效專利的41%，其余的，未授權失效的發明專利申請占比39%、授權后失效的發明專利占比12%、授權后的外觀設計專利占比8%。因實用新型專利權自申請日起計算期限為十年，可見，絕大部分實用新型專利權的有效期均未屆滿即失效。

2.高校失效專利形成的主要原因

據統計， 2010-2019年期間，導致我國高校專利失效最主要的原因是未繳專利年費而導致專利權終止，占比到達70%。這主要是由于維持專利權需要繳納年費，且專利權維持年限和需繳納的年費始終成正比，申請人通常會綜合考慮專利質量、價值與資金成本等諸多因素，從而放棄部分專利權的保護，最終導致高校失效專利的整體占比提高。但是，也存在部分高校在專利管理方面不規范，導致部分高質量的已授權專利未得到有效保護，過早失效。

而導致我國高校專利失效的另一主要原因是專利申請公布后的撤回和駁回，分別占比15%和12%，其中撤回包括發明專利申請公布后的主動撤回和視為撤回。根據筆者的專利審查實踐，影響我國高校專利申請質量的主要因素包括發明點相對于現有技術的創新高度不夠高以及專利申請撰寫水平不高，從而導致部分專利申請存在專利法規定的實質性缺陷。

3.提高高校專利情報價值的有效策略

為充分發揮高校專利情報價值，降低失效專利量，關鍵在于提高高校專利申請質量，加強高校專利管理。

3.1確保市場導向作用的充分發揮

高校可充分發揮市場在資源配置中的關鍵作用，在促進技術與市場聯通的基礎上，推動科技成果轉化形成良性循環的良好局面;高校不僅需鼓勵科研人員自由探索，還應給予面向市場應用的科研項目立項足夠的鼓勵，一方面幫助科研人員強化成果轉化意識，另一方面也要從根本上增強創新資源的利用率，使低質量、低價值成果轉化現象大量重復的出現得到有效規避。另外，對科研人員和企業間橫向合作的實際水平，也應展開合理、科學的評估，在提高職稱評審與職務晉升公平性的同時，激發科研人員與產業界合作的熱情。

3.2提高對產權歸屬和利益均衡分配的重視程度

高校應積極展開對職務發明所有權的探索與變革，遵循權利義務對等的原則，使產權獎勵與費用分擔等方式真正貫徹落實，從而不斷提高專利質量。而對于高校決定申請專利的職務科技成果而言，專利費用應鼓勵發明人承擔;在分割專利所有權的時候，發明人需根據產權比例支付專利費用，將風險與高校共同承擔。如果某職務科技成果高校決定不申請專利，則可以與發明人訂立書面合同，將專利申請權依法轉讓，具體來講，如果專利是由發明人自行申請的，則授權獲取后專利權與費用繳納都歸發明人處理，在申請和維護成本按照規定扣除后，根據約定比例向高校交納收益。

3.3加大專利管理制度建設的力度

就目前中國高校的科技能力而言，技術轉移的難度并不大，但要注意專利管理與技術轉移分離的問題。另一方面，我國高校專利管理環節中普遍缺少與科學家小組聯系的紐帶。在我國大部分高校的管理模式仍舊是比較陳舊的行政模式的情況，管理人員處于坐等科學家來聯系的狀況，缺乏積極主動性和主動指導能力。要掌握專利技術的實質，專業的專利管理人員應盡早地介入并為研究提供建設性意見，筆者認為，高校的專利管理需要進行人才、制度、報酬激勵模式等多方面建設。

因此，高校加強專利運營與轉化是非常必要的，特別是對經濟欠發達地區的專利成果轉化而言，其能將專利的無形資產高效率、高水平的向有形資產轉化。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中指出，若想促進高等院校與科研院所合作，打造完善、全面的知識產權轉移轉化機構，就能為互聯網+知識產權融合模式的形成與落實，起到巨大的推動作用。由此可見，高校專利轉化渠道必須要盡快完善，如果有效專利權數量達到一定標準，則高校就能設立專利技術轉移促進中心，為校內教師及科研人員提供更好的專利轉移轉化環境。

4.結束語

綜上所述，現如今科技成果轉化在國家發展中的作用愈發顯著，但就我國目前的科技成果轉化水平來看，其依然存在著極大的進步空間。如果無法提高科技成果的轉化率，自主知識產權產品、產業的發展也會十分困難，甚至會導致知識產權價值鏈條斷裂。由此可見，各大高校將國家政策作為導向，對高校的失效專利及其情報價值展開深入研究已迫在眉睫，只有打造出一條符合中國特色的高校專利轉化之路，才能真正意義上提高科技成果的轉化效率與水平，進一步凸顯高校服務社會的職能。

參考文獻

[1]甘子珍，孫濤濤.中國高校的失效專利及其情報價值探析[J].科技創新與應用，2019（26）.