地鐵工程項目前期風險識別與評估

周禹彤

摘要：隨著城市經濟社會的快速發展，地鐵被認為是有效解決大城市交通問題的主要方法之一，地鐵工程建設投資規模大、安全風險多、建設周期長、對公眾社會影響復雜，地鐵工程建設風險管理值得高度關注與重視。本文以基于地鐵工程項目前期管理目標和工作內容分析，識別了地鐵工程項目前期主要風險因素，并對地鐵工程項目前期風險因素進行單因素評估和綜合評價，以天津地鐵6號線前期風險管理為例，剖析了前期風險管理，提出來改進地鐵前期風險管理的機理對策。

Abstract： With the rapid development of urban economy and society， the subway is considered to be one of the main methods to effectively solve the traffic problems in big cities. Subway engineering construction has large investment scale， many safety risks， long construction period， and complex impact on the public society. The risk management of metro engineering construction deserves great attention. Based on the analysis of the preliminary management objectives and work content of the subway project， this paper identifies the main risk factors in the early stage of the subway project， and conducts a single-factor assessment and comprehensive evaluation of the early stage risk factors of the subway project. Taking the preliminary risk management of Tianjin Metro Line 6 as an example， it analyzes the early stage risk management and puts forward the mechanism and countermeasures to improve the early stage risk management of subway.

關鍵詞：地鐵;前期;風險;識別;評估

Key words： subway;early stage;risk;identification;evaluation

中圖分類號：U231.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）24-0039-02

0 ?引言

結合天津地鐵6號線前期風險管理的實踐經驗，根據國內外風險管理的理論與實踐，基于地鐵工程項目前期管理目標和工作內容分析，識別了地鐵工程項目前期主要風險因素，并對地鐵工程項目前期風險因素進行單因素評估和綜合評價，剖析了前期風險管理，提出了改進地鐵前期風險管理的機理對策，以提升地鐵工程項目前期風險管理的有效性。

1 ?地鐵工程前期管理工作目標與工作內容

1.1 地鐵工程項目前期管理目標 ?隨著我國國民經濟的發展，城市載體的日益擴大，現有的交通體系已經不能滿足城市的發展及居民出行的需要，地鐵作為運載力大、運輸快捷就像雨后春筍一樣在各大城市競相展開。但是地鐵工程項目是一個相對系統且龐大的工程項目，在這個項目中前期項目管理對于整個地鐵項目的順利實施有著重要的意義，地鐵前期工程是地鐵工程的不可分割的一部分。結合我國的國情，綜合其他城市地鐵建設的實際情況，地鐵建設進度緩慢的主要原因是前期階段的工程進展緩慢。其主要工作目標為必須系統地對其前期工程的資金落實、施工中可能遇到的工程問題、社會問題進行全方位的規劃、控制和協調，這樣才能達到地鐵工程項目的目標，同時也能實現施工過程全方位的質量控制，使地鐵工程施工管理的科學性得到實現。

1.2 地鐵工程項目前期工作內容 ?地鐵工程項目前期工作是一個龐大的系統工作，包括很多內容和知識，不同的階段有不同的工作內容。具體說來，在完成城市總體規劃和交通戰略規劃的基礎上，編制地鐵“線網規劃”并完成審批;前期規劃階段，主要包括車站的選址、線路的走向及整個線路環評報告、地震安全性評價、地質災害評估、安全評價、客流預測等;在勘察設計階段主要包括總體設計、初步設計、施工圖設計、各類專項設計等;開工前的各類招標繁雜，土建招標、監理招標、材料招標、設備及系統招標、咨詢招標等;在施工階段的前期工作主要包括：周邊建筑物和構筑物調查、地下管線調查以及管線綜合的、文物調查，跨越鐵路及同航河道的還有相關穿越論證報告及交通疏解、管線改遷、綠化遷移等工作內容。

2 ?地鐵工程前期風險因素識別與分析

本文采用文獻調查法、專家調查法以及現場考察對天津地鐵6號線首期開通段（南運河站——水上東站）建設項目從建設初期到開通運行整個過程中的風險進行分析。

2.1 地鐵項目政策風險 ?我們的國家類型決定了我國的國家政策，就目前來說，地鐵建設還是以政府為主導，政策的風險主要體現在，一是法律法規變化頻繁，法律法規實際操作尺度大，不好把握，甚至有的地方政府將政府法規凌駕于法律之上;另外，一些行政主管部門為了實現地方政府的利益隨意更改已審批的地鐵選址，進而影響整體目標實現的程度，形成了重大的政策風險;二是工程建設的不延續性帶來的風險。這種風險目前來看出現的風險較高[1]。結合地鐵建設的投資主體，建設資金的來源。

2.2 地鐵項目技術風險 ?地鐵工程建設項目技術風險，主要體現在前期工作不成熟、技術方案不穩定的前提下為了某些政治原因而倉促上馬而可能造成的風險事件。項目階段的預可研、科研的研究深度決定了技術方案的穩定程度;管線綜合的粗細程度決定了后期實施管線切改的風險程度，就地鐵前期工程來說，原有的技術方案與實際實施方案必定存在差異，導致風險發生的環境不同、項目實施階段不同，風險發生的概率也不同。

2.3 地鐵項目環境風險 ?結合地下工程自身條件存在的風險以及所處的周邊環境來考慮，城市軌道交通工程前期風險分為自身風險和環境風險兩類。由于地鐵工程的建設過程造成對周邊建構筑物及其環境的破壞，形成了環境風險。其危險程度的劃分主要取決于：影響范圍內建構筑物的重要程度、相對位置關系、地下結構類型與施工方法等因素[2]。

環境設施重要性分級：結合風險發生的概率以及由于事件的發生產生的社會影響及對企業、對國家造成的經濟損失，從重要性來看，環境設施依次分為三類。第一類，符合對應級別政府確認的建筑文物、大型河流及高鐵、十一萬伏及以上電力高壓設備基礎、正在投入運行的城市軌道交通線路等。第二類，在施工的地鐵車站及區間，老式多層住宅樓以及與人們生活息息相關的建筑及設施，比如，自來水廠、涵洞及隧道、大型地下商場及防空設施;一般橋梁及河道以及主要市政管線設施（包括軍用纜、專用線纜）。第三類，這類建筑設施一般結構設計比較完善，建筑年代較近，有樁基;河水壓力較小的城市內河，比如津河、月牙河等;普通的市政支路等管線，比如，雨污水支管，有線電視等市政管線）。

3 ?地鐵工程項目前期風險識別與評估

3.1 地鐵工程項目前期風險識別概述 ?①風險識別的意義。所謂地鐵前期風險因素的識別是地鐵前期風險管理一切工作的起點和基礎，通過篩選、分類的方法和手段，盡可能找出地鐵施工過程中前期存在的風險并予以識別。在前期風險發生機理的基礎上詳細分析地鐵前期工作所涉及的各個方面，目前成熟的風險的識別的方法有很多。當前主要采用分析方法和專家調查方法。風險識別的目的主要體現在，將可能發生的風險問題分解為直觀的、便于量化的、便于控制和分析的管理基點，為前期風險設計論證、風險評估及風險管控奠定基礎。以下是地鐵前期工程風險識別主要解決的問題：1）地鐵工程前期風險潛在的主要風險點有哪些;2）這些風險點將來可能引發的風險模式[3]。

②風險識別的原則。本文主要通過以下原則詳細闡述了地鐵工程前期風險的識別機理：1）客觀性、科學性原則。為了保證地鐵工程風險識別的結果可參考性、可指導性，地鐵工程前期風險識別必須從具體工程的實際情況出發，運用科學的技術分析結合風險識別理論依據。2）統籌性原則。應該從地鐵工程的選址、立項、預可研、科研，初設、管線切改綜合等各個方面進行統籌考慮、分析判斷;對地鐵車站、區間施工的各種潛在風險在前期階段進行分析、判斷時，統籌考慮影響風險的前期各個因素。

3.2 地鐵工程項目前期風險識別 ?所謂風險識別是指在地鐵工程項目實施的各個階段，對可能存在的、潛在的風險因素進行辨別，是風險管理的首要環節，是整個風險管理體系的重要基礎。由于地鐵工程屬于地下工程，不可預見性較多，整個地鐵過程都受到水文、地質、地面周邊環境（建構筑物）、河道、橋梁、大型管線、盾構機選型及地面交通流量等諸多條件的影響，要想單純的、理論的識別出各種潛在的風險是不現實的，本文結合天津地鐵6號線首期開工段工程項目前期的具體情況，進行風險識別并予以分級，充分結合了以往的施工經驗及各站的周邊環境、自身的現場條件進行了類比[4]。

①車站管切改施工。地鐵6號線首期開通段自南開區長虹公園站到水上東路站區間，該部分車站及區間基本上沿紅旗路南北向布置，紅旗路為天津市重要的交通要道交通流量極大，在實施地鐵六號線長虹公園站及宜賓道站車站施工時，均需要切改現狀￠2200水源管。其施工難點為￠2200水源管為天津市自來水廠的供水主管道，而且既有管道較為陳舊，新舊管道接頭比較困難，且距離津河較近，存在極大的施工風險和社會風險。切改周期長，基本上在6個月左右，大大制約地鐵工程的進展。上路施工前，必須取得交管及道路審批部門的許可，制定出可行的安全施工方案及措施;施工期間必須加強與產權單位的聯系以應對突發的安全事故。

②盾構穿越建筑物和管線。盾構掘進過程中，必須加強對穿越建筑物及管線的檢測，結合監測數據進行推進。工程開始前，必須詳細調查穿越建筑物及管線的結構類型、結構形式;管線的材質及埋深，有無特殊的保護要求。

盾構掘進時產生地表沉降的主要原因是地層內外壓力不均衡造成的，一般涉及如下幾個原因：1）盾構正面壓力平衡狀態失衡，將會引起土體的地層損失。在盾構掘進時，推進速度過慢，出土量大時，會引起盾構土艙內壓力下降，此時將會引起地表及建筑物下降。相反，當盾構土艙內壓力增大，超過正面壓力時，則會引起上方地表隆起。2）盾構同步注漿是指，在盾構掘進時為了控制建筑變形和后期管片與土體之間間隙變化，根據設計要求，采用既定的注漿壓力和注漿量注入盾尾間隙內，它是盾構施工的關鍵工序。漿液壓注要及時、均勻、足量，確保其建筑空隙得以及時和足量的充填。隧道和地層之間留有的建筑空隙如得不到及時填充，上層的土層就會坍塌，產生地層損失。3）根據盾構高程和平面的偏差以及盾殼與管片四周的間隙，嚴格控制盾構姿態，避免盾構卡住圓環管片，發現盾構姿態出現偏差時應及時糾偏、調整，促使盾構姿態按照設計要求掘進。盾構在曲線半徑內掘進以及調整盾構姿態過程中，實際開挖面是橢圓而不是圓形，因此會引起地層損失。通過調整盾構千斤頂編組、調整各區域油壓或開啟鉸接來達到糾正盾構姿態或者通過對切削面的局部超挖，使其產生空隙而使盾構能向超挖方向移動，并結合千斤頂編組進行糾偏[5]。

4 ?結論

通過對地鐵工程項目前期風險管理實踐分析。識別了地鐵工程項目前期風險管理因素，進行了單因素和綜合因素的評估;分析了地鐵工程項目前期風險識別與評估的運行機理。

參考文獻：

[1]王海生，何德宏，黃渝祥.城市軌道交通公私合作投資模式的風險分析[J].城市軌道交通研究，2005，12（3）：16-24.

[2]羅吉弗蘭根.工程建設風險管理[M].北京：中國建工出版社，2001.

[3]邱菀華.現代項目風險管理方法與實踐[M].北京：科學出版社，2003.

[4]黃宏偉，胡群芳.軌道交通工程建設風險管理及其應用[M].上海：同濟大學出版社，2009.

[5]Reilly J， Brown J..Management and Control of Cost and Risk for Tunneling and Infrastructure Projects[J].Tunneling and Under-ground Space technology， 2004（19）：330.