試論知識產權法視野下3D打印技術的問題與對策

張元 單豪鋒

[內容摘要]隨著3D打印技術的蓬勃發展，越來越多的人開始接觸與使用3D打印。但是與此同時也出現了許多法律上的亟待解決的問題。其中涉及最廣的就是在知識產權方面出現的種種侵權問題，肆意使用來源不明的文件進行打印、對于享有著作權的實體物任意掃描并將文件上傳至網絡，種種侵權行為都要求立法者正視這些現實存在的問題，并且我們不僅僅要解決現存問題，還要用制度促進3D打印技術發展，將其發展成為—個健全的新型科技產業。

[關鍵詞]3D打印;知識產權;問題分析;對策

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）20-0021-03

作者簡介：張元（1999-），女，漢族，浙江寧波人，廣東培正學院，本科，研究方向：法學;單豪鋒（1999-），男，漢族，浙江紹興人，廣東培正學院，本科，研究方向：法學。

知識產權與技術總是密切相關的。隨著3D打印技術的出現，人們對傳統制造業的認知逐漸被改變。2015年，李克強總理主持國務院專題講座，重點強調了3D打印的重大價值。3D打印技術日益成熟和普及，在給人們帶來極大便利的同時，也對知識產權方面的立法提出了新的挑戰。3D打印的本質就是一種復制，非法復制的行為會嚴重侵害著作權人的合法利益，不加以控制還會削弱人們發明創造新事物的積極性。因此，我們應建立起良好的制度保障權利人的知識產權。

一、3D打印的定義與流程

由于涉及理工科專業知識，并且大多數人對3D打印缺乏準確的認識。因此在分析具體問題之前，先要明確3D打印的概念以及打印的具體流程。3D打印是快速成型技術中的一種，它以數字模型文件為基礎，運用粉末狀物質，如粘合性強的塑料、金屬等通過逐層打印的方式最終形成立體物品。

使用者需要先擁有待打物品的CAD文件，然后將CAD文件的格式轉化為3D打印機可識別的stl格式文件，在打印機識別過后，即可進行打印。CAD指的并不是一種格式，而是一種名為“計算機輔助設計”（computer aided design）的技術。利用這種技術創建文件的方式有兩種：1.設計師運用相關的軟件直接對產品進行設計與建模。2.通過對現有的物體進行掃描來產生與之對應的產品模型。而將CAD文件的格式轉換為stl僅是簡單的改變數據輸入輸出方式和傳送算法，這一步驟并不需要運用設計者的專業能力。網上有大量的格式轉換軟件可供使用。至于3D打印機讀取文件和打印原理則與普通打印相似，不必多說。可以發現，使用3D打印技術時，只有在CAD文件的獲取這一步可能涉及侵權。

二、3D打印技術中現存的知識產權問題分析

我國知識產權法所規定的知識產權主要有三大類：著作權、專利權和商標權。經過對實際情況的分析與研究后發現，3D打印在使用過程中對這三類權利都有侵犯的可能性，而且在某些情況下可能會同時侵犯多項權利。因此從這三個方面進行探討是比較全面的。使用者所用的CAD文件的來源和打印物品的性質決定了它可能侵犯何種權利。

（一）3D打印涉及著作權

判斷3D打印是否侵犯著作權，首先要判斷打印的物品是否在著作權法所保護的范圍內，而打印產生物品的“母體”來源于最開始的CAD文件，因此CAD文件是否屬于著作權法保護范圍內成為了第一個問題。在《中華人民共和國著作權法（2010）》（下文簡稱著作權法）第三條所規定的9類作品中，并沒有明確指明有CAD文件這一類。但是筆者認為可以將其歸到產品設計圖一類，根據對《著作權法釋義》產品設計圖包括工作圖設計及其說明，CAD文件作為一個確定產品構成、成分、規格而設計的圖紙理應屬于產品設計圖，受著作權法的保護。

CAD文件的來源有二，自行設計與掃描生成，筆者認為只有源于自行設計的CAD文件，才可視為產品設計圖。對于自行設計，如果作者設計的是與現有實物完全不同的，具有獨創性的物品，那么作者當然地享有此文件的著作權。如果行為人僅是對現有物品進行建模，那么這種行為與掃描生成并沒有本質區別，這種情況也應視為掃描生成。對于當然享有著作權的作者對其作品——CAD文件，應享有法律規定賦予著作權人的所有權利，同時筆者認為，對這類作品，不應當有鄰接權人和鄰接權。不僅因為現行《著作權法》中對此沒有規定，從本質上來看鄰接權產生于信息傳播的行為，比如將現場表演進行廣播、錄音或錄制，使其能通過現代信息技術在互聯網等平臺上傳播。但是CAD文件就是通過計算機輔助設計生成的，基于互聯網技術產生的作品，由于這個性質，它本身就具有極強的傳播性，無須通過其他手段使其在互聯網上傳播，即便是將其轉化格式也是極為簡單的，不需要任何專業知識的。因此筆者認為對于這類作品，不再享有鄰接權。

對于第二種掃描生成的CAD文件，掃描者是肯定沒有著作權的，因為這類文件在已有的作品基礎上產生的，不屬于一個創作的過程，完全沒有獨創性，不能稱之為作品。但是掃描者掃描的行為可以看成是一種信息傳播的行為，如果在原作品享有著作權的情況下，掃描者應當享有鄰接權。這種信息傳播并不是像上文提及的轉變格式那么簡單。將實體物掃描轉化為CAD文件是需要一定專業技術的，并不是所有人都能完成的。同時將掃描者定位為鄰接權人還有一個好處就是掃描者掃描享有著作權的作品時必須經過著作權人的授權，他人在合理使用、法定許可范圍外要合法使用此作品生成的CAD文件時需著作權人和鄰接權人的授權，這么一來又多了一個權利主體可以對他人的不法使用進行監管，更有利于對著作權的保護。

（二）3D打印涉及專利權

專利權保護具體是指專利權人有權禁止他人未經許可以生產經營為目的對其享有專利權的物品進行制造、使用、銷售、許諾銷售和進口，其本質是一種經營的壟斷。過去想要進行“山寨”“盜版”專利產品的成本極高，因為過去的工業批量生產主要還是以“一片廠房里數十臺大型機器”這種模式為主。在這種高投入使得做“山寨”的人相對而言較少，同時由于廠房占地大也較容易發現并懲戒盜版。但是3D打印技術恰恰突破了這一點，它極其靈活，只要有一臺機器在任何通電的地方都可以進行生產。3D打印機械的價格相較傳統的大型生產器械可以說是極其便宜了。這么一來盜版的成本被大大降低。同時網上流傳的眾多CAD文件也使得盜版生產者不用像過去一樣耗費大量精力鑄模開模反而能得到更精細的模型。侵權行為更加隱蔽，權利人舉證也更加困難。