著作權法中思想與表達二分法原則及其適用

朱翔宇

【摘要】思想與表達二分法規則，即著作權法保護的是表達，而不是思想。其已經成為著作權法的基本原則。此規則對作者利益和其他創作人以及公共利益之間的的平衡作用有著重要意義，但該規則從產生之初在理論界及實務界一直分歧不斷。因為，"思想"和"表達"的界限模糊，且難以明確化、具體化，使得二者在實踐中的界定的難度較大。本文通過分析思想與表達二分法規則適用的具體案例，從規則的形成及其在國外著作權法中的確立出發，客觀分析該規則在實踐的適用及存在的問題。

【關鍵詞】思想與表達? 二分法規則

一、思想與表達二分法規則形成的概述

18世紀之時，只保護表達卻不保護思想的原則已在德國起源。德國學者費希將素材和形式概念納入著作權保護當中，認為應當在實踐中把作品的內在與外在區分開來，即將作品之內容分為形而上與形而下的兩個方面。費希的觀點正是思想與表達二分法原則的思想源頭。

1785年，美國正式在著作權立法體系中將只保護表達而不保護思想的原則以具體法律條文的形式確立下來，以鼓勵人們對作品思想內容進行共享。1879年，美國人貝克起訴塞爾登一案的發生標志著思想與表達二分法原則正式被應用于人類知識產權保護的司法實踐。

盡管思想與表達二分法原則應用于著作權司法保護實踐是19世紀的事情，但直到1976年，美國出臺《著作權法》才對該原則進行了立法確認。顯然，該法首次以成文法的形式將著作權只保護表達卻不保護思想的原則寫入法律條文。

二、思想與表達二分法在案例中的運用

（一）“抽象-過濾-比較”三步法

根據“思想與表達二分法”，在涉及著作權的侵權案件中，需要判斷的是被告未經許可使用的究竟是原告作品中的思想觀念，還是思想觀念的表達。三步法是“思想與表達二分法”原則運用于實踐的重要方法。在“抽象-過濾-比較”三步法中，首先將作品中屬于思想的抽象部分抽離，再過濾掉兩部作品中相同但又屬于公共領域的部分，最后將兩部作品剩下部分結合獨創性要求判斷是否構成實質性相似。其中，“抽象”和“過濾”正是對思想和表達之間的界線劃分，“比較”便是對兩者之間相似性的認定。“比較”的關鍵在于是否構成“實質性相似”。“實質性相似”是指在后作品與在先作品在表達上存在實質性的相同或近似，使讀者產生相同或近似的欣賞體驗。所謂“實質性相似”的法律本質是保護作品的獨創性表達。

（二）結合具體案例分析

2017年2月，《三生三世十里桃花》電視劇熱播之際，《三生三世十里桃花》（下稱《十里桃花》）一書“抄襲”《桃花債》一書的言論便傳遍全網。《十里桃花》和《桃花債》正在上演著剪不斷、理還亂的“累世情緣”。對于文字作品是否構成抄襲，司法實踐中采用的是：接觸+實質性相似。所以實質性相似，是判斷抄襲成立與否的關鍵要件。為此，需要對實質性相似的判斷范圍進行劃定，即需要明確界定作品中哪些內容是受著作權所保護的。

對于本案例，根據在“抽象-過濾-比較”三步法，首先將作品中創意、素材等思想的部分抽離，再過濾掉兩部作品中相同但又屬于公共領域的特定情境、有限表達、創作形式及公知素材。最終將表達界定為不僅指文字、色彩、線條等符號的最終形式，還有被用于體現作者的思想、情感的內容。在本案例中，《十里桃花》中的神仙體系、敘事角度、人物留白、情節事件、情節邏輯等屬于著作權法保護的表達。

“抽象”與“過濾”后，極為重要的一步是“比較"。“比較”的關鍵在于是否構成”實質性相似"。本案例可以從四個方面進行對比，（1）人物關系和人物設置，結合人物與情節的互動進行比對。認為《十里桃花》包含了《桃花債》的主要人物設置和人物關系，故認定《十里桃花》的人物設置和人物關系是在《桃花債》的基礎上進行改編及再創作;（二）情節的前后銜接、邏輯順序。《桃花債》的情節在前后銜接、邏輯順序上均可映射在劇《十里桃花》的情節推演中，《十里桃花》基本包含了涉案作品故事內容架構，使受眾足以感知到來源于《桃花債》。比如：《桃花債》中男主飛升后憶起往事去找對方，遇到熟人碧華“我一轉頭，看見碧華靈君。我頓時撲將過去，扣住他膀子問：“衡文呢？！！”碧華對他說“當初衡文趕到時你已經沒救了，你快灰飛煙滅了，我和東華趕下來，先各分了點仙元給你，又向老君那里討了丹藥，又去西天如來那里求了些舍利，好容易才保住你一綹小魂魄…… "《十里桃花》中女主聽說：“……折顏趕到時，夜華已氣絕多時……”后來知道夜華沒死，去找夜華，遇到墨淵：“我轉過身緊緊扣住他的手腕子，急切道：“夜華呢？師傅，夜華呢？”墨淵說：”……父神給他一半神力，又得了一半神力，都以為灰飛煙滅了其實只是沉睡”。（三）不尋常的細節設計。比如：雙方作品的前情結局均是初嘗情愛便大大傷情;（四）整體的實質性相似。《十里桃花》的人物形象、各種代表性事件發生的時間地點、人物之間復雜的關系等都明顯的與《桃花債》相似，因此，《十里桃花》與《桃花債》在整體上構成實質性相似。綜合上述四個方面，在將作品中屬于思想的抽象部分以及公共領域部分抽離和過濾后，剩下的部分中仍然有內容構成實質性相似。

上述案件可總結出，因為《著作權法》只保護表達而不保護思想，為此，精準的確定范圍需要對作品的思想進行剔除。在文學作品中，主題、創意、素材均屬于思想范疇，這些內容在三步法中的“抽象"和“過濾"中應子剔除。剩下的表達實際上才是文學作品中最有價值的部分，才能進入“比較"環節。“比較”這一步驟做法包括：確定作品“表達”是否具有獨創性以及對比兩部作品“表達”的相似度。

三、結語

綜上所述，思想和表達二分法以及“抽象-過濾-比較”三步法對我國著作權糾紛具有重要意義。在于解決了作品獨創性的外延，從而為限定著作權的保護范圍奠定了基礎。 思想與表達二分法體現了著作權法律制度對作者利益和其他創作人以及公共利益之間的一種平衡，其宗旨在于降低創作成本，形成一種合理的創作激勵機制，從而促進文學藝術和科學技術事業的發展。

參考文獻：

[1]崔志華.著作權法中思想與表達二分法原則研究[D].上海：華東政法大學，2013.