面向專利審查階段的高價值專利評估

蔡智勇

摘要：目前，高價值專利正逐漸受到知識產權界的廣泛關注和討論。作為審查機構的主體，審查員如何在審查階段就對高價值專利進行評估是值得研究的課題。本文通過分析審查機構在高價值專利評估過程的優勢，探索審查資源對高價值評估過程的貢獻，希望對審查員在審查階段發現評估高價值有貢獻。

關鍵詞：高價值專利;評估;專利審查

一、關于高價值專利概念綜述

高價值專利相關概念的提出，源于社會對專利質量的關注。自2016年底，國家知識產權局出臺的《專利質量提升工程實施方案》明確提出要著力提升專利提升工程，要以“高水平創造，高質量申請，高效率審查，高效益運用”運用為目標，全面促進高價值專利培育。在此背景下，高價值專利的相關問題也逐漸成為理論界和實務界關注的熱點問題之一。目前，高價值專利的界定尚無權威的統一定義，一般地，關于高價值專利的界定，學者們主要從作用和判定標準兩個維度進行展開。在作用方面，宋河發認為：“高價值專利并不等同于高質量專利、核心專利、標準必要專利，而是經得起審查、訴訟和無效程序的高質量專利，能有效保護主導產品的低風險專利，能為企業生產或防御作用的高于平均價格的專利”。何煉紅認為：“高價值專利，從廣義上講應該包含兩個相互聯系的方面，一是專利具有‘有益性，其存在對于企業發展乃至一個地區，國家的經濟發展有重要作用;二是專利具有‘有用性，能帶來高價值的增長預期和收益回報”。而在判斷標準方面，朱宇認為：“高價值專利有五個指標特征：一是發明創新難度大，二是專利文獻披露度高，三是同族專利數量多，四是權利要求保護范圍寬，五是技術方案適用程度廣”。從上述觀點可以看出，高價值專利的界定雖然還未有權威統一定義，但基于價值專利其關注的經濟性收益價值和法律穩定性需求等因素是考慮高價值專利的前提。

二、關于高價值專利挖掘的綜述

近年來，國內外高價值專利的評估主要集中在專利價值的評估，專利價值的體現，專利價值的構成要素等。例如，胡彩燕等提出現有的專利價值分析方法分為定性分析方法和定量分析方法兩類，并將專利價值的印象因素劃分為經濟價值、法律價值和經濟價值三個方面，主要分析了法律價值的各因素。李小童，徐菲等通過選取已經經過市場驗證的具有代表性高價值專利，提取歸納其主要特征，從高價值專利的內部性和外部性進行高價值專利識別方法的有效性證實。劉帥通過以設施農業為例建立面向產業的專利價值評價指標體系研究方法，從法律特征，技術特征，法律特征三個層面出發構建了面向不同產業的專利價值評價指標體系，該體系包括：一級指標3個，二級指標6個以及三級指標18個。筆者認為，專利權本身存在著自身的生命周期，在海量專利文件中越早識別出高價值專利，越能讓高價值專利助力企業，乃至一個地區的發展。利用專利制度，專利權人不僅可以使用專利權保持企業的競爭優勢，同時，可以將專利資本化，即專利權人可以將專利量化為資本，并依托其開展投資或轉讓等活動，與其他生產要素一起直接參與到生產。在評估高價值權利的作用時，考慮其經濟因素是必要的，其經濟屬性的影響因素具有不可替代的作用。但是，專利權價值的經濟因素同樣會受到專利權對應產品在市場上的宣傳、營銷等與專利申請無關的市場化因素的影響。因此，在審查階段針對相關專利價值評估時，應將更多的關注點放在專利本身的法律價值和技術價值。

三、利用審查資源對高價值專利評估的分析

在高價值專利評估過程中，審查機構本身就具有較多優勢資源。從機構掌握的數據資源看，審查機構包括全球范圍內豐富的專利申請及信息資源，高效全面的檢索系統和數據庫，中國專利審查系統不僅集成了中文專利摘要庫、中國專利全文庫，同時集成了德溫特世界專利索引數據庫，世界專利文摘數據庫，美國專利全文庫等做了不同程度標引，涵蓋大多數國家的專利數據庫，特別地，為了提升專利審查質量及效率，中國國家知識產權局2015年正式上線運行的云專利審查系統（以下簡稱“CPES”）。CPES目前已覆蓋中國國家知識產權局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳、美國專利商標局、英國、澳大利亞、德國等16個機構的專利審查信息。系統采用全新的界面設計和時間軸展現形式，設立了多種形式的反饋信息收集渠道，為用戶提供中文、英文、西班牙文、葡萄牙文、阿拉伯文等9種語言版本，系統內的多語言翻譯工具可實現中、英、韓、日等12種語言的互譯。相關工具可以在評估高價值專利過程中快速便捷準確地獲取相關信息，為高價值專利評估工作奠定堅實基礎。同時，審查機構內部包括眾多法律和技術復合型人才資源，這對評估識別高價值專利是非常有幫助的。在技術價值方面，主要關注的是專利技術的成熟度和發展趨勢，這對審查員在日常審查工作中需站位本領域技術人員的要求相一致，特別在審查過程中針對專利進行全面檢索的前提下，本領域審查員能夠了解現有技術的狀態和技術的發展脈絡，能夠較好評估專利技術的創新程度;在法律價值方面，更多地集中在專利主體和相關專利權的穩定性上，這與專利審查員的日常工作不謀而合，專利審查員的日常工作就是在盡量充分檢索現有技術的基礎上，通過現有技術對比和文本規范，能夠給予專利清晰適度的法律邊界，進而保障每一份授權專利申請專利權的法律穩定性;在經濟價值方面，常用的除了衡量有關專利技術的市場價值及其與政策的相關性以外，還需要針對其競爭對手的相關專利分析來體現專利價值，而審查員可以依托現有工具高效獲取競爭對手的相關專利信息，為分析高價值專利的經濟價值提供助力。基于上述分析，在審查階段借助審查機構的資源優勢，由審查員完成專利價值的評估與高專利價值的識別，對高價值專利的識別以及后續的高價值專利的培育工作都是有益處的。但是，確定適用于審查階段的高價值專利識別工作需要考慮如下因素：第一，審查階段的高價值專利的評估主體是在審專利，而現有的探討評估高價值專利時通常以已結案的專利作為評估對象，會導致現有考慮高專利價值的相關因素并不適用，即使專利審查員有較高的技術素養和法律素養，審查員也無法運用現有的相關方法進行分析，例如，從分析技術價值出發，在審專利還未獲得明確的專利權，即該申請還未得到清晰的專利權保護邊界，無法分析該專利申請的保護范圍、技術方案的不可替代等;第二，由于專利審查工作內容與工作性質的關系，以及在審查階段針對高價值專利評估過程的特殊性，審查員能夠針對專利的技術價值和法律價值給出較為客觀的評價，但是，對影響專利的經濟價值需要依托的市場因素并不熟悉，很難給予客觀的評估。因此，在借助審查機構資源為評估高價值專利申請提供助力時，應該側重技術價值的衡量，兼顧法律價值的衡量，而弱化經濟價值相關因素的影響。

四、結束語

高價值專利是知識產權強國建設過程中的必然產物，高價值審查的篩選是高價值專利培育鏈條中的重要環節和做好高價值專利培育工作的前提。本文將高價值專利識別過程提前，結合審查機構資源對還處在審查階段的高價值專利的識別方法進行了分析，為高價值專利的識別提供助力。高價值專利不僅是技術創新的重要標志，也是經濟發展強有助力。高價值專利的培育需要全社會的共同努力。

【參考文獻】

[1]宋河發.培育高價值專利 推動高質量發展[N].人民網，2017.

[2]何煉紅.多維度看待高價值專利[N].中國知識產權報，2017.

[3]杜穎梅，黃紅健.江蘇將推出高價值專利培育計劃[N].江蘇經濟報，2014.

[4]胡彩燕，王馨寧.專利價值評估方法探索綜述[J].中國發明與專利，2016（3）：119-122.

[5]李小童，徐菲.高價值專利識別方法有效性實證研究[J].科技與法律，2019，137（01）：15-21.

[6]劉帥.面向產業的專利價值評價指標體系研究[D].重慶：西南政法大學，2016.

[7]王曉娟.專利資本化的無效風險研究[D].重慶：西南政法大學，2015.

[8]李文浩.云專利審查系統（CPES）正式上線[N].人民網，2020.