國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件中貿(mào)易合同履行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

關(guān)鍵詞 公共衛(wèi)生事件 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 貿(mào)易合同

作者簡(jiǎn)介：鄒業(yè)鋒，廣東生龍律師事務(wù)所，高級(jí)合伙人，副主任，律師，研究方向：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法治政府建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.201

國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件是危害國(guó)民安全和經(jīng)濟(jì)安全的重大隱患，世界各國(guó)在應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)，除采取必要的人員控制外，對(duì)出入境的貨物、交通工具等也都會(huì)采取一定措施，嚴(yán)重影響了國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)。為更好地降低國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件的影響，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)。結(jié)合《國(guó)際衛(wèi)生條例》有針對(duì)性的完善、細(xì)化我國(guó)設(shè)計(jì)國(guó)際突發(fā)公共安全事件的法律法規(guī)。尤其是 “不可抗力”和“情勢(shì)變更”概念的界定，直接關(guān)系到貿(mào)易合同雙方的法律責(zé)任，影響外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。本文將從國(guó)內(nèi)外對(duì)這兩者的法律界定入手，研究國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件下我國(guó)外貿(mào)企業(yè)降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

一、國(guó)內(nèi)外關(guān)于不可抗力的相關(guān)規(guī)定

“不可抗力”（Force Majeure）一詞起源于法國(guó)民法典，現(xiàn)已被廣泛使用于各種商業(yè)合同中，由合同各方就構(gòu)成不可抗力的具體情形、法律后果等進(jìn)行約定。

（一）國(guó)外關(guān)于不可抗力的規(guī)定

不同國(guó)家法律對(duì)“不可抗力”的概念和具體內(nèi)容規(guī)定則不盡相同。英、美等普通法系國(guó)家法律并未就“不可抗力”作出明確規(guī)定，而是采用合同受阻或合同落空（Frustration of Contract）制度。其中合同雙方是否在合同中約定了免責(zé)條款是重要的考量因素。

（二）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（CISG）

目前，全世界有93個(gè)國(guó)家是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（下稱(chēng)“《公約》”）成員國(guó)（包括中國(guó)、以及美國(guó)、歐洲大部分國(guó)家），因此《公約》在涉及我國(guó)企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易中適用廣泛。《公約》第79條并未使用“不可抗力”這一詞匯，使用的是“障礙”（Impediment），該條雖未使用“不可抗力”和“艱難情勢(shì)”（Hardship，相當(dāng)于“情勢(shì)變更”）的概念，但國(guó)際上主流觀點(diǎn)認(rèn)為該條款不僅規(guī)定了“不可抗力”，而且也規(guī)定了“艱難情勢(shì)”。

（三）我國(guó)關(guān)于不可抗力的規(guī)定

我國(guó)《民法總則》第一百八十條第二款，《合同法》第一百一十七條第二款，對(duì)于不可抗力的界定采取了主客觀要件相結(jié)合的模式。從上述規(guī)定可以推斷出，合同當(dāng)事方如要主張不可抗力免責(zé)或減責(zé)，除了不可抗力事件本身需要滿(mǎn)足“不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、且不能克服”條件或符合合同約定外，還要證明兩者存在因果關(guān)系。

（四）中國(guó)貿(mào)促會(huì)出具不可抗力證明

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易慣例和《中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)章程》，中國(guó)貿(mào)促會(huì)可以出具不可抗力證明。受?chē)?guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件影響，導(dǎo)致無(wú)法如期履行或不能履行國(guó)際貿(mào)易合同的企業(yè)，可向其申請(qǐng)辦理與不可抗力相關(guān)的事實(shí)性證明，以減少損失。

二、國(guó)內(nèi)外關(guān)于情勢(shì)變更的規(guī)定

突發(fā)公共衛(wèi)生事件背景下，封城、人員隔離、交通阻斷等，對(duì)合同雙方而言，物流成本、原材料價(jià)格、人工成本、交貨日期等變化，可導(dǎo)致合同繼續(xù)履行出現(xiàn)困難但合同履行基礎(chǔ)又未喪失，在此情形下，可適用“情勢(shì)變更”（Doctrine of Changed Circumstances） 原則協(xié)商變更合同條款予以解決。

（一）我國(guó)關(guān)于情勢(shì)變更原則的規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返?26 條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”

（二）國(guó)外關(guān)于類(lèi)似情勢(shì)變更原則的規(guī)定

目前，主要大陸法系國(guó)家的民法規(guī)定中關(guān)于“情勢(shì)變更”原則有相近的條文表述，英美法系則并沒(méi)有“情勢(shì)變更”的概念。但《國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)國(guó)際商事合同通則》中有相似概念，稱(chēng)為“艱難情勢(shì)”，條款如下：

第6.2.2條：“所謂艱難情形，是指發(fā)生的事件致使一方當(dāng)事人的履約成本增加，或者所獲履約的價(jià)值減少，因而根本改變了合同的均衡，并且（a）該事件在合同訂立之后發(fā)生或?yàn)槭艿讲焕绊懙漠?dāng)事人所知悉;（b）受到不利影響的當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能合理地預(yù)見(jiàn)到該事件;（c）該事件不能為受到不利影響的當(dāng)事人所控制;（d）該事件的風(fēng)險(xiǎn)不由受到不利影響的當(dāng)事人承擔(dān)。”

第6.2.3條：“（1）出現(xiàn)艱難情形時(shí)，受到不利影響的當(dāng)事人有權(quán)要求重新談判。但該要求應(yīng)毫不遲延地提出，而且應(yīng)說(shuō)明提出該要求的理由。（2）重新談判的要求本身并不使受到不利影響的當(dāng)事人有權(quán)暫停履行。（3）如在合理時(shí)間內(nèi)不能達(dá)成協(xié)議，任何一方當(dāng)事人均可訴諸法院。（4）如果法院認(rèn)定存在艱難情形，只要合理，法院可以：（a）按其確定的日期和條件終止合同，或者 （b）為恢復(fù)合同的均衡而調(diào)整合同。”

上述規(guī)定與《合同法司法解釋?zhuān)ǘ返?6條的規(guī)定均尊重雙方意思自治并賦予調(diào)整的權(quán)利。

三、對(duì)我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)的對(duì)策建議

國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件背景下，為將不利影響降到最低，我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)針對(duì)不同情形采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

（一） 自查評(píng)估找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.全面及時(shí)梳理所有正在履行的合同，著重審查交付期限、違約責(zé)任、免責(zé)約定、合同解除、法律適用及爭(zhēng)議解決條款等，判斷面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及作出應(yīng)對(duì)方案措施，確保贏得主動(dòng)。

2.根據(jù)企業(yè)履行合同的實(shí)際情況，必要時(shí)及時(shí)向中國(guó)貿(mào)促會(huì)申請(qǐng)出具不可抗力證明，以最大限度減輕自己可能產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。

（二）因事件影響復(fù)工進(jìn)度而導(dǎo)致無(wú)法向國(guó)外客戶(hù)及時(shí)交貨

1.審核合同中是否約定了不可抗力條款，以及其中是否提及突發(fā)公共衛(wèi)生事件，若有明示條文，出現(xiàn)合同中約定情形，合約方可根據(jù)條文的規(guī)定做出終止合約或延長(zhǎng)履行期或調(diào)整合約價(jià)格等。從法律角度而言，只要合同條款不違反法律法規(guī)、不損害公序良俗和國(guó)家利益，都會(huì)受到法律的尊重與保護(hù)，但應(yīng)注意將相關(guān)合意以適當(dāng)?shù)臅?shū)面形式進(jìn)行固定。

2.如經(jīng)過(guò)溝通后，出口企業(yè)仍不能按時(shí)履行合同，或雙方未能就合同變更達(dá)成一致，此時(shí)應(yīng)判斷是否可以援引“不可抗力”或“情勢(shì)變更”原則進(jìn)行救濟(jì)并及時(shí)履行通知義務(wù)、提供相關(guān)證明材料，采取一切可能的措施減輕損害，避免承擔(dān)因消極不作為而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任。

（三）國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件期間國(guó)外客戶(hù)提出取消未履行的訂單

1.國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)要求國(guó)外客戶(hù)提供支持其取消訂單的具體證據(jù)材料，同時(shí)審查貿(mào)易合同中的具體約定以及適用法律是否有相關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)外客戶(hù)取消訂單是否構(gòu)成違約作出預(yù)判。

2.積極與國(guó)外客戶(hù)溝通協(xié)商，若客戶(hù)仍堅(jiān)持拒收或取消訂單的，出口企業(yè)可考慮依據(jù)法律與合同約定據(jù)理力爭(zhēng)，提醒國(guó)外客戶(hù)其行為可能構(gòu)成違約以及產(chǎn)生的后果。同時(shí)注意固定和收集證據(jù)，為潛在官司做好證據(jù)準(zhǔn)備。

（四）國(guó)外收貨人在目的港以突發(fā)衛(wèi)生事件影響為由拒絕收貨

1.出口企業(yè)如遇到收貨人提出因國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件影響遭遇其違法所在國(guó)貿(mào)易禁令導(dǎo)致其無(wú)法收貨，應(yīng)要求收貨人提供證明材料并核實(shí)其真實(shí)性，根據(jù)法律及合同條款約定判斷收貨人拒收理由是否合法。如收貨人違約拒絕收貨，可依據(jù)合同條款要求其安排提貨，并告知面臨的違約責(zé)任;同時(shí)，托運(yùn)人可根據(jù)與買(mǎi)方協(xié)商的情況，決定是否聯(lián)系承運(yùn)人辦理轉(zhuǎn)運(yùn)、退運(yùn)或者棄貨，以期最大限度維護(hù)自身利益。

2.如果貨款已收到且國(guó)外收貨人拒收貨物的理由不成立，可書(shū)面告知買(mǎi)方應(yīng)自行承擔(dān)后果，并通知承運(yùn)人及時(shí)處置貨物，以避免在目的港產(chǎn)生滯港費(fèi)、滯箱費(fèi)等損失，因在無(wú)人提貨的情況下承運(yùn)人依《海商法》是有權(quán)就目的港的損失及未收回的運(yùn)雜費(fèi)向托運(yùn)方索賠。

3.如果貨款未收到但國(guó)內(nèi)出口企業(yè)仍持有正本提單，或貨物仍未電放，出口企業(yè)應(yīng)一方面與原買(mǎi)方繼續(xù)交涉協(xié)商，一方面應(yīng)同時(shí)尋找新的買(mǎi)家，在與原買(mǎi)方交涉不成時(shí)及時(shí)轉(zhuǎn)賣(mài)或運(yùn)回貨物，以盡量減少損失。

（五）國(guó)內(nèi)進(jìn)口企業(yè)在貿(mào)易合同履行方面存在的風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際突發(fā)公共衛(wèi)生事件背景下，境外出口企業(yè)可能以不可抗力或合同受阻為由要求解除合同或減免責(zé)任。對(duì)此，國(guó)內(nèi)進(jìn)口企業(yè)可以要求境外客戶(hù)提供其所在國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的證明發(fā)生不可抗力或者合同受阻的證明文件，并審查是否符合構(gòu)成要件，如存在不當(dāng)延遲造成損失的或不構(gòu)成不可抗力/合同受阻的，國(guó)內(nèi)企業(yè)有權(quán)就該損失向其索賠。

（六）國(guó)家突發(fā)公共衛(wèi)生事件期間對(duì)外簽訂新的貿(mào)易合同時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

1.注意及時(shí)跟蹤突發(fā)公共衛(wèi)生事件動(dòng)態(tài)，了解合同雙方所在地的衛(wèi)生事件情況、政策規(guī)定及管制措施等，并結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與材料供應(yīng)情況等，綜合審慎評(píng)估履約能力。

2.在合同條款中注重對(duì)于免責(zé)條款的約定。否則，因事件持續(xù)，雙方知曉，若合同履行出現(xiàn)困難，任何一方將很難再援引不可抗力/合同受阻要求免除違約責(zé)任、解除合同，或依情勢(shì)變更原則要求變更合同條款。

3.鑒于事件期間影響合同履行的因素諸多，容易產(chǎn)生爭(zhēng)議，因此，合同除約定基本條款外，還應(yīng)明確約定貨物檢驗(yàn)檢疫、合同終止、解除、變更、通知、法律適用及管轄等涉及爭(zhēng)議解決的條款。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，為有效避免國(guó)際突發(fā)衛(wèi)生公共事件對(duì)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)合同履行造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)外貿(mào)企業(yè)在對(duì)外簽訂合同過(guò)程中，應(yīng)對(duì)不可抗力或免責(zé)條款約定具體明確。在法律適用上，選擇相對(duì)熟悉的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際公約，避免約定適用不熟悉的第三國(guó)法律。在自身面臨違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)取得可不抗力事件證明文件，收集證據(jù)，積極溝通，爭(zhēng)取雙方協(xié)商解決;在對(duì)方違約在先的情況下，善于及時(shí)采取措施維護(hù)自身的合法權(quán)益。

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