構(gòu)建戰(zhàn)略支撐型公司法律合規(guī)部的思考與實踐

劉坤

改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，公司法務(wù)部門作為公司法人治理變革中不可或缺的一環(huán)，逐步成為企業(yè)管理的共識。實踐中有關(guān)如何發(fā)揮公司法務(wù)和公司律師的價值和作用，一直缺少全面系統(tǒng)的理論梳理和實踐論證。法律合規(guī)部門價值體系如何構(gòu)建，需要我們深入到企業(yè)管理實踐當(dāng)中來，跳出法律從業(yè)者業(yè)已固化的法律思維結(jié)構(gòu)，以動態(tài)管理的視角而非靜態(tài)服從的視角，以戰(zhàn)略性全局思維而非戰(zhàn)術(shù)性部門思維的思維方式，以優(yōu)化競爭策略選擇的合作模式而非慣常擔(dān)當(dāng)背鍋俠的對抗模式，來構(gòu)建企業(yè)法律合規(guī)部門的價值體系。

一、公司法律合規(guī)部門價值衡量的十個維度

根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段和法律合規(guī)部門存在的基礎(chǔ)條件，公司法律合規(guī)部門的價值衡量可以量化為十個評價指標(biāo)：

1.進(jìn)入公司治理的核心層。法律合規(guī)工作是否融入企業(yè)中心工作，在公司重大戰(zhàn)略經(jīng)營決策中，重大法律合規(guī)事項是否能夠通過治理層、管理層實現(xiàn)上傳下達(dá)。

2.具備完善的管理流程。法律合規(guī)工作體系是否有系統(tǒng)性整體性規(guī)劃和設(shè)計，是否具備規(guī)范的工作流程并得到普遍執(zhí)行。

3.融入日常的經(jīng)營管理。法律合規(guī)工作是否融入日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的全流程，實現(xiàn)法務(wù)合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的相融合。

4.擁有深厚的商業(yè)思維能力。法律合規(guī)團(tuán)隊是否具備成熟的商務(wù)思維能力，是否能夠參與到公司重大戰(zhàn)略制定及執(zhí)行中。

5.強悍的快速學(xué)習(xí)和綜合研究能力。法律合規(guī)部門是否具備獨立、快速、廣泛的學(xué)習(xí)研究能力，是否能夠滿足企業(yè)發(fā)展對法律合規(guī)的深度需求。

6.具備專項業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人是否可以主導(dǎo)公司專項事務(wù)并具備否決權(quán)、成為參謀長。

7.法律糾紛預(yù)警機(jī)制和快速響應(yīng)能力。法律合規(guī)人員是否具備專業(yè)的判斷力和快速的響應(yīng)能力，是否能夠有效管控重大專項法律糾紛案件，守住重大法律合規(guī)風(fēng)險不暴露的底線。

8.開放共享的法治資源耗散結(jié)構(gòu)體系。法律合規(guī)部門是否建立法律、政策、案例等知識和信息的共享傳承機(jī)制和專業(yè)技能培訓(xùn)體系。

9.濃厚的法治合規(guī)文化氛圍。法律合規(guī)部門是否打造法治合規(guī)宣教平臺并廣泛開展法治合規(guī)宣講活動，形成良好法治氛圍。

10.容錯機(jī)制與Blame Culture。法律合規(guī)部門的獨立價值是否得到普遍認(rèn)可和尊重，“風(fēng)暴”來臨前，是先把法律合規(guī)部門干掉，還是先聽從法律合規(guī)部門的處理意見。

上述10項指標(biāo)更多的是對法律合規(guī)部門在公司治理體系項下能否在關(guān)鍵事項、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵時刻發(fā)揮關(guān)鍵作用的定性描述。往往在基礎(chǔ)維度上有扎實基礎(chǔ)的公司，其具備相關(guān)條件和能力的法律合規(guī)部門和人員，都能夠快速獲得其他相關(guān)能力和資源，并進(jìn)一步發(fā)揮出法律合規(guī)部門應(yīng)有的價值和作用。

二、公司法律合規(guī)部門價值創(chuàng)造的四位階模型

以上述10個維度為線索，結(jié)合不同企業(yè)類型和不同發(fā)展階段的企業(yè)，我們進(jìn)一步將公司法律合規(guī)部門價值創(chuàng)造分為了四個不同位階和類型。

1.基礎(chǔ)管理型。其主要價值貢獻(xiàn)點主要是一些基礎(chǔ)性法律管理工作：（1）合同管理。制定合同管理制度，明確合同評審流程，開展統(tǒng)一的合同歸口管理。（2）法律合規(guī)事務(wù)咨詢。就公司經(jīng)營遇到的基礎(chǔ)法律合規(guī)事宜開展咨詢。（3）處理內(nèi)外部法律糾紛、訴訟、仲裁等事宜。（4）有效管理外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。

2.業(yè)務(wù)融合型。從基礎(chǔ)管理型更進(jìn)一步，法律合規(guī)價值進(jìn)一步得到彰顯，主要表現(xiàn)在如下方面：（1）能夠?qū)⒑贤芾硌由斓胶贤谋局獾母黝悩?biāo)準(zhǔn)文本等。（2）建立法律合規(guī)審核清單等三項審核制度及流程。（3）定期跟進(jìn)開展法律合規(guī)事項的分析及研究，結(jié)合公司營商環(huán)境變化，適時向公司管理層和治理層提出具有針對性的法律合規(guī)分析報告。（4）開展具有針對性的法務(wù)合規(guī)人員培訓(xùn)，逐步提升公司法律合規(guī)業(yè)務(wù)的管理流程。（5）法律合規(guī)逐步成為公司文化的核心內(nèi)涵。

3.戰(zhàn)略支撐型。通過不斷提升自身的商業(yè)綜合技能，發(fā)揮以下價值創(chuàng)造作用：（1）建立了與公司治理層、管理層定期溝通的有效機(jī)制和管道，向決策層提供決策信息。（2）參與公司商務(wù)方案的設(shè)計、參與重要談判的策略制定。（3）與業(yè)務(wù)部門之間建立良好的互動和互信機(jī)制，通過案件等反向推演改進(jìn)公司風(fēng)險防控機(jī)制。（4）與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)保持良好的互信、互利、互助機(jī)制。（5）協(xié)助建立與監(jiān)管部門等的良好公共關(guān)系。（6）建立適應(yīng)公司發(fā)展需要的合規(guī)管理工作流程，全面提升公司的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對能力和水平。（7）建立國際化經(jīng)營所需的法律服務(wù)人才梯隊。

4.競爭超越型。此類型下的法律合規(guī)部門具備深厚的商務(wù)思維和戰(zhàn)略思維，能夠洞悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脈絡(luò)，并在公司產(chǎn)業(yè)競爭中發(fā)揮更加重要的作用：（1）以系統(tǒng)工程思想動態(tài)化開展業(yè)務(wù)模塊、工作流程、管理工具及外部專家咨詢團(tuán)隊，以競爭策略為主導(dǎo)，不斷提升公司戰(zhàn)略的管控水平和落地執(zhí)行能力。（2）全面開展公司知識產(chǎn)權(quán)管理及運營體系建設(shè)工作，開展無形資產(chǎn)運營為公司創(chuàng)造利潤。（3）以專業(yè)精神和靈活的商業(yè)頭腦，進(jìn)一步強化商業(yè)咨詢師的作用。（4）參與并影響行業(yè)立法和相關(guān)法。（5）持續(xù)引進(jìn)先進(jìn)法治資源、倡導(dǎo)先進(jìn)管理思想和模式、開展創(chuàng)新商業(yè)運營模式研討。（6）主導(dǎo)推動知識產(chǎn)權(quán)運營中心、上市公司+PE的資本運營模式等重大公司改革事項。（7）推動公司全面開展國際市場合作，妥善應(yīng)對國際市場中的法律合規(guī)問題。

任正非曾在華為公司內(nèi)部講話中強調(diào)：“世界級的企業(yè)，就需要世界級的法務(wù)合規(guī)人才。” 在貿(mào)易摩擦、知識產(chǎn)權(quán)糾紛和研發(fā)競爭日趨激勵的當(dāng)下，西方國家基于長臂管轄、出口管制、CFLIUS審查，乃至FCPA規(guī)則、OFAC規(guī)則建立的一整套法律合規(guī)規(guī)則，日益成為企業(yè)競爭的重要手段，法律合規(guī)管理工具已經(jīng)成為當(dāng)下中國企業(yè)提升自身管理能力的一大必修課。

三、構(gòu)建戰(zhàn)略支撐型法律合規(guī)部門的實踐之路

九層之臺，始于壘土。戰(zhàn)略支撐型公司法律合規(guī)部門的構(gòu)建，需要從基礎(chǔ)管理做起，通過系統(tǒng)性設(shè)計、循序漸進(jìn)式完善，最終實現(xiàn)法律合規(guī)部門的核心價值創(chuàng)造功能。

（一）以法律治理為抓手，完善公司治理的頂層設(shè)計

一是在董事會層面建立專門的法治委員會。通過在公司董事會層面設(shè)立專門委員會，并定期聽取法治合規(guī)工作匯報，將大力提升公司法律合規(guī)部門在公司治理中的地位和作用。二是強化公司章程在公司治理中的核心地位。充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的強大作用，特別是在《公司法》明確給予股東“章定權(quán)利”的范圍內(nèi)，充分做好公司的控制權(quán)設(shè)計，強化股東之間的制衡作用，以更好的實現(xiàn)公司治理的法治化。三是全面推行總法律顧問制度。全面推行總法律顧問制度，建立法律事項審核清單，特別是針對“三重一大”事項，必須先交由總法律顧問進(jìn)行前置審查，通過后方可提交決策層審議。

（二）以能力建設(shè)為要義，全面夯實法治合規(guī)管理基礎(chǔ)能力

一是建立法律合規(guī)管理制度體系。建立包含有法律事務(wù)管理辦法、合同管理辦法、法律糾紛案件管理辦法、重大項目法律審核管理辦法、合規(guī)管理制度等多項制度。二是強化“三項審核”等法律合規(guī)事務(wù)基礎(chǔ)管理。“三項審核”是公司法律合規(guī)部門的基礎(chǔ)工作，絕大多數(shù)中央企業(yè)都能做到“三項審核100%”這個要求。三是開展法律合規(guī)規(guī)范化建設(shè)。不斷完善規(guī)范文本、規(guī)范程序建設(shè)，結(jié)合不同部門的業(yè)務(wù)需求不斷完善各類文本。

（三）以改革創(chuàng)新為動力，加快推動企業(yè)治理變革

一方面，對于國有企業(yè)來說，國有企業(yè)法律合規(guī)部門最為適合開展國有企業(yè)改革政策研究，并適時推動類似股權(quán)激勵、員工持股、混合所有制改革、科技型企業(yè)股權(quán)激勵等改革。另一方面，對于民營企業(yè)、科技型或者創(chuàng)新型企業(yè)來說，公司法務(wù)部門面臨更大的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。法律合規(guī)部門要結(jié)合市場化競爭要求，不斷完善自身的結(jié)構(gòu)化能力建設(shè)，不斷提升自身對公司核心業(yè)務(wù)的支持力度，創(chuàng)造出一套適合企業(yè)跨越式發(fā)展的法務(wù)合規(guī)管理體系。

（四）以價值創(chuàng)造為宗旨，大力保障投資并購業(yè)務(wù)順利開展

首先，以上市公司為主的產(chǎn)業(yè)并購方，需要公司法務(wù)部門不斷提高自身能力和素養(yǎng)，通過交易架構(gòu)設(shè)計、公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)計、交易稅務(wù)安排、技術(shù)秘密保護(hù)、核心團(tuán)隊捆綁等股權(quán)激勵方案設(shè)計等多重角度出發(fā)，來真正的為公司創(chuàng)造價值。其次，對于投資平臺型公司，需要法律合規(guī)部門在確保交易安全完成的同時，避免商譽暴雷、上市公司違規(guī)擔(dān)保、核心技術(shù)侵權(quán)等事件的發(fā)生。如果不是身經(jīng)百戰(zhàn)、歷經(jīng)產(chǎn)業(yè)周期榮枯的業(yè)內(nèi)高手，就需要專業(yè)的法律顧問專家團(tuán)隊予以支撐。再次，對于利用并購基金或投資基金來開展的收并購業(yè)務(wù)，巧妙設(shè)置LP的權(quán)益保護(hù)條款、有效維護(hù)基金的有效運轉(zhuǎn)、確保投資權(quán)益順利推出等，都會成為交易設(shè)計的核心內(nèi)容，需要公司律師發(fā)揮出本身應(yīng)有的價值創(chuàng)造作用。

（五）以合規(guī)管理為方向，適應(yīng)國內(nèi)國際合規(guī)監(jiān)管新趨勢

一方面，公司法律合規(guī)部門要不斷適應(yīng)國內(nèi)營商環(huán)境、法律政策環(huán)境變化帶來的新規(guī)則要求;另一方面，公司法律合規(guī)部門要做好來自境外國家長臂管轄、出口管制、外商投資審查、數(shù)據(jù)合規(guī)以及海外反腐敗法等相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則，做好妥善的應(yīng)對。另一方面，由于合規(guī)管理是一項體系性很強的工作，合規(guī)管理體系建設(shè)的匹配性、適應(yīng)性、有用性就顯得尤為重要。這就需要公司法律合規(guī)部門不斷強化自身學(xué)習(xí)能力，借助外部中介機(jī)構(gòu)力量的同時，主動開展研究和流程再造，抓住公司經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險的核心點，有針對性的開展工作。

（六）以法治教育為導(dǎo)引，構(gòu)建法治宣傳教育培訓(xùn)新模式

公司法律合規(guī)部門要建立一套法務(wù)合規(guī)人員的系統(tǒng)化培訓(xùn)體系和法治合規(guī)文化的全員學(xué)習(xí)平臺。當(dāng)前基于互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)系統(tǒng)的培訓(xùn)資源十分豐富，法律合規(guī)部門要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，建立系統(tǒng)性的培訓(xùn)計劃并適時開展考核，推動法務(wù)合規(guī)人員的自主學(xué)習(xí)和技能提升。同時，類似法治講堂、法治專欄、法律宣講、法治辯論賽等形式多樣的法治宣傳活動，能夠極大的調(diào)動公司內(nèi)部形成全員講法治、全員講合規(guī)的良好的法治文化。

四、不確定性環(huán)境下公司法律合規(guī)部面臨的挑戰(zhàn)

未來的商業(yè)環(huán)境，企業(yè)法務(wù)合規(guī)經(jīng)營將面臨前所未有的競爭壓力，壓力將主要來源于三個方面：一是中美貿(mào)易紛爭帶來的全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭，引發(fā)的商業(yè)價值倫理的重塑;二是中國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷迎來全面的營商環(huán)境變革;三是產(chǎn)業(yè)資本方快速迭代產(chǎn)生的行業(yè)破壞性創(chuàng)新。越是規(guī)模化經(jīng)營的公司、公眾公司乃至有著全球化供應(yīng)鏈體系的復(fù)雜科技公司，企業(yè)法律合規(guī)部需要承擔(dān)更大責(zé)任和關(guān)鍵時刻勝負(fù)手的決策咨詢能力。充分發(fā)揮法律合規(guī)部門的價值創(chuàng)造作用，需要我們以戰(zhàn)略思維的高度，以動態(tài)的視角，結(jié)合企業(yè)生存發(fā)展的不同階段，在不同領(lǐng)域構(gòu)建不同的價值創(chuàng)造類型，以能夠不斷給企業(yè)發(fā)展助力，在不同的階段始終如一的為企業(yè)創(chuàng)造核心價值。中國的公司律師乃至公司法律合規(guī)部門，仍然處于發(fā)展的初期，需要廣泛的思想共識和管理共識，來不斷推進(jìn)法律合規(guī)實務(wù)的管理能力和水平，以此來不斷為自身所在的公司、所在的行業(yè)乃至中國實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)更加寶貴的核心價值。路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索。各位公司法律合規(guī)界的同仁們，讓我們共勉！