基于區塊鏈應用于雄安自貿區的立法建議

馬艷秋　劉軒

【摘要】在區塊鏈迅猛發展的背景下，各級政府愈發注意到區塊鏈技術在參與改革當地的商業形態上的重要作用。在國家政策紅利和地方政策引導的驅動下，雄安新區已經在區塊鏈的應用上成為了先行者。通過對區塊鏈技術在雄安自貿區的應用分析，指出在此過程中產生的法律問題及立法建議，對于雄安自貿區與區塊鏈的融合發展有著重大實踐意義。

【關鍵詞】區塊鏈? 自貿區? 法律

一、區塊鏈在貿易領域中的應用

（一）區塊鏈與自貿區跨境支付結合。區塊鏈應用去中心化技術，為自貿區跨境支付帶來了前所未有的便利。交易雙方不再需要依靠一個中心機構來清算資金，而是基于一個不需要信任協調的共識機制算法，直接進行價值轉移。削減了流程中人工處理環節，縮短了清算時間，實現高速交易，使得自貿區中的便捷全球支付變成可能。

（二）區塊鏈與自貿區供應鏈結合。供應鏈金融是金融機構或企業基于綜合電子信息平臺提供的一系列貿易融資服務。區塊鏈作為一種共享、安全的交易方式，交易信息和銷售信息在整個鏈條上是透明的、可信的。銀行可以了解供應鏈的整體面貌，獲得對稱信息，從而降低銀行的風險，以便其為供應鏈上各環節提供金融服務。

（三）區塊鏈與自貿區物流鏈結合。區塊鏈從根本上來說是一種去中心化和點對點的分布式數據庫。當區塊鏈技術應用于物流信息，有利于推進跨境商品溯源服務體系建設的高速發展。運用區塊鏈技術可以便捷跨境物流交易過程，提高跨境電商物流效率，保證跨境交易的透明安全。

二、區塊鏈存在的法律問題

（一）缺少專門性法律法規，現有立法無法實現有效治理

區塊鏈專門性法律法規較少，甚至關鍵領域的法律治理仍處于“空白”。多數法律法規并未將區塊鏈納為管制對象，相對于區塊鏈技術發展的管制需求，當前相關法律體系具有滯后性，缺乏針對性和全面性，亟須根據行業發展情況及時修改與完善。

（二）現有的規范性文件內容缺乏準確性和可操作性

現有規范性文件內容寬泛，法律級別低。其次，代幣發行的監管內容不明確，且監管主體不確定，責任不清晰。區塊鏈信息服務規范性文件中對一些最基本問題界定不準確。

（三）區塊鏈司法治理初現雛形，但尚未形成體系

中國區塊鏈司法治理存在案例判決結果相互沖突的問題。其二，區塊鏈電子存證的真實性、質證規范、質證流程等問題仍未得到及時解決，區塊鏈電子存證作為證據的有效性還需進一步考量。

三、國內外研究現狀

（一）國內研究現狀。自2016年區塊鏈初次被作為戰略性前沿技術記入“十三五”國家信息化規劃以來，區塊鏈的發展從商業層面向政府層面演進，政府上鏈成為共識。截至2018年10月17日，中國區塊鏈專利分布于26個省份。為了更好地規范區塊鏈的運用和管理，各部門出臺了一系列相關政策，主管部門也下發了一些非規范性的通知、公告。同時，區塊鏈相關行業及領頭企業、組織還通過起草相關技術標準，舉辦行業論壇等形式，對區塊鏈領域標準化及相關規范進行先行探索。

（二）國外研究現狀。美國政府在區塊鏈問題上，一方面加強監管，另一方面與企業密切合作并進行多方面的摸索。美國嘗試從各方面承認區塊鏈技術應用的法律有效性。2018年，美國聯邦政府和各州政府出臺了區塊鏈相關立法，初步闡明了美國政府的監管和發展思路。目前至少有12個州出臺了區塊鏈相關立法。

四、立法建議

（一）包容審慎立法，保障技術先行。區塊鏈技術及其應用問題，可分為現實社會延伸問題及新增問題兩類。對于前者，要從立法角度入手，將相關技術應用模式納入已有立法的覆蓋范疇，或通過及時修改相關立法拓展法律監管范圍。同時注重科學立法，完善立法程序，保證廣大區塊鏈領域市場主體充分有序參與，使立法精確反映市場各方利益需求，順乎民意。對于后者風險尚不清晰的領域，建議保持法律謙抑，通過政策調節適度引導，為產業發展和技術革新保留適度空間。

（二）推動區塊鏈試點。推進區塊鏈應用在貿易領域的各行業的試點，根據其發揮的不同作用進行設置，營造出適合區塊鏈運用的生長氛圍。其次，加快推進區塊鏈貿易精英的培養，以滿足區塊鏈的應用與發展訴求。最后，應當加強區塊鏈貿易聯盟研究，積極探索新路徑新方法，鼓勵和支持以融資的形式進行研究應用。

（三）加速法律代碼化的進程。提升區塊鏈系統與法律實施的契合度最便捷的方法就是將兩者合二為一。智能合約能夠在先前有效地羅列出預期條件和結果，并確保滿足條件后對應結果的產生。法律合約能夠在意外事件必然發生的情況下，有效作出梳理和補救。智能合約與法律合約各自為政才是問題產生的根本。

（四）創新監管思維和監管機制。對新興行業要避免出現“一管就死，一放就亂”的傳統困局。針對區塊鏈領域建議國家監管機構引入監管沙盒機制，提供一個新產品或新模式在接近真實的市場環境中去偽存真的安全環境，讓消費者接觸新產品或新模式而不被風險所制約。創建鏈上治理，區塊鏈網絡的最大缺陷之一就是其治理機制的基本規則難以改變。若系統擁有完善的機制，能夠對共識規則或其他技術屬性進行考察和調整，則這類系統本質上就不是去中心化的。

（五）監管與風險處置法治化。監管者或執法者嚴格貫徹法治精神，做到監管法治化，增強從業主體的行業發展確定性和市場可預期性。監管法治化意味著已制訂的法律法規要得到普遍地、穩定地和嚴格地執行，減少從業者的投機心態與僥幸心理。而市場主體只有在“可確定、能預期的狀態下”，才能穩步地長期規劃投資、推進研發、安排生產和拓寬市場。

（六）推進相關機構的職能與責任法定化。首先，應及時推動制定風險處置的法治程序;其次，在風險處置的整個過程中，處置機構應及時向社會和公眾尤其是投資人公開各種重要信息，使處置程序透明化;最后，對違背風險處置普遍性和一致性要求的個別機構或人員，及時追究其法律責任。

參考文獻：

[1]唐塔普斯科特.區塊鏈革命[M].北京：中信出版社，2016：124.

[2]長鋏.區塊鏈：從數字貨幣到信用社會[M].北京：中信出版社，2016：18.

作者簡介：馬艷秋（1998-），女，河北邢臺人，河北大學經濟學院國際經濟與貿易專業本科在讀。劉軒（1999-），女，河北張家口人，河北大學法學院法學專業本科在讀。