先秦儒家人性論對政策執行阻滯的啟示

黃鱗銘

摘 要：人性論作為一切人文科學的邏輯預設，對公共管理科學同樣具有指導意義。持有不同的人性觀，會對人們的行為產生不同的影響。政策執行過程是多元主體互動的過程，運用先秦儒家人性論對其進行研究，在理論上昭示我們，要發揮人的主體作用，重視政策學習，知行結合，提升政策執行人的思想道德境界，注重政策執行環境的營造。

關鍵詞：人性論;政策執行阻滯;公共政策

一、引言

休謨曾說：“一切科學對于人性總是或多或少地有些聯系，任何學科不論似乎與人性離得多遠，它們總是會通過這樣或那樣的途徑回到人性。即使是數學，自然科學和自然宗教，也都是在某種程度上依賴于關于人的科學;因為這些科學是在人類認識范圍之內，并且是根據他的能力和官能而被判斷的。”[1]人性論作為一切人文科學的邏輯預設，對公共管理科學同樣具有指導意義。持有不同的人性觀，會對人們的行為產生不同的影響。自古以來，中國社會一直秉承儒家傳統文化，先秦儒家的人性論給我們中華民族留下不可磨滅的印記。政策執行是公共政策實施過程中的重要階段之一，是使公共政策變成現實的必經之路，也是一個多元參與者互動的政治過程，人作為必不可少的主體，尋求人性對于政策執行效果的影響事關政策執行的有效性，先秦儒家人性論在理論上昭示我們，公共政策執行效果的好壞要關注人本身。

二、先秦儒家人性論的基本內涵

在古代的各種學說中，儒家無疑是其中影響最大的一家，研究和借鑒儒家思想應當從它的源頭——先秦開始。春秋戰國時期是中國文化的原創時期，是中國文化的“軸心時代”。中國傳統文化中的許多影響深遠的思想，大多是來源于這一時期的創造。先秦儒家在設計自己的思想道德教育學說時，多是以人性問題為預設前提而逐漸展開的。人性論是中國傳統思想中重要的問題之一，它的淵源同樣可以追溯到這個時期。中國傳統的人性理論，源遠流長，派別紛呈，內容煩雜，但根據它們的影響程度來說，最重要的莫過于先秦儒家的人性論。先秦儒家的人性論中，發端于孔子，之后孟子和荀子分別發展了孔子的思想，對人性理論作了較為詳細的展開和論述。

（一）孔子的人性論

儒家學派的創始人孔子，是儒家人性論最早的提出者。孔子生活的時代，人性問題還沒有引起足夠的重視，孔子對于人性問題談論得不多。從《論語》的記載來看，孔子關于人性的論述只有“性相近也，習相遠也”（《論語·陽貨》）一句，這句話中，孔子的側重點還是在于“習”字，整句話的意思為，人的本性生來本無差別，差異的存在是由于后天環境的影響。這種影響包括兩個方面一是主動的方面，即后天的“習”的實踐;二是被動的方面，即所處環境的影響。正因為如此，“性相近”的個體在后天的生活中形成差異而變得復雜起來。

孔子生活在春秋末期，當時的禮樂制度已經失去了它原有的安頓人心、規范社會秩序的作用。孔子對周的禮樂制度推崇之至，但認識到這套制度在當時環境下的困境。為了解決這種矛盾，孔子提出了“仁”的概念，認為用“仁”替代原有的“禮”，“把原來的僵硬的強制規定，提升為生活的自覺理念，把一種宗教性神秘的東西變而為人情之常，從而使倫理規范與心理欲求溶為一體。禮由于取得這種心理學的內在依據而人性化……由神的準繩命令而為人的內在欲求和自覺意識，由服從于神而為服從于人，服從于自己，這一轉變在中國古代思想史上具有劃時代意義。”[2]經過努力，最終形成了“仁禮合一，仁先禮后，仁質禮文”的思想，其核心就是“仁”。孔子的思想可以用“仁學”來概括，他所宣揚的道是“仁道”，施行的教化是“仁教”，向往的政治是“仁政”，成就的完美人格是“仁人”。可以說，孔子的政治思想、道德思想、教育思想等所有思想的基礎和前提都在于“仁”，“仁”是孔子一生努力的出發點和歸宿。

孔子作為儒家的創立者，僅用一句話概述自己對于人性的看法，孔子雖沒有對人性問題展開進一步的論證，但他重視人，以仁說人，強調后天活動對人的影響的一系列主張已經開了儒家人性論的先河，蘊含著進一步延伸、發展的可能性。后來者的孟子、荀子則又繼承和發展了他的人性論，而各自從不同的角度展開。

（二）孟子的人性論

孔子的弟子在孔子之后分別發揚了孔子的思想。在人性思想史上首先建立起一套理論的是孟子，他提出的性善論是當時社會政治思想的理論基礎。孟子在討論人性問題時，首先將“性”區別為自然本能與道德價值。

孟子認為人性既具有追求味、色、聲、臭、安佚的一面，又有仁、義、禮、智的一面，但在討論人的本質問題的時候，著眼點還是在于人的社會屬性一面，因為這是人區別于動物之處，這就是所謂的“人之所以異于禽獸者幾希”。在此，孟子從先驗的觀點出發，認為“惻隱之心，人皆有之;羞惡之心，人皆有之;恭敬之心，人皆有之;是非之心，人皆有之。惻隱之心，仁也;羞惡之心，義也;恭敬之心，禮也;是非之心，智也”“無惻隱之心，非人也;無羞惡之心，非人也;無辭讓之心，非人也;無是非之心，非人也”（《孟子·告子上》）。但先天具有的四顆心并不等于仁義禮智的美德，它們最初只是善的“種子”。孟子說：“惻隱之心，仁之端也;羞惡之心，義之端也;辭讓之心，禮之端也;是非之心，智之端也。人之有四端，猶其有四體也。”（《孟子·公孫丑上》）因此，人人生來就有的四顆心，只是其中蘊含著向善的潛在的可能性。也就是孟子所說的“仁義禮智，非由外鑠我也，我固有之也”。也就是說，人們需要用心培育四顆善的“種子”，讓它們發芽、生長，直至成為參天大樹，可見，與美德之間還有很長的一段距離要走，這需要后天的努力。

孟子首先認為人應當精心保存這“四端”，要努力去追求它們，不僅如此，還要不斷擴充推廣它們，才能成就善性。其次，現實當中的人時常面臨著種種欲望的誘惑，孟子承認人的正當欲望的存在和正常需求的滿足。但是，這種滿足肯定是以滿足基本需求為標準的，要“寡欲”。“寡欲”需要節制欲望，要有較強的意志力，這種意志力的培養需要通過“養浩然之氣”來實現。

（三）荀子的人性論

與孟子的性善論相對立，荀子提出了性惡論。“人之性惡，其善者偽也。”（《荀子·性惡》）這里包含“性”和“偽”兩方面，一是先天之性惡，二是以后天之“偽”對先天之惡性進行改造。

荀子的人性論，基于他對“天”的認識。在荀子看來，天沒有什么神秘的色彩，都是按照日月星辰的規律運行著，不因為人的好惡、善惡而有所改變，即所謂“天行有常，不為堯存，不為桀亡”。（《荀子·天論》）從這個觀點出發，荀子認為在自然中人的本質首先是一種生來具有的自然本能。荀子認為：“性者，天之就也。”（《荀子·性惡》）又說：“不可學不可事而在天者，謂之性。”（《荀子·性惡》）這種“生之所以然者”的“性”的具體表現就是“饑而欲飽，寒而欲暖，勞而欲休”（《荀子·性惡》）的本能，是任何人都一樣的。

荀子從經驗的角度出發承認人的自然欲望，這種自然本能是不可能回避的。在荀子的論述中，提出了完善措施，就是“化性起偽”，其核心強調“偽”，強調“人為”，強調后天的活動對于人道德教育的重要性。這種影響包括建立禮法制度，發揮禮義法度的約束力;重視師長的教化;重視環境習俗的影響。同時，這幾方面因素必須共同起作用，而且這種作用具有長期性和艱巨性。

三、從人性分析上看公共政策執行阻滯的表現

政策執行過程包括三個階段，一是政策執行的準備階段，包括進行政策宣傳、加強政策認知、制定執行計劃、進行物質準備和做好組織準備等活動環節;二是政策執行的實施階段，包括政策實驗、全面推廣、指揮協調和監督控制等活動環節;三是政策執行的總結階段，包括政策執行效果評估、追蹤決策等活動環節[3]。政策執行阻滯是指“政策執行過程中的執行活動，因某種消極因素的影響而出現的不順暢乃至停滯不前，進而導致政策目標不能圓滿實現甚至完全落空的一種情形”[4]。由于政策執行是公共政策由設計方案變現實的必經之路，所有社會問題的解決最終還將取決于相關政策的執行效果，人性對于政策執行問題的研究是一個極為重要的研究內容。政策所體現的意志，背后乃是各種人性的展現。因此，筆者認為對政策執行主體人性的研究將有助于加深對公共政策執行過程的認識，也能夠為政策執行主體提供思想道德教育，為改善政策執行效果提供借鑒。在政策目標的層層下達落實中，各類主體相互博弈，表現出多種政策執行阻滯現象，這些現象表現為以下幾點。

（一）表面化執行

表面化執行是指政策執行流于表面，政策執行主體對于政策敷衍了事，不按原政策精神指示執行政策，導致政策執行效果與政策目的不符。例如，在扶貧政策中，某地政府在實際行動上只按政策規定教條式的執行。當發現貧困戶的戶口存在問題時，為了避免重復編輯信息產生新的工作而選擇采用原數據將錯就錯。

（二）觀潮式執行

觀潮式執行是指政策執行主體被動坐觀、不推不動、消極怠工的表現。例如，節能減排政策的執行周期較長，需要政府和企業改進工藝技術、調整產業結構、建立長效機制來貫徹實施。開發和采用新的節能技術需要較高的成本投入，且存在開發失敗的風險，加上地方政府領導對自身任期長短并不明確，對于政策執行效果的可預見度不高，有可能產生“懶政”的傾向，即在政策頒布之初不積極執行政策，而是觀望上級政府與其他地方政府的行動，再決定自己的政策作為。

（三）抵制式執行

抵制式執行是指政策執行主體不認同政策目標或政策內容，認為政策損害到自身利益而采取拒絕執行的態度。主要表現在，在某些地區采取禁止燃放煙花爆竹政策時，帶來市民的不滿情緒，認為影響春節習俗，市民通常會在零點之后燃放煙花爆竹，凌晨執法難度增加，執法人員有限，即使聽到鞭炮聲也很難找到燃放者，導致政策無法有效執行。

（四）替換式執行

替換式執行是指政策執行主體利用自己的自由裁量權，對原有政策偷梁換柱，制定“土政策”，并利用信息非對稱來隱瞞實情的行為。例如，在關停高能耗、高污染小煤礦的政策中，明確規定了“年生產能力低于3萬噸的小煤礦一律關閉”，但是一些地方在核定礦井的生產能力時走過場，甚至造假，把一些等于或低于3萬噸的小煤礦核定為4萬～6萬噸，以規避中央政策的約束。這種地方“對策”卻加大了安全生產的隱患，要完成4萬～6萬噸的生產任務，本來條件不合格的礦井只有超時、超量開采才能達標。

四、先秦儒家人性論對于公共政策執行效果的啟示

在先秦儒家心目中，從人性論出發，設計一種道德修養的理論和方法，以提高個人進而提高整個社會的道德水平，這事關人心，關乎政治，可以說是治國之本。同理，這種道德修養的理論和方法，可以落實到現實社會生活，用來指導政策實踐工作，促進道德的完善，以完成對有效政策的追求。

從人性論角度觀察公共政策執行，在政策執行過程中不僅要充分發揮人的主體作用，重視政策宣傳加強政策認知、政策執行人的思想道德境界提升、政策執行的行動力，同時，要重視政策執行制度化管理與政策環境的建設從而實現政策執行有效性的提升。

（一）發揮人的主體作用

首先，儒家學說十分重視人的主體地位，要求能夠充分發揮人的主體意識，強調人道德的自我實現，就是孔子所說的“為仁由己”（《論語·顏淵》）。孔子說：“譬如為山，未成一簣，止，吾止也;譬如平地，雖覆一簣，進，吾往也。”孟子說“人皆可以為堯舜”（《孟子·告子下》），荀子認為“涂之人百姓，積善而全盡，謂之圣人”（《荀子·儒效》），這都肯定了人的道德主體地位。儒家強調的“慎獨”，也是以肯定人主體作用的發揮為前提的。發揮人的主體作用，必須時時反省自己，時常從自己身上尋找原因，做到“見賢思齊焉，見不賢而思內省也”。其次，弘揚主體意識，發揮人的能動作用，必須嚴以律己，寬以待人。重視發揮人的主體地位，強調道德的自我實現，它給我們的啟示就是要在政策執行培訓教育實施的過程中特別注意自我教育的開展，根據社會規范和政策發展需要，把自身當成發展對象，使人的主觀能動性和創造性得到最大限度的發揮和弘揚。儒家強調反躬自問、內省不止，就是一種根據儒家所追求的理性人格的標準來時時對照自己，檢查自己，正確認識自己，在“尚志”“養氣”等過程中不斷矯正自己各方面的不足，從而逐步完善自己。這就是一種自我教育的過程，也是一種自我實現的過程。