專利制度對技術創新影響的機制與路徑

一、前言

我國經濟建設飛速發展，經濟總體規模已居于世界第二位。《專利法》實施以來，國家在技術創新上也已取得驕人的成績。專利制度已成為激發技術創新活力的重要保障。在經濟學界，學者們圍繞專利制度與技術創新展開了諸多理論研究和實證分析。我們不禁要探究，專利制度與技術創新的關系是什么，專利制度保護如何影響技術創新。因此，本文圍繞專利制度對技術創新影響的機制與路徑展開分析。

二、文獻回顧

專利權是一種無形財產權，具有獨占性特征。關于專利制度對技術創新影響的研究，學者們并未形成一致，主要存在 “正面促進論”“負面抑制論”和“雙重影響論”等三種觀點。

持“正面促進論”的學者認為，專利制度能有效促進技術創新水平的提升。諾斯認為，專利制度能夠保障發明者獲得一定時間的壟斷利益，防止他人“搭便車”行為，專利權人可以通過制度來遏制、制裁惡意仿冒、直接免費利用專利的侵權行為，能夠刺激發明者的積極性，使技術創新活動走向良性發展。[1]鄒薇（2002）建立創新者與跟隨者的連續博弈模型，以探討競爭市場中專利制度對產業技術創新的影響，認為技術后進國家應強化專利保護，形成符合國際規則的專利制度體系，以有效促進該國的技術創新發展[2]。

但另一部分學者持“負面抑制論”的觀點，他們認為，加強專利制度保護不利于技術創新的發展。Deardorff（1992）在靜態局部均衡分析中使用一個簡單專利保護模型，研究了將知識產權保護推廣到其他各國時可能產生的不利影響;他指出加強知識產權保護會激勵創新，使得知識產權人獲得新產品上的壟斷利潤，但另一方面，壟斷價格也會使消費者剩余受到損失，扭曲消費者選擇[3]。韓玉雄等（2003）構建內生增長的技術擴散模型，認為加強跟隨國知識產權保護力度，將對領先國的技術創新和跟隨國的技術模仿均會產生負面作用[4]。

“雙重影響論”學者認為，專利制度與技術創新之間存在復雜的、非線性關系，過強或過弱的專利制度保護都會阻礙技術創新，因此，專利制度保護的水平需要保持在一個適度的水平。易先忠等（2007）對1987-2004年間中國的相關數據進行實證分析，研究發現我國的技術進步以模仿國外技術為主，提升知識產權保護強度將抑制技術模仿，從而不利于提升我國的整體技術水平。當我國技術水平提升到一定的層次后，通過技術模仿提升技術整體水平的效應將降低，此時，提升知識產權保護強度將促進技術自主創新[5]。

三、專利制度對技術創新的作用機制

許多國家建立了知識產權國家戰略，提升知識產權創造、運用、保護和管理能力，以實現建設創新型國家和促進經濟增長的目標。專利制度對技術創新產生的作用主要體現在激勵、配置、調節和保障等四個方面。

（一）對技術創新的激勵作用

激勵作用是專利制度對技術創新最典型的作用。專利制度能夠激勵企業創新的根本原因是利益的驅動，對技術創新的產權保護，可以將創新所溢出的外部效應在市場關系中內化，使企業投資于技術創新所得到的私人收益率提升，同時，這也能夠刺激企業持續不斷地投資于智力創造活動，進而實現新知識的積累和技術進步。企業技術創新成果具有稀缺、易被傳播和復制等特點，在缺乏法律保護的情況下，很容易被他人低成本的模仿或“搭便車”。專利制度能有效彌補這一不足。專利制度可通過法律形式保護技術發明創造者的專利權，使得他們能在一定時期內擁有技術壟斷權，他人如需使用該專利權，必須向專利權人付費或經得同意。企業必然會投入更多的資金用于技術創新，企業在技術創新上的努力既可使自身獲得經濟利益，同時，也能提升國家整體的技術創新實力，從而有效地促進經濟增長。

（二）對技術創新的配置作用

對整個社會來說，受專利制度保護的技術創新成果屬于稀缺的資源，如果不能高效地對其加以轉化和利用，將會形成巨大的資源浪費。專利制度是商品經濟發展到一定階段的產物，專利交易制度為專利技術成果的廣泛傳播與利用提供了制度框架，從資源配置角度為其提供了解決途徑。在專利制度中，對專利權的產權交易制度為專利交易提供便捷的流程，主要有專利授權使用、專利法定許可、專利強制許可和專利合理使用等制度。此外，專利公開制度能使專利權人之外的其他主體能快速了解專利的權利內容，有效地促進了專利技術信息的傳播。通過公開的專利技術信息，他人也可迅速獲知技術創新的方向，在前人的專利基礎之上再度投入技術研發資源，以不斷地提高專利技術的創造水平;還可站在巨人肩膀上，減少不必要的、重復技術創新，有效地節約技術創新資源，使資源得到最優化的配置。

（三）對技術創新的調節作用

技術創新離不開社會的技術知識存量積累，均需要在前人的基礎上進行繼承與創新。因此，各國專利制度并不是一味單純地保護專利權人的利益，而是通過構建個體利益與社會公共利益的調節平衡機制。專利制度中的產權限制是對專利權人的專有權利行使的限制，以平衡權利人與社會公眾之間的利益，實現專利權人利益和社會公共利益的均衡保護。因而，從這個意義上看，專利權利限制可視為建立在理性人假設基礎上的一種利益驅動機制，適度的專利權權利限制既能為專利技術提供源動力，又能促進專利技術的傳播與運用，從而最大限度地利于實現專利權制度的目的。

（四）對技術創新的保障作用

技術發明信息一旦對社會公布，最初的發明者很難對其進行獨占性控制，因為其他人可以在獲取該知識產品并進行使用。正因為技術發明的上述特征，將使得技術發明產生經濟學上的“外部性”和“搭便車”效應。專利制度保護的是技術發明，并通過法律的形式使得專利權人擁有壟斷性的權利。專利制度也為市場參與者構建了一個公平競爭環境，一旦出現侵犯專利權的行為，就會受到專利行政執法機關的懲處，這樣就為企業從事技術創新提供了制度保障。專利制度給予人們從事技術創新活動中必須共同遵守的行為準則，進而形成一個規范和保護機制。根據專利法律制度保護專利權，就是維護公平良性的市場競爭環境，保障技術創新者的合法利益，才能提升整個社會的技術創新能力和水平。

四、專利制度對技術創新影響的維度

1、專利長度

專利長度又稱專利保護期限，是指一國的專利行政管理機關依法授予給專利權人獨占其技術創新市場收益的期限。專利長度是影響企業技術創新投入和競爭的重要指標。專利長度制度已成為解決技術創新發明人利益與社會利益之間關系的、最直接的量化工具。企業在技術創新中，如果只是一味的付出技術創新投入，而沒有預期的收益回報，那么，該企業從事研發投入的意愿將大大降低。專利長度制度恰好可成為平衡社會與個人利益的一個調節器，它通過賦予技術創新發明人一定時間的壟斷權來保護專利權人的利益，以激勵其研發創新。同時，專利長度制度又規定專利長度不可能無限期，因此，該制度可反過來使得社會公眾有機會利用專利權人的技術，這無疑促進了社會資源的合理利用。

2、專利寬度

專利寬度是調整創新企業與模仿者在同一技術水平上技術空間的利益。專利寬度制度包括界定專利權的保護范圍和制約專利技術模仿行為等兩個方面的機制。研究專利寬度的學者Gilbert等（1990）認為，專利寬度是專利長度內專利權人獲得的利潤總流量，應選擇適當的專利長度與寬度，使得社會福利最大化[6]。由于存在專利寬度，可減少模仿產品對專利產品的損害，促使專利權人在市場中獲得更多的經濟利潤。專利寬度制度的存在，將促使模仿者投入更多的研發成本和采用迂回或繞過發明技術的方法來獲得不侵犯專利權的技術。此外，模仿者如果侵犯創新者的專利權，擁有專利權的創新者往往會通過法院提起專利權侵權訴訟，模仿者將不得不支付高額的經濟賠償。專利寬度也將通過專利訴訟增加模仿者成本和風險，保護專利權人的利益。

3、專利高度

目前，世界各主要國家專利法規定，專利技術應具備新穎性和創造性后方可申請獲得專利權，其中，新穎性與創造性就是用來判斷原創者與改進者之間專利高度的兩個原則。專利高度的概念最早由Van Dijk（1996）提出[7]，“專利寬度對模仿專利產品的行為進行了界定。通過界定最大限度差別產品的種類，可以區分哪些是可以被模仿的。專利高度，則界定了對產品進行質量改進所必須具備的、距離原產品特征最小的改進程度”。設置專利高度制度，將促使產品技術水平提升，產品功能增強，產品質量得到改善。當這些得到改進的產品與原有專利產品競爭時，改進產品將憑借技術、質量和功能的特點處于優越的地位，從而體現出較強的產品競爭能力。設置合理的專利高度，可促使專利權人在專利長度內容，享有合理的技術壟斷權及相應的經濟回報，維護了專利權人的利益。

五、專利制度對技術創新影響的路徑

按創新模式的不同，技術創新分為自主技術創新和模仿技術創新兩種方式。專利制度對這兩種技術創新方式均會產生影響，下文將展開分析。

（一）對國內自主技術創新的影響

技術創新是技術研究立項、產品開發、產品推廣銷售在時空條件下的連續發展過程。在技術研究立項中，專利文獻能起到非常重要的作用，檢索專利文獻可避免重復研究，提高科研起點，加快科研速度。企業在產品技術研發階段，往往需要對該產品相關的技術進行專利文獻檢索，專利文獻信息可為研發者提供當前技術發展的重點、趨勢及應用情況。企業可以在檢索專利文獻后充分認識競爭對手在相關技術領域所處的位置，分析自身的優勢與不足，以便后續有針對性地采取技術措施，從而在技術競爭上謀求優勢地位。此外，專利文獻可反映相關技術領域的創新發展趨勢與動態。

在創新產品開發階段，專利制度能發揮很重要的作用。技術創新者應該有較強的專利保護意識，需及時將技術發明成果申請專利保護，以便確保自身的技術創新投入能得到法律上的認可和保護，以便為后續產品設計、制造和銷售奠定堅實的法律權利基礎。企業獲取專利情報可盡可能保障產品開發的方向正確，并進一步拓展開發思路，解決產品開發過程終于到的技術難題，提升開發效率。為保護自身合法權益，企業需要及時對自身產品開發的成果申請專利保護，將自己技術創新成果予以產權化，避免他人侵犯自身的專利權。

在技術研究立項及產品開發完成后，企業需要將技術成果及時進行商業化，并且將技術創新成果進行擴散和傳播，此時，必然涉及到諸多專利問題。企業如果要在新產品競爭中占有比較大的市場份額，就需要考慮及時將自己的創新產品及技術申請專利保護，以促使產品在未來市場上擁有堅實的法律權利基礎。企業不單只自己需要考慮申請專利保護，還需要防止他人侵犯自身的專利權，此時，應采取有效措施監測市場上是否有競爭對手在未經授權使用自己的專利。一旦發現他人實施了非法的專利侵權行為，技術創新企業應及時通過法律途徑保護自己的專利權。

（二）對國際技術轉移的影響

國際技術轉移主要有外商直接投資（FDI）、國際商品貿易、技術引進三種。在外商直接投資過程中，發達國家企業往往擁有先進的技術優勢，其資本進入國內后，國內企業將面臨空前的競爭壓力，其不得不增加研發投入，提升自身的技術創新水平和核心競爭力。發達國家投資者在選擇投資目的地時，出于保護自身知識產權需要，往往會將當地的專利保護制度及水平作為重要的考量因素。專利保護水平對FDI流入的規模和質量產生重要的影響，FDI技術溢出效應變化，也會進一步影響外資流入國的模仿技術創新能力。外資流入國提高專利保護水平，將強化國外投資者的技術競爭優勢，為外商投資提供良好的技術法律保護環境，進而對FDI的流入量具有積極影響。

在國際商品貿易過程中，一國為尋求貿易比較優勢，會通過增強技術創新來促進貿易量的增加。與發達國家進行商品貿易時，發展中國家可獲得國外技術含量比較高的商品，也有機會接觸或參與發達國家的商品價值鏈，從而進一步深化發展本國的勞動分工和技術創新。專利制度對發展中國家進口商品貿易中的技術溢出產生影響，進而間接對該國的技術創新能力和水平產生作用。發展中國家提高專利保護的標準，將對發達國家出口商技術含量比較高的商品或服務提供高標準的專利保護，促使出口商能更好地維持技術壟斷性優勢，進而獲得更多的經濟利潤。由于進口國企業在本國專利保護標準提高的情況下，其模仿成果將進一步增加，進口國企業為在競爭中獲得優勢地位，其很可能會增加研發投資，不斷增進自主技術創新的能力和水平。

在國際技術貿易中，發展中國家引進的技術往往包括直接引進的專利技術方案等資料，發展中國家企業通過對上述先進技術的使用、消化和吸收，會直接促進該國技術創新能力的提升。完善的專利制度能為國際技術貿易創造良好的環境，并提供法律保障。專利制度完善程度及保護水平，對國際技術貿易能否有序順利進行產生重要影響。發展中國家提升專利保護水平，將強化保護技術輸出國的技術壟斷優勢，降低技術輸出國的被非法模仿和復制風險，從而促進了技術輸出的順利進行。對技術出口國來說，其可提高技術輸出的收入和利潤，這將促使更多的資源可投入到持續的技術創新活動中。

六、結語

在經濟與科技國際競爭日趨激烈的今天，不論是加強國際競爭力，還是促進國內經濟增長，技術創新都是一國重要的戰略選擇。然而，僅有技術創新成果并不夠，只有重視并利用好專利制度，把技術創新成果轉化為現實的生產力，才能充分發揮技術創新的巨大作用。我國專利制度發展時間尚短，準備把握好專利制度對技術創新的機制與路徑，能為我國更好地促進經濟增長提供有益的參考。

參考文獻

[1]諾思. 經濟史中的結構和變遷[M].上海人民出版社，1991.

[2]鄒薇.知識產權保護的經濟學分析[J]. 世界經濟，2002， （2）：3-11.

[3]Deardorff， A. V. Welfare Effects of Global Patent Protection [J]. Economica，1992， 59： 35-51.

[4]韓玉雄，李懷祖.知識產權保護對經濟增長的影響：一個基于垂直創新的技術擴散模型[J].當代經濟科學，2003， 25（2）：33-41.

[5]易先忠，張亞斌，劉智勇.自主創新、國外模仿與后發國知識產權保護[J]. 世界經濟，2007，（3）： 31-40.

[6]Richard Gilbert， Carl Shapiro. Optimal patent Length and breath[J]. Rand journal of Economics，1990，21（1）：106-112.

[7]Van Dijk Theon， Patent Height and Competition in Product Improvements [J]，The Journal of Industrial Economics， 1996， 44（2）： 151-167.

作者簡介：

馮明杰（1980-），男，漢族，湖南省湘潭市，深圳大學經濟學院在讀博士生，研究方向：資源與知識產權。