基于專利視角的哈爾濱市科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化研究

高 楠，趙蘊(yùn)華

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，充分挖掘?qū)＠閳?bào)，平均可減少60%的研發(fā)時(shí)間及40%的研發(fā)費(fèi)用；專利說明書中含有90%～95%的研發(fā)成果，其中85%以上的技術(shù)將不再出現(xiàn)于其他技術(shù)文獻(xiàn)中［1］。因此，通過專利對產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行分析具有通用性和針對性。目前，科技成果轉(zhuǎn)化的定量評價(jià)多從政策解析、科研成果、市場收益、企業(yè)孵化等角度進(jìn)行，但專注于專利文獻(xiàn)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化分析的較少。如常旭華等［2］基于政策化的文本數(shù)據(jù)，進(jìn)行地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策目標(biāo)解構(gòu)，并結(jié)合各類年度數(shù)據(jù)，從匹配政策目標(biāo)和政策內(nèi)容的角度進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)；柴國榮等［3］從轉(zhuǎn)化條件、支撐能力、轉(zhuǎn)化效果三方面出發(fā)，設(shè)計(jì)了25項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)指標(biāo)，但其中涉及專利的僅發(fā)明專利申請授權(quán)量一項(xiàng)。

科技成果轉(zhuǎn)化是聯(lián)系科技研究與經(jīng)濟(jì)繁榮的重要橋梁，是深入貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要途徑。作為我國重要的老牌工業(yè)城市之一，現(xiàn)階段，哈爾濱市正處于實(shí)施“北躍、南拓、中興、強(qiáng)縣”發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)國家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的關(guān)鍵時(shí)期［4］。一方面，哈爾濱市作為我國首批國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市［5］，科技綜合實(shí)力強(qiáng)勁，但另一方面，哈爾濱市經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，很多優(yōu)秀的科技成果被空置或被南方企業(yè)收購，制約哈爾濱市科技成果轉(zhuǎn)化，使其不能充分發(fā)揮應(yīng)有的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益。通過產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀的分析，有助于對造成科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的原因進(jìn)行分析與判斷。因此，本文將在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地通過專利權(quán)交易活動(dòng)（如質(zhì)押保全、專利權(quán)轉(zhuǎn)移和專利許可）來從專利的角度反映哈爾濱市科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢與不足，同時(shí)，借鑒我國其他地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化策略，為哈爾濱市提出相應(yīng)對策與建議。

1 哈爾濱市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀研究

本文數(shù)據(jù)來自incopat 平臺(tái)。該平臺(tái)收錄了117個(gè)國家/組織/地區(qū)自1782 年以來的1.3 億項(xiàng)的專利著錄數(shù)據(jù)和部分PDF 格式的說明書全文。在incoPat平臺(tái)對哈爾濱市2009—2018 年的專利進(jìn)行檢索，找到165 567 篇專利文獻(xiàn)，對專利進(jìn)行申請?zhí)柡喜⑷コ貜?fù)專利文獻(xiàn)后，共得到141 343 件專利（由于專利審查制度帶來的遲滯，使2019 年數(shù)據(jù)庫專利收錄不全，故檢索范圍截止為2018 年底）。

1.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢

1.1.1 時(shí)間分布

從圖1 中可見，2009—2018 年，哈爾濱市專利公開量呈先上升后下降的趨勢，并于2015 年達(dá)到峰值，有21 298 件專利被公開；專利授權(quán)量在2009—2013 年呈上升趨勢，近幾年專利授權(quán)量趨于平穩(wěn)狀態(tài)，專利失效量整體呈現(xiàn)上升趨勢，失效率曲線呈波動(dòng)上升趨勢。從授權(quán)率曲線上看，除在2014 年有明顯下降幅度外，整體發(fā)展仍呈上升態(tài)勢，說明哈爾濱市專利申請質(zhì)量在不斷提升（見圖1）。

圖1 哈爾濱市專利申請、授權(quán)、失效逐年趨勢

1.1.2 地域分布

從專利公開國看，哈爾濱市在美國（136 件）、韓國（23 件）、英國（18 件）、日本（17 件）、加拿大（16 件）、中國香港（15 件）、印度（9 件）等國家或地區(qū)，均有進(jìn)行專利布局。自2006 年以來，哈爾濱市每兩年舉辦一屆“哈爾濱國際科技成果展交會(huì)”（簡稱“哈科會(huì)”），積極開展國際交流與合作項(xiàng)目。2016 年，參與哈科會(huì)的國家及地區(qū)多達(dá)29 個(gè)，包括英國、日本、加拿大、法國、澳大利亞、俄羅斯等，共征集到1 049 個(gè)項(xiàng)目信息，內(nèi)容涉及新醫(yī)藥、生物工程、電子信息、新材料、裝備制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)6 個(gè)領(lǐng)域［6］。

1.1.3 專利類型與有效性

通過對專利類型及專利有效性進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，哈爾濱市專利申請類型中占比最高的是發(fā)明專利，約為52%，其次是實(shí)用新型專利，占比約38%，外觀設(shè)計(jì)類占比約10%；從專利有效性看，未失效專利（包括未授權(quán)和有效專利）和已失效專利數(shù)量分布較均勻，約54%的專利處于未失效狀態(tài)。受專利審查制度的影響，發(fā)明專利需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查才能授權(quán)，故而相較其他的專利類型，發(fā)明專利的技術(shù)含金量和專利質(zhì)量往往更高。由于專利在授權(quán)后，要維持其有效性需每年繳納一定數(shù)量的年費(fèi)，故而處于有效狀態(tài)的專利比處于失效狀態(tài)的專利有價(jià)值。綜合發(fā)明專利占比和未失效專利占比這兩項(xiàng)指標(biāo)，可以反映出哈爾濱市專利的技術(shù)含金量較高，這離不開當(dāng)政府相關(guān)政策的扶持。

近年來，哈爾濱市秉承“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略思想，以哈爾濱工業(yè)大學(xué)為試點(diǎn)單位，開展“三權(quán)”制度改革，并與16 所大學(xué)大所簽訂了市校（所）共同推動(dòng)“三權(quán)”制度改革促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化合作意向書。此外，哈爾濱市修訂完善了《哈爾濱市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法》，為科研人員提供了更寬松的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、資源調(diào)配權(quán)等；推出“科技創(chuàng)新39 條”，建立各類高校、研究院所科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的政策支持長效機(jī)制［7］；修訂并實(shí)施了《科技企業(yè)孵化器績效評價(jià)指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)》，將服務(wù)能力、畢業(yè)率、高新技術(shù)企業(yè)和一定規(guī)模企業(yè)培育作為考核評價(jià)的重要指標(biāo)，建立激勵(lì)加約束機(jī)制，推動(dòng)孵化模式轉(zhuǎn)變，提升孵化能力［8］；連續(xù)啟動(dòng)實(shí)施了科技企業(yè)孵化器建設(shè)年、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)年、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)年等專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃。這些政策的出臺(tái)，為優(yōu)化當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新環(huán)境、加速科技成果轉(zhuǎn)化，提供了有力的保障。

1.1.4 專利年齡

從圖2 可見，哈爾濱市專利年齡多分布在半年到3 年之間，專利整體呈現(xiàn)“年輕化”，這是當(dāng)?shù)丶夹g(shù)研發(fā)與科技創(chuàng)新活躍的表現(xiàn)，通常與當(dāng)?shù)胤睒s的科技創(chuàng)新企業(yè)與良好的企業(yè)孵化政策環(huán)境，密切相關(guān)。

哈爾濱市一方面加強(qiáng)對企業(yè)專利優(yōu)勢的培養(yǎng)并改善孵化環(huán)境，如在專利申請資助方面的傾斜政策，以提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，另一方面不斷完善提供專利查詢、轉(zhuǎn)讓等信息服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)建設(shè)，以加快專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。2016 年，哈爾濱市的高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到492 家；2017 年，哈爾濱市小微企業(yè)達(dá)15.93 萬戶［9］，各級各類企業(yè)孵化器新增18家，總量達(dá)131 家，孵化面積216 萬m2，當(dāng)?shù)卣€將對企業(yè)孵化器給予30 萬～50 萬元不等的資金支持［10］；2017 年，哈爾濱市新增在孵科技企業(yè)780 戶，在孵科技企業(yè)總數(shù)達(dá)到3 541 戶［11］。

圖2 哈爾濱市專利年齡分布

1.2 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主體

1.2.1 機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力

為了對哈爾濱市創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主體進(jìn)行充分對比，分別從專利數(shù)量、各專利類型占比、有效專利占比、授權(quán)率等角度展開比較。從表1 可見，專利數(shù)量排名前10 位的機(jī)構(gòu)中，高校有8 家，企業(yè)2 家，說明支撐哈爾濱市科技創(chuàng)新的主體仍是高校，為激發(fā)市場活力，當(dāng)?shù)厥姓杓訌?qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，加快科技成果轉(zhuǎn)化，從而為振興東北老工業(yè)基地增添新動(dòng)力。

發(fā)明專利占比最高3 家機(jī)構(gòu)分別是哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，有效專利占比最高的3 家機(jī)構(gòu)分別是哈爾濱汽輪機(jī)廠有限責(zé)任公司、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、黑龍江工程學(xué)院；發(fā)明專利授權(quán)率最高的3家機(jī)構(gòu)分別是哈爾濱師范大學(xué)、黑龍江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)，可見，無論是從專利數(shù)量還是專利質(zhì)量上看，哈爾濱工業(yè)大學(xué)綜合技術(shù)實(shí)力十分顯著，可為加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的領(lǐng)頭示范機(jī)構(gòu)。其余高校或企業(yè)也各有其優(yōu)勢，尤其是排名靠前的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主體，可作為產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)。而地方高校常見的產(chǎn)學(xué)研合作模式包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體、共建實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合培養(yǎng)人才、共享科技資源、公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建等［12］，這些模式都可以為哈爾濱市高校的產(chǎn)學(xué)研合作提供借鑒。

表1 哈爾濱市主要機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力對比

1.2.2 重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)

通過對排名前10 位創(chuàng)新機(jī)構(gòu)主體的專利IPC 小組分布情況進(jìn)行比較，可反映各機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)領(lǐng)域。從圖3 可見，理化檢驗(yàn)、電信號處理、物理特征測量是各創(chuàng)新機(jī)構(gòu)均較重視的研發(fā)技術(shù)領(lǐng)域；除此之外，哈爾濱工業(yè)大學(xué)在污水處理、固體分離與提純方面申請的專利較多，哈爾濱理工大學(xué)、哈爾濱師范大學(xué)、黑龍江工程學(xué)院比較重視教育用具類技術(shù)專利的申請，東北林業(yè)大學(xué)和東北農(nóng)業(yè)大學(xué)均比較重視園藝與林業(yè)類專利申請，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)在食品制備與保存領(lǐng)域也較擅長。

圖3 哈爾濱市主要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)構(gòu)重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)

2 哈爾濱市成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀研究

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

2.1.1 哈爾濱市

從專利的角度分析科技成果轉(zhuǎn)化情況，可從專利權(quán)發(fā)生交易的各項(xiàng)活動(dòng)總和來反映，包括質(zhì)押保全次數(shù)、專利權(quán)轉(zhuǎn)移次數(shù)和專利許可次數(shù)，有助于反映深層次的知識(shí)成果轉(zhuǎn)化［13］。從圖4 可見，2011年專利成果轉(zhuǎn)化次數(shù)最多，達(dá)1 620 次，但從2012年至今，哈爾濱市專利成果轉(zhuǎn)化次數(shù)在逐年下降。朱曉俊等［14］對全國31 個(gè)省市的科技成果轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與比較，研究發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化度排名后5 位的依次是內(nèi)蒙古、青海、寧夏、黑龍江、西藏，除黑龍江外，其余4 個(gè)均屬于西部地區(qū)。可見，無論是哈爾濱市，還是黑龍江省，都面臨著科技成果轉(zhuǎn)化率低下的現(xiàn)狀，亟待各方加強(qiáng)各項(xiàng)措施，提高當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化率。

圖4 哈爾濱市專利成果轉(zhuǎn)化趨勢

一方面哈爾濱市專利成果轉(zhuǎn)化速度放緩，另一方面還面臨著科技成果不斷外流的境況。有研究發(fā)現(xiàn)，東北高校與科研院所70%～80%的科技成果均在東北以外的地區(qū)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化［15］。究其原因，主要是東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特殊性造成的。東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以國企為主，使其普遍具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，因而在應(yīng)對市場環(huán)境變化方面缺乏能動(dòng)性與靈活性。這就導(dǎo)致了國企不能及時(shí)準(zhǔn)確識(shí)別科技成果的內(nèi)在價(jià)值，使許多高校及科研院所的科技成果不能達(dá)到其預(yù)估的成果轉(zhuǎn)化收益，從而加速了東北地區(qū)科技成果向沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高、市場化程度高地區(qū)的落地轉(zhuǎn)移。

2.1.2 典范地區(qū)

通過對科技成果轉(zhuǎn)化典范地區(qū)相關(guān)推行政策的了解，可在哈爾濱市科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施及針對轉(zhuǎn)化問題提出修改策略時(shí)，提供參考與借鑒。

在國家科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)合同的交易總額中，北京市、廣東省、江蘇省排名前3 位，因而將三者作為地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的典范。北京市、廣東省、江蘇省為推動(dòng)當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化，分別推出了各自的扶持政策，如《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》《省政府辦公廳印發(fā)江蘇省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》。各地區(qū)的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)也不盡相同，如北京市建設(shè)了技術(shù)市場信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)、中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)、首都科技條件平臺(tái)合作站和北京技術(shù)市場服務(wù)等平臺(tái)，廣東省建立了中小微企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)、粵港澳合作共建科技成果轉(zhuǎn)化和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)、“互聯(lián)網(wǎng)+知識(shí)產(chǎn)權(quán)”大數(shù)據(jù)平臺(tái)、“四眾”創(chuàng)新服務(wù)等平臺(tái)［16］，江蘇省建立了農(nóng)村科技成果線上線下交易平臺(tái)、移動(dòng)智能產(chǎn)學(xué)研合作信息服務(wù)平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)等平臺(tái)［17］。

在加速科技成果轉(zhuǎn)化的措施方面，各地區(qū)也各有側(cè)重。如北京推出權(quán)益改革，單位所得成果收益全部留歸單位；科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際收益的70%及以上的比例可用于科技人員獎(jiǎng)勵(lì)；在懷柔建立科學(xué)城，創(chuàng)辦京津冀技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟［18］。廣東省提出技術(shù)人員承擔(dān)的橫向科研項(xiàng)目，在業(yè)績考核中與承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目等同對待；技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)開展相關(guān)活動(dòng)，按其上年度簽訂技術(shù)交易合同額的一定比例給予補(bǔ)助，將不高于30%的補(bǔ)助金用于獎(jiǎng)勵(lì)促成交易的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人［19］。江蘇先后建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移蘇南中心、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，對擁有發(fā)明專利的法人代表，按照其注冊資本給予一定比例的資助。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化問題

通過對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀與科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，哈爾濱市專利年齡整體呈現(xiàn)“年輕化”，且專利的技術(shù)含金量較高，這與當(dāng)?shù)卣e極推出各項(xiàng)鼓勵(lì)政策密切相關(guān)，此外，當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新主體主要集中在高校，尤以哈爾濱工業(yè)大學(xué)專利產(chǎn)量最為突出。但與此同時(shí)，也存在近幾年專利申請量下降，專利成果轉(zhuǎn)化趨勢下降，科技成果外流及作為專利申請主體的高校科技成果轉(zhuǎn)化率低下等問題，此外，哈爾濱市促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策在實(shí)施過程中也出現(xiàn)了一些問題，具體而言包括以下4 點(diǎn)。

（1）產(chǎn)學(xué)研合作中對責(zé)、權(quán)、利界定不清，科技成果轉(zhuǎn)化政策存在落實(shí)障礙。由于高校與企業(yè)各自的性質(zhì)和優(yōu)勢不同，使二者在產(chǎn)學(xué)研合作中的分工也不同，互不能替代。在校企間實(shí)際的合作中，常容易因產(chǎn)學(xué)研合同簽訂時(shí)責(zé)、權(quán)、利界定不清，為后期利益分配留下隱患。由于當(dāng)前科技成果權(quán)屬改革還未完全落實(shí)，哈爾濱市推出的“三權(quán)”制度改革措施在實(shí)際落實(shí)過程中難度較大，使科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)政策很難實(shí)施。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化政策普及不到位，科技創(chuàng)新的市場化導(dǎo)向不足等。要落實(shí)好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要充分調(diào)動(dòng)市場和政府雙方的力量。但目前高校及科研院所的研究往往與政府的選題、立項(xiàng)、政策導(dǎo)向密切相關(guān)，而對市場與企業(yè)的需求關(guān)注度不夠。而科技成果轉(zhuǎn)化政策普及不到位，則使部分創(chuàng)新機(jī)構(gòu)因?qū)ο嚓P(guān)政策了解不夠，而未能及時(shí)對其科技創(chuàng)新成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

（3）高校科技成果轉(zhuǎn)化率不高。這不僅是哈爾濱市高校存在的問題，更是我國高校普遍存在的問題。在教育部《2016 年高等學(xué)校統(tǒng)計(jì)資料匯編》公布的數(shù)據(jù)中，2016 年教育部直屬高校的專利授權(quán)量共35 157 項(xiàng)，僅933 項(xiàng)專利簽訂了售出合同，占總量的2.7%［20］；此外，2016 年中國高校科研投入經(jīng)費(fèi)為135.6 億元，而專利出售收益僅為6.7 億元，占總投入4.9%［21］。這種現(xiàn)象不僅無法發(fā)揮高校在科技研發(fā)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的優(yōu)勢，還造成了研發(fā)投入產(chǎn)出比底下及高校人力、資源利用率的低效。造成高校科技成果轉(zhuǎn)化率不高的原因可能是，高校科技成果的供給與企業(yè)需求存在信息偏差，契合度有所欠缺。

（4）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全，科技成果轉(zhuǎn)化資金投入有待提升。一方面，在當(dāng)年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響下，哈爾濱市各類資產(chǎn)評估、信息服務(wù)等科技中介機(jī)構(gòu)起步較晚，使得現(xiàn)有相關(guān)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少且多數(shù)屬于政府部門，因而普遍存在市場機(jī)動(dòng)性差、專業(yè)技術(shù)人員缺乏、服務(wù)能力不高、信息公布不及時(shí)甚至不準(zhǔn)確等問題。另一方面，哈爾濱市的地方財(cái)政科技支出、科技局管理科技資金支出，在15 個(gè)副省級城市中均排名靠后［22］；而由于當(dāng)?shù)貨]有形成健全的金融體系，即使有很多高價(jià)值科技產(chǎn)出，迫于較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也不愿意進(jìn)行投資。

3 對策與建議

哈爾濱作為東北地區(qū)唯一的創(chuàng)新試點(diǎn)城市，現(xiàn)已進(jìn)入科技驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。為提高哈爾濱市科技成果轉(zhuǎn)化率，針對上述科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的問題，現(xiàn)提出以下應(yīng)對策略。

（1）構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研”合作體系，形成科技成果轉(zhuǎn)化長效機(jī)制。為使“政產(chǎn)學(xué)研”體系運(yùn)行更加高效，加速科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，首先，企業(yè)需要對市場充分的調(diào)研及小范圍試水之后，明確其核心需求，并將需求文檔反饋給高校；其次，高校需結(jié)合企業(yè)的實(shí)際需求，利用其學(xué)科、人員及資源的優(yōu)勢開展技術(shù)研發(fā)與科學(xué)研究，形成技術(shù)產(chǎn)品及相應(yīng)的技術(shù)方案；最后，企業(yè)對高校的研究成果進(jìn)行中試，測試科技成果是否能轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，為企業(yè)帶來盈利，中試環(huán)節(jié)通過后，則正式投入商品化及產(chǎn)業(yè)化階段，企業(yè)還將對成果進(jìn)行宣傳與推廣。政府則是貫穿整個(gè)流程，肩負(fù)起督促引導(dǎo)的作用，如為高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)置時(shí)間限定，若超出預(yù)定期限仍未實(shí)現(xiàn)落地轉(zhuǎn)化，則將相應(yīng)的科技成果可被無償使用。在構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研”合作體系時(shí)，為了使合作體系運(yùn)行更長效穩(wěn)定，需尤為重視校企間責(zé)、權(quán)、利的劃分與界定，政府也可出臺(tái)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則，以保護(hù)雙方利益均不受到損害。

（2）優(yōu)先發(fā)展當(dāng)?shù)貎?yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，充分發(fā)揮高校及科研院所的學(xué)科與科研優(yōu)勢。哈爾濱市集中了全省57%的大學(xué)與68%的省屬研究機(jī)構(gòu)，高校與科研院所又是當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新的主體機(jī)構(gòu)，具備學(xué)科、人員、資源等多方面優(yōu)勢，充分發(fā)揮二者的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，是推動(dòng)哈爾濱市科技成果轉(zhuǎn)化落地的有效措施。此外，將高校的優(yōu)勢專業(yè)與當(dāng)?shù)氐膬?yōu)勢產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，強(qiáng)強(qiáng)結(jié)合，使優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更為突出，成為支撐哈爾濱市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，企業(yè)綜合實(shí)力的提升與行業(yè)財(cái)富的增加，才能為本地科技成果轉(zhuǎn)化提供落地的溫床，從而減少科技成果外流的情況。

（3）加強(qiáng)政府政策扶持與宣傳力度，建立創(chuàng)新型孵化體系新機(jī)制。政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，不僅是相關(guān)政策的制定者，還是政策推廣者與科技創(chuàng)新市場化的引導(dǎo)者。加強(qiáng)政府政策扶持與宣傳力度，增強(qiáng)創(chuàng)新主體的參與性與積極性，才能將政策落到實(shí)處而非一紙空談。為更好地構(gòu)建創(chuàng)新型孵化系統(tǒng)，可推進(jìn)現(xiàn)行試點(diǎn)工作，設(shè)立試點(diǎn)引導(dǎo)資金，為科技企業(yè)孵化器提供一定的資金資助，同時(shí)鼓勵(lì)高校開放實(shí)驗(yàn)室資源，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，最終形以成龍頭企業(yè)為依托，核心技術(shù)為樞紐，產(chǎn)學(xué)研分工合作，依照產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑開展科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化工作。

（4）突破科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制障礙，加快科技成果落地轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化過程中或?qū)⒚媾R稅收、金融、投資、產(chǎn)業(yè)、人才等一系列創(chuàng)新主體很難解決的問題，亟待政府設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)調(diào)部門及相關(guān)政策咨詢平臺(tái)，以更好地解決在政策在落實(shí)過程中遇到的各種問題，加快科技成果落地轉(zhuǎn)化。還可委托第三方機(jī)構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行評估，找到其中的問題或缺漏，并針對性進(jìn)行完善，優(yōu)化政策落實(shí)流程，以減少在政策實(shí)施過程中產(chǎn)生的體制機(jī)制障礙。

（5）完善科技中介服務(wù)體系，構(gòu)建多層次科技融資體系。可借鑒北京、廣東、江蘇等地的中介服務(wù)體系，構(gòu)建涵蓋科技市場信息服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)、政府和企業(yè)資本合作、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)等在內(nèi)的一系列科技服務(wù)平臺(tái)；鼓勵(lì)建立盈利性科技中介機(jī)構(gòu)，以增強(qiáng)其面對市場變化的能動(dòng)性和靈活性，提高服務(wù)質(zhì)量。融資體系的構(gòu)建要以政府為引導(dǎo)，遵循市場運(yùn)行規(guī)則。政府需推進(jìn)銀行與開展風(fēng)投、評估、擔(dān)保類服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，一方面，通過政策合理引導(dǎo)民間資本參與科技類中小型企業(yè)核心專利、高價(jià)值專利的培育和轉(zhuǎn)化；另一方面，以專利權(quán)轉(zhuǎn)移、質(zhì)押保全、專利許可、產(chǎn)權(quán)變化等形式為對接手段，促進(jìn)科技資本、金融資本及產(chǎn)業(yè)資本間的有機(jī)結(jié)合，打造全方面、多層次的科技金融生態(tài)鏈。此外，還可運(yùn)用天使投資、風(fēng)投、股權(quán)質(zhì)押等金融手段，為不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同發(fā)展階段的企業(yè)提供融資渠道。上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的科技金融體系就很值得借鑒［23］。