提高科技查新質量的優化方法與發展展望

閆永鳳

(山東科技大學，山東 青島 266590)

0 引言

科技查新是科技立項、成果鑒定以及申報獎勵時必不可少的重要環節。它是針對科研項目新穎性作出評定的一項工作，具體是指委托單位向具有查新業務資質的科技查新工作站根據查新項目提供其科學技術要點和查新點，按照《科技查新規范》的流程進行操作，得到判斷項目新穎性的報告。如何優化科技查新方法，提高科技查新質量，是擺在每一位科技查新工作者面前的問題。本文從科技查新工作的流程出發，逐一介紹了每一個環節以及影響科技查新質量的因素，并提出了優化方法；同時對科技查新工作的未來進行展望。

1 科技查新概況

1.1 內容與意義

我國科學技術部于2008年12月8日頒布了《科技查新規范》，其中對查新作出了明確的定義，即“查新是科學技術的簡稱，是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照本規范操作，并作出結論”。

分析該項規定中可以得出，科技查新的對象是查新委托人提供的科學技術內容?？萍疾樾碌氖侄问遣樾聶C構按照《科技查新規范》操作，檢索出相關文獻。而這些相關文獻即為科技查新的依據。查新機構根據查詢得到的相關文獻與查新委托人提供的科學技術內容進行對比分析，確定其是否具有新穎性，這就是科技查新的分析過程。所以科技查新是通過檢索出的已有文獻的客觀事實與項目的新穎性作對比而獲得最終結論，因此它有別于文獻檢索、文章查重或專家評審。

科技查新可以針對一個項目或課題進行全面、準確的文獻檢索與分析，快速掌握國內外相關情報，因此科技查新可以為科研課題的選擇或立項提供客觀有效的依據。其次，在科技查新的過程中，查新人員會根據查新項目進行檢索并獲得大量的文獻信息，這些文獻信息在協助查新人員判斷科研項目新穎性的同時，也為該項目科研人員的研究開發提供了真實可靠的信息與數據。此外，科技查新為科技成果的驗收、鑒定、評估、轉化或獎勵等提供了準確客觀的依據。

1.2 操作流程

為了確保科技查新的準確性、合理性和公正性，科技查新必須按照嚴格的規范流程進行。具體流程如下(見圖1)。

圖1 科技查新具體流程圖

1)查新委托。委托單位在網上查新平臺填寫由查新機構擬訂的查新合同，填寫委托人的信息、查新題目、查新目的、科學技術要點以及查新點等。

2)受理。查新機構查看委托單位提交的查新合同，確定合同內容是否符合相關規定，重點針對其技術要點與查新點。如有問題，及時與委托單位進行溝通；確定無問題后，方可受理查新申請。

3)檢索。檢索是科技查新中最關鍵的一環，直接影響到查新報告結論的準確性。查新員通過查新合同中的技術要點和查新點初步確定檢索詞，并構建檢索式。通過檢索結果的數目與相關性，反復推敲，最終確定合理的檢索詞和檢索式。

4)分析對比并形成報告初稿。查新員根據檢索結果，索取文獻原文。將相關文獻的內容與查新項目的技術要點進行比對，以確定該查新項目的新穎性，并形成查新報告的初稿。

5)審核確定并形成報告終稿。初稿形成之后，需要經過查新機構的審核員進行審核。同時與委托機構聯系確定，對查新報告進行合理的凝練和修改，以形成查新報告的終稿。

6)存檔與備案。查新機構向查新委托單位提交最終的科技查新報告以及相關附件材料，同時將委托合同查新報告以及附件等材料進行存檔和備案。

2 科技查新的方法與優化

2.1 查新點的分析與提煉

查新點是科技查新工作的根本出發點。檢索詞的挑選以及檢索式的確定都與查新點有著直接關系。也就是說查新點是決定查新工作能否順利進行的基礎，也直接影響到對查新項目新穎性的判定。查新點是由委托單位提供的，是委托課題中的創新點，它可以讓查新員快速了解該查新項目的查新要點，并提煉出檢索詞，構建合理的檢索式。但是委托單位往往對于查新點的含義和作用并不明確，所提供的查新點不能體現該項目的新穎性。有些委托人將查新點當作課題意義或潛在應用，沒有具有新穎性的實質內容。有些委托人將項目中的一些具體數值或常規技術操作作為查詢點。另外，委托人對于查新點的數目存在誤區，以為越多越好，這都給科技查新工作帶來更大的難度。

要解決這個問題，需要查新員與委托人針對查新點進行深入的交流。首先查新員對委托人提供的查新點進行初步審核，如果發現其存在以上不利因素，應及時反饋給委托人，然后與委托人就技術要點和新穎性進行詳細的探討，以便總結出準確的查新點。

2.2 檢索詞的確定與技巧

檢索詞是科技查新的關系。檢索詞是查新員根據查新項目的技術要點和查新點提煉出來的關鍵詞語。檢索詞必須準確地反映該項目的要點，使得查新員可以在眾多的文獻中找到與該項目內容相關的文獻；同時檢索詞概括的內容一定要全面，避免相關文獻的遺漏。

提煉檢索詞需要查新員具有良好的專業知識和較高的知識修養，同時還需要掌握一些技巧。檢索詞必須使用規范術語，不可使用地方化或口語化的詞語、日常生活用語、委托人杜撰的詞語或一詞多義的詞語。

必要時要采用中國分類號、國際專利分類表(IPC分類)以及化學物質CAS號等進行檢索。在科技詞語中，一物多名的現象經常存在，適當使用中國分類號、國際專利分類表等可以提高檢索效率，同時保證檢索范圍的全面。比如針對查新項目“鉀肥對大棚番茄維生素C含量的影響”，鉀肥是一個統稱，如氯化鉀、硫酸鉀、鉀鎂鹽等，如果只用幾個檢索詞肯定會造成漏檢，而全部羅列鉀肥的具體名稱很難實現，這時就應采用鉀肥對應的中國分類號“S143.3”[1]，這樣既簡便又全面?！秶H專利分類表》(IPC分類)是根據1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯包協定》編制的，是唯一國際通用的專利文獻分類和檢索工具。比如針對查找“碳纖維數控機床龍門架”的專利，由于“龍門架”的表達方式有很多，例如加工中心、龍門吊等，所以無法利用多個檢索詞的組合來概括所有的“龍門架”，此時結合IPC分類號檢索就可以查全相關所有文獻[2]。關于化學物質的項目查新，可以使用CAS號進行查找。

除此之外，還可以從漢語語法的角度來輔助檢索詞的提煉[3]。在漢語語法中，句子分為單句和復句。單句是指有一套主謂成分的句子。復句是由2個或2個以上的單句構成。一般而言，1個單句即可以表達清晰一個查新點。單句的結構以主語、謂語、賓語作為主干，同時還包括定語、狀語、補語等作為枝葉。單句中以主語、謂語、賓語作為的主干，可以說明委托人的目的、對象、方法和性質等。而定語、狀語、補語等能夠體現查新項目的新穎性，因此可以作為檢索詞使用或作為分析比較的依據。比如對于查新點“由硬硅鈣石和玻化微珠生產的復合防火板”，其中“硬硅鈣石”和“?；⒅椤笔侵髡Z，“防火板”是賓語，均可以作為檢索詞。

2.3 檢索式的制定與調整

在提煉出檢索詞之后，查新員利用檢索算符將檢索詞進行組合制定合理的檢索式。檢索式既要客觀反映檢索詞在該查新項目中的邏輯關系，又要符合相應數據庫的搜索要求。目前，各數據庫對檢索算符的使用規則未作統一規定，要參照各個數據庫的具體使用說明。

較為常用的有Web of Science的布爾邏輯算符以及Ei Compendex Web的專業檢索表達式、中國知網的專業檢索表達式。制定檢索式需要查新員具有較扎實的專業基礎，既要熟練地掌握不同數據庫的專業檢索式的書寫方式，又能夠根據對應的檢索結果來調整檢索式，以便達到滿意的搜索結果。當一個檢索式的檢索結果較少時，應適當擴大其檢索范圍，比如將“SU=”改為“FT=”。反之，當一個檢索式的檢索結果較多時，也可適當調整檢索式以縮小檢索范圍。

2.4 檢索結果的查閱與篩選

檢索結果的查閱與分析考察查新員對于查新領域專業知識的認識程度。首先，需要了解檢索文獻的基本內容，與查新項目的技術要點和查新點進行比對。相關度高的為密切相關文獻，相關度低的為一般相關文獻；其次，查閱相關文獻全文，根據項目的查新點，快速準確地尋找到文獻中的相關內容，并進行逐一比對，分析其異同。這里需要注意的有如下幾個方面。

1)如果密切相關文獻是查新委托單位已發表的文獻，那么不影響對該查新點新穎性的判定。如果除委托單位之外，還有他人發表密切相關文獻，那么需要考慮文獻發表的時間點。如果其文獻發表早于查新委托單位的文獻，那么該查新點不具有新穎性；如果其文獻發表晚于查新委托單位的文獻，那么該查新點仍具備新穎性[1]。

2)對于相關文獻發表時間的選擇，要根據查新目的的不同進行區別。如果查新項目是申報獎勵，則說明該項目已經進行了很長時間并獲得了大量科研成果。委托單位已經發表了密切相關文獻，對于其相關文獻的篩選，應更多集中于密切相關文獻的發表時間之前。

3)對于相關文獻類型的選擇，需要根據查新項目的所屬類型進行區別。比如上文提及的“碳纖維數控機床龍門架”，這個項目屬于產品開發型，科研成果主要是專利申請，因此其相關文獻應集中于專利類型的文獻。

4)關于相關文獻的羅列次序，應按照密切相關文獻在前，一般相關文獻在后的方式。密切相關文獻需要全部列出，一般相關文獻選擇具有代表性的部分列出，同時要求相關文獻的格式符合國家標準格式。

5)在查閱文獻全文并與查新點進行逐一比對時，如果涉及較深的專業知識，需要請相關領域的專家進行輔助；出現疑問的地方，也要及時向委托單位反饋，以便準確無誤地判斷查新點的新穎性。

2.5 檢索結論的撰寫與審核

檢索結論是在檢索結果的基礎上對查新項目的新穎性作出判定的報告，檢索結論必須簡明扼要。檢索結論的書寫格式常選用“已見某某”“未見某某”的表達形式。檢索結論的撰寫要具有編輯思維和編輯技巧，要具備統籌和駕馭全局的能力[4]。在撰寫過程中，需要利用簡短文字對相關文獻中關于查新點的內容進行明確的說明和歸納，并對申報項目提出的新穎性逐一進行對比，最后嚴謹明確地陳述查新項目的新穎與否，這樣才能使查新報告具有較高的可信性和權威性。

在查新報告初稿完成之后，要提交審核員進行審核。同時和用戶進行確認，如有異議，及時進行溝通和討論，形成最終報告。向委托單位提交最終的查新報告及相關的附件，將委托合同、查新報告及其附件存檔、備案。

3 總結與展望

科技查新是一項操作流程明確且科學嚴謹的工作。它既要求從業者具有敏銳的洞察力，又要有清晰的邏輯思維?？萍疾樾伦鳛榭萍贾鞴懿块T對于科技立項、 成果鑒定等的有效“把關”，在科技資源合理配置中起著不可替代的作用。

如今的科研發展日新月異，新領域、新思想不斷涌現，這就給科技查新帶來一個又一個的挑戰，也促使科技查新工作者提出一系列的解決辦法。比如針對國內外課題查新中存在的英文專業術語不準確的問題，提出構建專業術語語料庫的解決辦法[5-8]。針對目前科研進展迅猛、文獻量劇增的問題，今后的科技查新工作者應該會越來越專業化，按照查新項目所屬學科領域的不同培養不同方向的科技查新工作者。針對各個學科領域的科研熱點要實時跟進、實時了解，這樣科技查新工作者才能真正認識該學科領域，才能對相關領域的查新項目作出正確的判斷。同時隨著大數據時代的到來，人工智能勢必會引入科技查新工作中，將為科技查新帶來“質”的改變。