明朝黃冊數(shù)據(jù)管理戶籍初探

梁 磊

(重慶市藥物種植研究所 重慶 408435)

一、黃冊數(shù)據(jù)的由來及苦心孤詣保真黃冊數(shù)據(jù)

（一）建造黃冊庫，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化

“戶籍田結(jié)者，所以知貧富之不訾也。故善者必先知其田，乃知其人，田備然后民可足也”[1]，歷代王朝統(tǒng)治者皆深知戶籍?dāng)?shù)據(jù)的重要性，故王朝肇始，首在修造版籍。明太祖朱元璋為了辟田野、增戶口，發(fā)展生產(chǎn)，安定人民，穩(wěn)固統(tǒng)治，開展了一項宏大的工程：在后湖建造起全國數(shù)據(jù)最完備的黃冊庫，收集全天下的戶籍、土田、稅賦等信息，且每隔十載更新一次。

洪武二十四年朱元璋令“凡各布政司及直隸府州縣并各土官衙門所造黃冊，俱送戶部轉(zhuǎn)送后湖收架[2]?！焙蠛S冊庫，即今之南京玄武湖，大抵落成于洪武十四年年間，最初36間，至崇禎十五年，增至787間，黃冊數(shù)量接近200萬冊。黃冊庫里浩如煙海的戶口黃冊，放置在科學(xué)技術(shù)落后的明代，堪稱他們的“大數(shù)據(jù)”，是他們賴以管理天下的重要依據(jù)。后湖黃冊庫是一個存達(dá)260余年規(guī)模巨大的封建社會專門性的歷史檔案館，無論就“它保管整理的檔案數(shù)量和文件利用的頻繁程度”[3]還是對它各種詳細(xì)而具體的嚴(yán)密管理制度而言，后湖黃冊庫都是當(dāng)時世界上最偉大的歷史檔案館之一。

（二）苦心孤詣保真黃冊數(shù)據(jù)

朱元璋為保障黃冊數(shù)據(jù)的真實(shí)性，從大明王朝統(tǒng)治的根本利益出發(fā)，費(fèi)盡心血設(shè)計了黃冊制度。一是統(tǒng)一規(guī)定黃冊規(guī)格：用上等厚綿紙；長闊精準(zhǔn)各為一尺二寸；工整楷書抄寫，字體、大小和行距皆有定規(guī)，寫錯一字，必整頁重抄，不得涂抹挖補(bǔ)。二是調(diào)用全套國家機(jī)器行政系統(tǒng)來編制黃冊：皇帝下旨至戶部→戶部預(yù)先設(shè)計出大造黃冊的榜文和冊籍的樣本→再將其發(fā)給全國各府、州、縣衙門→地方衙門將冊籍樣本全部項目謄刻印版、制成清冊供單，翻印若干分發(fā)所屬轄地→小吏和里甲依式攅造清冊供單→縣、州、府各級衙門逐級匯總數(shù)據(jù)上交戶部→國子監(jiān)生文員再次駁查→戶部會總?cè)珖硕　⑹庐a(chǎn)的總冊，上交皇帝御覽。三是嚴(yán)格制定黃冊庫管理制度體系。此外，為了確保黃冊制度的永久連續(xù)性，朱元璋還叮囑其后代“凡我子孫，欽承聯(lián)命，無作聰明，亂我已成之法，一字不可改易”[4]，這無疑將黃冊制度與其他大綱大法一并列為明代不可動搖的垂萬世之“祖制”?？梢?，朱元璋對黃冊制度設(shè)計了一系列詳細(xì)而具體的規(guī)定，而這一切皆旨在維持黃冊制度的健全，要求黃冊檔案數(shù)據(jù)能夠如實(shí)透明保真地反映情況。

二、明初：保真的黃冊數(shù)據(jù)促進(jìn)王朝鞏固

封建王朝，盛衰在庶民多寡，庶民多者國勢強(qiáng)盛。根據(jù)《后湖志》卷二“黃冊戶口”統(tǒng)計，洪武二十六年，戶總數(shù)達(dá)1065.2789萬，口總數(shù)達(dá)6054.5812萬，這比元朝極盛時期增加了約600萬人口，這是明朝實(shí)實(shí)在在新增的可以管理和控制的戶口。明初隨著黃冊制度的建立，大明有了比較透明的人口、土地數(shù)據(jù)，且當(dāng)時的黃冊人口數(shù)據(jù)大體上與人戶真實(shí)情況相符。明初定賦奪役，一以黃冊為準(zhǔn)，“版籍（黃冊）既定，戶口之或多或寡，物力之或有或無，披閱之頃，一目可盡。官府遇有科差，按籍而注之，無不當(dāng)而均矣[5]?！?/p>

明初，有效地建立了可信保真透明度高的黃冊數(shù)據(jù)，這加強(qiáng)了統(tǒng)治者對全國戶口的管理，統(tǒng)治者通盤考慮賦役成為可能；且負(fù)擔(dān)賦役人戶的絕對人數(shù)增多，相應(yīng)攤到每一個人戶頭上的負(fù)擔(dān)也就相應(yīng)減少，也使得隱漏人戶和逃避賦稅的現(xiàn)象大大減少。兩方面相互積極作用，促進(jìn)了社會秩序的安定和生產(chǎn)的發(fā)展，大明的經(jīng)濟(jì)得到了相當(dāng)?shù)幕謴?fù)和增長。總之，黃冊制度在明初的六七十年，對明初的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和王朝的鞏固、繁榮起了積極作用。

三、明中后期：日趨失真的黃冊數(shù)據(jù)致使王朝沒落

明初，黃冊數(shù)據(jù)基本真實(shí)可信，對經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和明王朝的鞏固起了積極作用。但是，隨著時間的推移，至明中后期，黃冊數(shù)據(jù)日漸失真，一步步名不符實(shí)，最后趨于瓦解。而明王朝亦日益腐敗、衰落，最后隨著朱家一道消失在歷史的長河中。

（一）黃冊數(shù)量穩(wěn)增、質(zhì)量趨降

雖然后湖黃冊庫的黃冊數(shù)量一直理想性地穩(wěn)增，但黃冊質(zhì)量卻日趨下降，乃至于徒有其數(shù)。

有明一代，共大造黃冊27次，大查黃冊25.5次，表面上看黃冊數(shù)量一直穩(wěn)步增長。據(jù)《后湖志》《明實(shí)錄》等相關(guān)資料記載，可知的黃冊數(shù)據(jù)如附表一。

附表一：黃冊數(shù)量統(tǒng)計

由附表一大致可推測，黃冊數(shù)每十年增加約6萬余本；至弘治十五年起，每隔十年的大造之年，基本新建冊庫30間，每間冊庫有架閣4座。自洪武二十四年最初累計的34間冊庫、135座架閣、10余萬黃冊總數(shù)，至崇禎十五年，冊庫數(shù)量累計擴(kuò)張到787間，架閣3086座，黃冊總數(shù)接近200萬冊，再到清兵攻破南京260余年間，攢造黃冊的工作從未中斷，事實(shí)上黃冊數(shù)量也一直呈現(xiàn)穩(wěn)增趨勢，朱元璋遺留的“祖制”表面上一直在“恭敬”地執(zhí)行。

但黃冊數(shù)量的穩(wěn)定增長，不代表黃冊質(zhì)量的持續(xù)保證，也不證明黃冊數(shù)據(jù)的真實(shí)有效。事實(shí)上，黃冊的質(zhì)量是日趨下降的。首先黃冊的制作標(biāo)準(zhǔn)下滑，這其中又以黃冊用紙問題表現(xiàn)得最為突出。黃冊用紙可謂每況愈下，以洪武、永樂年間所編造的“銅版紙”質(zhì)量最為上乘，到景泰、天順年間，黃冊質(zhì)量雖不如前一時期，但大體上還能清楚結(jié)實(shí)。弘治以后，黃冊的制作不再按定規(guī)，紙張脆薄發(fā)霉易難，且字跡潦草，黃冊的制作質(zhì)量已經(jīng)非常嚴(yán)重。其實(shí)，降低黃冊質(zhì)量，這是別有用心，意圖在于早日能使冊籍被蛀食、腐爛，以此來掩蓋造冊時的各色舞弊行為。弘治三年，黃冊在庫總數(shù)79.29萬余冊，但不同程度蟲蛀、腐爛的就高達(dá)64.73萬余冊，比例竟高達(dá)81%以上，令人嗟嘆。弘治五年，查黃冊庫記載，洪武年間之冊已不全十之四五，永樂年間之冊已不全十之一二。事實(shí)上，自弘治以后，黃冊制作標(biāo)準(zhǔn)就日趨下滑，黃冊制度亦出現(xiàn)了愈益嚴(yán)重的紊亂、廢弛現(xiàn)象。明中期以后，黃冊損毀如此嚴(yán)重，這不是一種偶然，而是刻意的必然。黃冊質(zhì)量問題是一種人為操作，主要是由官吏、里正們故意為之，是為了掩蓋他們貪贓枉法的罪行，這實(shí)質(zhì)上是明代官僚系統(tǒng)整體的腐化、敗壞。

（二）黃冊數(shù)據(jù)日趨失真，大明王朝逐漸腐朽

黃冊外表的質(zhì)量走樣還不是頂可懼的，最可怕的卻是黃冊內(nèi)容的嚴(yán)重不實(shí)、黃冊數(shù)據(jù)的日趨失真。

按照常理，一個國家隨著時間的推移，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口應(yīng)當(dāng)上升，土田數(shù)量也應(yīng)該逐漸增長，但事實(shí)上明代卻日趨出現(xiàn)了人口不明、土田下降、稅賦不均、數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象。筆者以洪武二十四年、弘治十五年、兩個時段的黃冊總數(shù)、戶數(shù)等為依據(jù)，具體說明這些問題。筆者根據(jù)《后湖志》《明代黃冊制度》等書得出附表二數(shù)據(jù)[6]。

附表二：1391年、1502年全國分區(qū)黃冊、戶口、田畝及稅糧統(tǒng)計比較表

綜合對比這兩個年份的數(shù)據(jù)，會發(fā)現(xiàn)戶籍不明、土田下降、稅賦不均、數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象已經(jīng)非常明顯。兩者相較，黃冊總本數(shù)增加14075本，人口增加87.0563萬口，戶數(shù)卻下降96.1241萬戶，全國土田總額銳減451.230593萬頃，秋糧只減少24.1227萬石，夏稅麥卻反陡增49.2776萬石。換言之，大明這111年間，全國增加了約87萬人口，卻減少了約96萬戶，全國土田脫出黃冊451余萬頃，也即不再負(fù)擔(dān)稅糧的土田已占51.25%，但在稅糧方面，秋糧只減少約24萬石，夏稅麥卻反陡增49萬余石，現(xiàn)在不到原來一半的土田卻要承擔(dān)比原來全數(shù)還多的稅糧，且還要養(yǎng)活更多的人（人口增加了87萬）?？梢?，明王朝及各級官府所征收稅賦越來越多，而實(shí)際負(fù)擔(dān)田賦稅糧的田地卻越來越少，黃冊的參考性日趨下降，而逃戶逃稅的大抵是有權(quán)有勢的豪強(qiáng)地主，增加稅賦的必定是積貧積弱的農(nóng)戶，這也預(yù)示社會底層的老百姓越來越艱難的生活。

由此可見，明中葉以后，由于黃冊制度的逐漸敗壞，導(dǎo)致賦役繁重，且負(fù)擔(dān)不均，而這又反用作于黃冊，使得黃冊制度更加敗壞，黃冊數(shù)據(jù)更加失真。造成這一現(xiàn)象的原因是諸多的，有皇帝為首的全國地主階級瘋狂對土地的掠奪性兼并，從而致使統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部免賦役大肆濫行，也有地主富戶大量隱藏土田人口，逃避賦役，而后者通過在黃冊上作弊來飛走稅賦的操作手法更是最直接的原因。至此，黃冊制度已不能像明初那樣在一定范圍內(nèi)約束豪強(qiáng)平均賦役，而是徹頭徹尾演變成了豪強(qiáng)訛詐底層貧窮人民的工具了。當(dāng)然說到底，導(dǎo)致這一亂象的根本原因還是歷史趨勢使然，明朝后期的龐大的士紳階級對國家的吸血情況，已經(jīng)到了無力回天的地步。黃冊本意上是為了厘清徭役賦稅，達(dá)到一定程度的均貧富，但在歲月和利益的腐蝕下，再次變成了民眾身上碩大的螞蟥，吮骨吸髓。而等待明王朝的結(jié)局必定是一步步腐敗、衰落，終而覆滅。

（三）黃冊數(shù)據(jù)明實(shí)分離，大明王朝大廈傾崩

嘉靖年間，黃冊戶籍在真實(shí)可靠性方面就已存在極其嚴(yán)重的問題。有人痛斥黃冊是一種“偽冊”，說“無田之家而冊乃有田，有田之家冊乃無田，其輕重多寡，皆非的數(shù)。名為黃冊，實(shí)為偽冊也”[7]。這個時期的黃冊早已完全喪失了管理戶口和合理征收賦役的作用，不過費(fèi)民間無限金錢，置之高閣而已。既然黃冊已喪失價值，于是應(yīng)運(yùn)而生了一種專供地方州縣衙門暗地里運(yùn)用的“白冊”，“白冊”成了“賦役全書”的新數(shù)據(jù)庫，白冊真實(shí)記錄著地方數(shù)據(jù)，是地方衙門做一切決策的依仗。隨著張居正“一條鞭法”的推行，黃冊不管對于廟堂還是基層，都已然淪為一個可有可無的花瓶，黃冊理應(yīng)“壽終正寢”。但在“祖宗舊制”的威懾之下，地方衙門仍舊定期提交攢造的黃冊。黃冊制度已經(jīng)不再有任何積極的意義，余下的全然便是弊端、禍害和大笑話。最滑稽者如清軍攻占南京，查看黃冊庫驚訝地發(fā)現(xiàn)黃冊竟然記載了崇禎二十四年的人丁數(shù)據(jù)，但大明在崇禎十七年就滅亡，這只能說明各地官吏為了省事，將黃冊提前就預(yù)造出來了。在皇權(quán)下，黃冊的傳統(tǒng)運(yùn)作模式是不允許更改的，但這只是表面上承認(rèn)這種模式，內(nèi)容卻可以偷換和更改，表面的無違，事實(shí)卻被扭曲，黃冊數(shù)據(jù)失真，失真到一定程度就是名實(shí)的徹底分崩離析，事已至此，大明王朝的滅亡就只是一個時間問題而已。

四、結(jié)束語

明太祖朱元璋苦心孤詣設(shè)計黃冊制度，建造后湖黃冊庫，在當(dāng)時最大程度地實(shí)現(xiàn)了對全國戶籍、土田、稅賦的“數(shù)據(jù)化管理”。明初，相對可信保真透明度高的黃冊數(shù)據(jù)對經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和王朝的鞏固、繁榮起了積極作用。明中后期，黃冊數(shù)量雖穩(wěn)步增長，但數(shù)據(jù)質(zhì)量卻日趨下降，黃冊數(shù)據(jù)更是日趨失真，終至于黃冊數(shù)據(jù)明與實(shí)的徹底分離。明王朝日益腐敗、衰落，黃冊數(shù)據(jù)真實(shí)度日趨下降，兩者又反面互為負(fù)作用，導(dǎo)致大明王朝最終大廈傾崩，消失在歷史的長河中。雖然黃冊設(shè)計在當(dāng)時是封建社會“數(shù)據(jù)化”管理的頂尖水平，但注定它沒法長期一勞永逸地準(zhǔn)確登載和管理全國的戶口。黃冊制度的敗壞、瓦解，黃冊數(shù)據(jù)的失真、明與實(shí)徹底分離，這是必然的。