大數(shù)據(jù)背景下的商標(biāo)犯罪研究

趙昱　吳健宇　陳可馨

關(guān)鍵詞 大數(shù)據(jù) 商標(biāo)犯罪 偵查

基金項(xiàng)目：本文系江蘇省高等學(xué)校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃院級(jí)（現(xiàn)代警務(wù)研究專項(xiàng)）項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)JW2019004，標(biāo)注：江蘇高校一流本科專業(yè)建設(shè)工程資助項(xiàng)目。

作者簡(jiǎn)介：趙昱，江蘇警官學(xué)院，本科生，研究方向：經(jīng)濟(jì)犯罪偵查;吳健宇，江蘇警官學(xué)院，本科生，研究方向：偵查學(xué);陳可馨，江蘇警官學(xué)院，本科生，研究方向：網(wǎng)絡(luò)安全與執(zhí)法。

中圖分類號(hào)：D924.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.014

一、商標(biāo)犯罪案件的現(xiàn)狀

（一）犯罪類型高度集中

近二十年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪數(shù)量呈現(xiàn)不斷增加的趨勢(shì)，商標(biāo)違法犯罪情況總體上亦表現(xiàn)為逐漸嚴(yán)重。根據(jù)2020年4月最高人民法院發(fā)布的《中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況》（2019），2019年地方各級(jí)人民法院共審結(jié)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事一審案件5075 ?件，同比上升24.88% 。在審結(jié)的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事一審案件中，假冒注冊(cè)商標(biāo)刑事案件2134件，同比上升15.23% ;銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品刑事案件2279 件，同比上升32.19% ;非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)刑事案件423件，同比上升38.69% [1];2019年全年審結(jié)的商標(biāo)犯罪案件共4836件，占全部審結(jié)的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件的95.29%，而假冒注冊(cè)商標(biāo)案件和銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案件又占了整個(gè)商標(biāo)犯罪案件的90.41%。由此可見，商標(biāo)犯罪占據(jù)了侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件的絕大部分，而假冒注冊(cè)商標(biāo)罪和銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪又是商標(biāo)犯罪中最主要的犯罪形式，所以提高對(duì)假冒注冊(cè)商標(biāo)和銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品行為進(jìn)行有效的打擊和防控，成為了目前保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重中之重。

（二）產(chǎn)銷分離、犯罪地更加分散

為逃避公安機(jī)關(guān)打擊，商標(biāo)犯罪的犯罪分子經(jīng)常將供貨地、假冒商標(biāo)儲(chǔ)存地、倉(cāng)庫(kù)等關(guān)鍵位置予以分離，利用現(xiàn)代物流做到供銷分離。犯罪上下游的產(chǎn)銷結(jié)構(gòu)跨越了傳統(tǒng)銷售模式下的物理空間障礙，可以說(shuō)，只要是物流可以到達(dá)的地方，不論國(guó)內(nèi)國(guó)外，都可能是犯罪活動(dòng)的關(guān)鍵位置所在地。例如，某市公安機(jī)關(guān)2017年偵破了一起銷售假冒韓國(guó)著名品牌化妝品的案件，在該案件中，犯罪嫌疑人在韓國(guó)生產(chǎn)香精、香料等作案原料，通過(guò)國(guó)際物流由香港運(yùn)往廣州市，在廣州和河源市等地進(jìn)行散粉、面膜等化妝護(hù)膚品的仿造，成品后，通過(guò)物流運(yùn)至青島市、東營(yíng)市等全國(guó)范圍內(nèi)的26個(gè)倉(cāng)庫(kù)點(diǎn)，最后由倉(cāng)庫(kù)管理員根據(jù)交易訂單，將商品發(fā)往世界各地。

（三）分工專業(yè)、犯罪線上與線下交織

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ畹姆绞?，越?lái)越多的人愿意進(jìn)行便捷的電子商務(wù)活動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)銷售在為廣大商戶帶來(lái)巨大消費(fèi)群體的同時(shí)，也讓商標(biāo)犯罪的犯罪分子看到了潛在的“商機(jī)”。針對(duì)目前“線上下單支付、線下貨物配送”的網(wǎng)購(gòu)模式，商標(biāo)犯罪的犯罪分子往往會(huì)采用鏈條式生產(chǎn)和網(wǎng)格化的經(jīng)營(yíng)模式，犯罪分子各自分工，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和通訊設(shè)備進(jìn)行交流溝通，專門負(fù)責(zé)“購(gòu)進(jìn)原料、包裝生產(chǎn)、貨物存儲(chǔ)、商品銷售”其中的某項(xiàng)工作，進(jìn)行犯罪鏈上“進(jìn)、產(chǎn)、儲(chǔ)、銷”各環(huán)節(jié)的有效分工配合[2]。這樣不僅提高了犯罪行為的隱蔽性，也使得公安機(jī)關(guān)對(duì)商標(biāo)犯罪的全鏈條打擊難度大大增加。

二、商標(biāo)犯罪案件的偵辦難點(diǎn)

伴隨科技的進(jìn)步，商標(biāo)犯罪的不法分子緊跟流行趨勢(shì)，不斷更新假冒商品的式樣，提高假冒商品的仿真程度，轉(zhuǎn)變銷售方式，并且依靠現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息和物流寄遞業(yè)的發(fā)展，使得不法分子之間關(guān)系松散，專業(yè)分工更加明確，犯罪行為更加隱蔽，依靠點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的溝通，實(shí)現(xiàn)銷售、發(fā)貨、收款，完成分銷、代銷，增加了公安機(jī)關(guān)對(duì)整個(gè)犯罪鏈條打擊的難度。

（一）發(fā)現(xiàn)案件的線索少

長(zhǎng)久以來(lái)，人們對(duì)于商標(biāo)犯罪的危害認(rèn)識(shí)較少，加之近年來(lái)承載著廣大草根階層利益訴求的“山寨文化”異軍突起，對(duì)于假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品大多司空見慣了，所以只有小部分消費(fèi)者在購(gòu)買到假貨后會(huì)選擇報(bào)案。而在實(shí)際中，公安機(jī)關(guān)獲得案件線索的渠道一般是由品牌公司雇傭的打假公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)提供，這些品牌公司為了維護(hù)自身企業(yè)的合法權(quán)益，會(huì)雇傭一些專業(yè)的打假公司，同時(shí)也會(huì)積極和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作來(lái)主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)提供線索。除了以上兩種渠道，還有部分案件線索是由工商部門和上級(jí)機(jī)關(guān)移交的，總體而言公安機(jī)關(guān)能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的案件線索過(guò)少，不利于對(duì)商標(biāo)犯罪的主動(dòng)打擊。

（二）產(chǎn)銷商品的隱蔽性強(qiáng)

犯罪分子為了逃避公安機(jī)關(guān)的摸排打擊，往往會(huì)將制假售假的窩點(diǎn)設(shè)在交通便利并且社會(huì)人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜管理較為薄弱的城中村或城鄉(xiāng)結(jié)合部。隨著網(wǎng)絡(luò)銷售和物流寄遞業(yè)的快速發(fā)展，犯罪分子會(huì)將生產(chǎn)地點(diǎn)進(jìn)行偽裝，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或電話進(jìn)行單線聯(lián)系，犯罪分子常常是根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)情況以及線下銷售者的實(shí)際需求，有針對(duì)性地組織力量快速生產(chǎn)，然后督促下家快速拿貨，隨做隨走，貨走庫(kù)清，使得公安機(jī)關(guān)難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪行為。例如靖江市公安機(jī)關(guān)在2018年破獲的一起案件中，犯罪嫌疑人在郊區(qū)的一間租房里用購(gòu)買的真包裝進(jìn)行高檔白酒的灌裝活動(dòng)，其以家庭作坊的形式分工制銷，平時(shí)有正常的生產(chǎn)產(chǎn)品作為掩護(hù)，往往有了訂單才生產(chǎn)，一旦生產(chǎn)完成立即發(fā)貨，很難被發(fā)現(xiàn)。

（三）犯罪全鏈條打擊難度大

當(dāng)前生產(chǎn)和銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品的犯罪分子往往會(huì)采用鏈條式生產(chǎn)和網(wǎng)格化的經(jīng)營(yíng)模式，利用現(xiàn)代物流做到供銷分離。犯罪上下游的產(chǎn)銷結(jié)構(gòu)跨越了傳統(tǒng)銷售模式下的物理空間障礙，彼此間互不認(rèn)識(shí)，僅基于共同的犯罪故意，通過(guò)自媒體平臺(tái)結(jié)識(shí)、交流、溝通與合作，借用網(wǎng)絡(luò)身份，隱匿真實(shí)身份，結(jié)伙實(shí)施違法犯罪，這使得公安機(jī)關(guān)常常只能打個(gè)一個(gè)犯罪環(huán)節(jié)點(diǎn)，而難以對(duì)犯罪全鏈條進(jìn)行有效打擊。同時(shí)犯罪分子還在線上進(jìn)行真假混銷、刷單促銷等手段來(lái)模糊真實(shí)的銷售情況，開設(shè)多個(gè)交易店鋪和賬戶，進(jìn)行不斷變換更新，使得公安對(duì)線上的數(shù)據(jù)證據(jù)認(rèn)定難度大大增加。例如蘇州公安在2018年破獲的一起假冒“CK”品牌服飾的案件中，犯罪嫌疑人夏某某從2015年開始，陸續(xù)利用其親戚、朋友等10余人的身份信息開設(shè)了12家淘寶網(wǎng)店，夏某某通過(guò)淘寶結(jié)識(shí)了在義烏做服飾加工的陳某，利用十多個(gè)淘寶賬號(hào)從陳某處購(gòu)買版型一致的“CK”服飾，再由自己進(jìn)行貼牌包裝，通過(guò)淘寶的12家網(wǎng)店再分銷給其他下家，夏某本人并不直接售賣給消費(fèi)者，并且不定期的更換支付寶和淘寶賬戶，這給公安機(jī)關(guān)的偵破工作帶來(lái)了極大困難。

三、大數(shù)據(jù)背景下打擊商標(biāo)犯罪的主要對(duì)策

在物流快遞和網(wǎng)絡(luò)電商快速發(fā)展的時(shí)代背景下，商標(biāo)犯罪已經(jīng)成為一項(xiàng)線上和線下交織的犯罪活動(dòng)，其涉及大量的通訊、人員、物流、資金等信息數(shù)據(jù)。面對(duì)海量的數(shù)據(jù)信息，傳統(tǒng)的以犯罪動(dòng)機(jī)推理、因果邏輯關(guān)系為主的偵查思維模式已經(jīng)難以應(yīng)對(duì)。公安機(jī)關(guān)需要運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維，對(duì)研究對(duì)象所涉獵的全部龐雜的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行充分挖掘，以數(shù)據(jù)處理為核心，強(qiáng)調(diào)向發(fā)散性思維、關(guān)聯(lián)性思維和創(chuàng)新性思維轉(zhuǎn)變，讓數(shù)據(jù)導(dǎo)偵，厘清犯罪線索，鎖定犯罪嫌疑人[3]。

（一）構(gòu)建數(shù)據(jù)庫(kù)和類罪模型，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索

海量的信息數(shù)據(jù)中既有大量眼花繚亂的無(wú)關(guān)信息，也有與案件相關(guān)的重要線索，如同淘沙尋金只要能夠在大量的數(shù)據(jù)中尋找出可疑的案件線索，進(jìn)行關(guān)聯(lián)整合，分析預(yù)警，就能有效提高公安機(jī)關(guān)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件的能力。在大數(shù)據(jù)思維下，公安機(jī)關(guān)可以對(duì)已偵破案件的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行存儲(chǔ)管理，建立分級(jí)分類的案件數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)人員、種類、價(jià)格、地點(diǎn)、手段等案件要素構(gòu)建類罪模型，與工商部門進(jìn)行數(shù)據(jù)互通共享，對(duì)其數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，對(duì)可疑的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行預(yù)警提示，通過(guò)與現(xiàn)有的類罪模型進(jìn)行對(duì)比，結(jié)合與之關(guān)聯(lián)的其他物流、資金等數(shù)據(jù)信息進(jìn)行研判，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)可疑的犯罪信息。

（二）追蹤物流數(shù)據(jù)，關(guān)聯(lián)分析人員信息

犯罪分子出于自身保護(hù)，不會(huì)輕易透露真實(shí)信息并且利用現(xiàn)代物流做到供銷分離，但是也因此在犯罪過(guò)程中產(chǎn)生了很多物流數(shù)據(jù)信息。雖然犯罪分子產(chǎn)銷假冒商品的地點(diǎn)和行為越來(lái)越隱蔽，但物流寄遞是其犯罪過(guò)程中由線上到線下必不可少的一環(huán)。公安機(jī)關(guān)可以物流信息進(jìn)行追蹤分析，獲取收寄快遞的信息，其中寄收件人的姓名和聯(lián)系方式可能存在虛假情況，但收發(fā)貨的時(shí)間地點(diǎn)卻相對(duì)比較真實(shí)固定，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析出可疑的時(shí)間地點(diǎn)，進(jìn)行摸排走訪，暗中監(jiān)控。同時(shí)對(duì)快遞人員進(jìn)行信息詢問(wèn)，比如收發(fā)快遞的地點(diǎn)，寄件人的相貌體態(tài)等，對(duì)可疑對(duì)象進(jìn)行追蹤監(jiān)控，同時(shí)將可疑人員的照片和身份信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)查詢，分析與可疑身份相關(guān)聯(lián)的各種信息，據(jù)此來(lái)判斷犯罪分子的確切身份。

（三）追溯資金數(shù)據(jù)，挖掘整個(gè)犯罪鏈條

犯罪的最終目的是為了獲取金錢利益，無(wú)論其他信息如何掩飾，資金流動(dòng)的痕跡總是不容抹滅。在商標(biāo)犯罪中，犯罪的銷售下游端可能有很多個(gè)并且是分散在各地的，但犯罪的生產(chǎn)假冒注冊(cè)商標(biāo)商品的上游供貨端口是相對(duì)固定的。不論下游銷售端如何分散，其必定需要在一定時(shí)間內(nèi)將購(gòu)貨的資金轉(zhuǎn)給上游的供貨端。公安機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)逆向?qū)Y金進(jìn)行追溯，對(duì)可疑的關(guān)聯(lián)資金流動(dòng)進(jìn)行建模分析，根據(jù)上游的資金流向，順藤摸瓜厘清全部犯罪脈絡(luò)，把整個(gè)犯罪鏈條都挖掘出來(lái)[4]。

四、結(jié)語(yǔ)

科技日新月異，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和物流寄遞的快速發(fā)展已經(jīng)成為商標(biāo)犯罪的重要工具[5]。以社交為平臺(tái)的電子商務(wù)的出現(xiàn)，更是對(duì)案件的偵破手段提出了新要求。傳統(tǒng)的偵查模式立足于犯罪現(xiàn)場(chǎng)或犯罪嫌疑人，無(wú)法快速有效地處理龐雜的信息數(shù)據(jù)并發(fā)掘出案件線索，而大數(shù)據(jù)思維下的偵查模式轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)導(dǎo)偵，具有主動(dòng)偵查、預(yù)測(cè)犯罪和預(yù)防犯罪的功能。偵查機(jī)關(guān)要以大數(shù)據(jù)思維為指導(dǎo)，通過(guò)數(shù)據(jù)計(jì)算分析在龐雜的信息庫(kù)使得看似無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù)點(diǎn)關(guān)聯(lián)在一起，產(chǎn)生新的案件線索，牢牢把握信息流、人流、物流和資金流數(shù)據(jù)，以此為主線，順藤摸瓜，最終厘清全部犯罪脈絡(luò)，鎖定犯罪分子，更好地打擊犯罪行為。

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