DHA在嬰幼兒奶粉中的應用技術專利分析

楊曉波

摘? 要：DHA（Docosahexaenoic acid）又稱二十二碳六烯酸，是母乳中的天然成分，對嬰兒的智力發育和視覺功能的完善至關重要。各國研究者將DHA應用于嬰幼兒奶粉中以期達到配方奶粉的全營養性，并對此進行了深入廣泛的研究，現就DHA在嬰幼兒奶粉中的應用技術在全球、國內專利技術的申請情況、分布情況、主要申請人以及專利技術發展情況進行分析。以期為國內研發機構和相關乳品企業對于奶粉產品的開發、專利保護策略以及知識產權布局提供有益的參考和建議。

關鍵詞：DHA;奶粉;嬰兒;專利申請;分析

中圖分類號：T-18 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2020）21-0023-02

Abstract： DHA（Docosahexaenoic Acid） is a natural ingredient in breast milk which is an important component of the baby's brain and visual function. Researchers all over the world apply DHA to infant milk powder in order to achieve the total nutrition of formula milk powder， and have carried out in-depth and extensive research on it. This paper analyzes the application， distribution， main applicants and development of patent technology of DHA in infant milk powder at home and abroad， in order to provide useful references and suggestions for domestic R & D institutions and relevant dairy enterprises to develop milk powder products， patent protection strategy and intellectual property layout.

Keywords： DHA; infant formula; milk powder; patentapplication; analysis

引言

DHA（Docosahexaenoic acid）是母乳中的天然成分，對嬰兒的智力發育和視覺功能的完善至關重要[1]，這是引起世界各國專家組重視的關鍵原因。1994年，聯合國糧農組織和世界衛生組織（FAO/WHO）正式推薦在嬰幼兒配方奶粉中添加DHA。1998年，美國惠氏推出了添加DHA的嬰幼兒配方奶粉S-26 Gold，標志著以提高智力發育為特點的新一代嬰幼兒配方奶粉的問世，成為嬰幼兒配方奶粉發展歷史上的又一個重要的里程碑[2]。近年，隨著中國二孩政策的放開，嬰幼兒奶粉市場前景廣闊，存在巨大的消費增長空間，許多企業意識到巨大的商機，針對DHA添加的重要性，推出了一系列的DHA嬰幼兒奶粉產品。市場上多個國外品牌如美贊臣、惠氏、雀巢等DHA高端嬰幼兒奶粉產品琳瑯滿目，許多國內品牌如伊利、圣元、飛鶴、雅士利等也不甘示弱，推出了一系列富含DHA的嬰幼兒奶粉產品。DHA在嬰幼兒奶粉中的應用技術研究在不斷深入，相關產品在市場上展現出了廣闊的前景。

因此，本文將從專利信息的角度，對2000年以來富含DHA的嬰幼兒奶粉專利申請進行統計分析，以期為業內人士提供啟示和借鑒。

1 DHA在嬰幼兒奶粉中的應用專利申請概況

本文采用中國專利文摘數據庫（CNABS）、德溫特世界專利索引數據庫（DWPI）中進行了檢索，以關鍵詞和分類號作為主要檢索手段獲取專利信息。針對檢索技術主題，關鍵詞主要采用奶粉、乳粉、嬰兒、嬰幼兒、幼兒、兒童、DHA、二十二碳六烯酸、infant formula、milk powder、Nutritional powder、child、infant、baby、Docosahexaenoic acid等，分類號主要涉及A23C9/+和A23C21/+。經檢索并排除干擾專利，在CNABS中檢索到DHA在嬰幼兒奶粉中的應用發明專利申請209篇（pd>=2000），在DWPI中檢索到DHA在嬰幼兒奶粉中的應用發明專利申請439篇（pd>=2000），檢索截止時間為2019年10月31日。由于發明專利申請通常是自其申請日起18個月才被公開，因此2018-2019年申請的部分專利還處于尚未公開的狀態，因此，這兩年的申請量未能全部統計在內。

1.1 全球DHA在嬰幼兒奶粉中的應用專利申請的總體情況

1.1.1 專利申請量年度變化情況

縱觀全球DHA在嬰幼兒奶粉中的應用專利申請情況。隨著年度的變化全球的專利申請量一直處于活躍狀態，2014年以前全球技術領先企業的專利申請數量就已經達到了一定的規模，2011年有32件申請，2014年至2016年出現高峰，三年的申請量共115件。從2000年開始逐漸有專利的申請，2005年申請量突然劇增， 2007年跌入低谷，之后逐步上升，在2012年、2017年又出現了兩次跌落。可見，全球專利申請量隨年度的變化存在一定的不穩定性，但是總體趨勢是不斷上升發展的，技術也趨于深入。其中的專利申請涉及提高DHA在新生兒或早產兒的生物利用方法、DHA載體的開發利用、DHA的穩定性研究、DHA不同添加量對各階段嬰幼兒的影響研究、DHA作為營養強化劑的使用等（如US20160029681A1、WO2015069108A8、CA2576042C等）。

1.1.2 專利申請量前十名的申請人分布

全球專利申請人前十名中，集團（公司）申請大大領先于個人、大專院校、科研機構等。一些知名乳品企業如雅培、雀巢、紐迪希亞、美贊臣展現強烈勢頭，申請量均在20件以上，其中雅培高達49件專利申請，雀巢也有39件。令人可喜的是，國內以澳優乳業為領跑者的5家企業也是榜上有名，東北農業大學依據自身豐厚的科研基礎在本領域也有著不錯的貢獻，光明、海普諾凱、多倫多乳業（天津）也是后起之秀，而被稱為中國乳品雙巨頭企業的蒙牛、伊利在DHA嬰幼兒奶粉中應用專利申請中并未突顯，故在這方面需要加強。從全球技術構成上看，專利主要分布在A23C、A23L、A61K、A61P、A23D、A23J分類號，國外的企業更加注重機理研究，如瑞士雀巢的（US20180360090A1）涉及添加DHA的嬰幼兒奶粉對大腦中髓鞘形成軌跡的促進與支撐，美國雅培的（US9861120B2）涉及DHA與葉黃素的科學配比促進嬰兒視網膜健康和視力發育的嬰兒配方奶粉及使用方法。

1.2 中國DHA在嬰幼兒奶粉中的應用專利申請量總體情況

1.2.1 專利申請量年度變化情況

2000年以來，我國DHA在嬰幼兒奶粉中的應用專利申請逐漸起步，從2008年至2014年我國的專利申請數量增長迅速，其中2013年高達17件，2014年雖然申請量有所下降，但是整體呈增長趨勢，在應用DHA的載體上有了很大的進展。2008年內蒙古蒙牛乳業（集團）股份有限公司申請了“一種添加DHA的嬰兒液態乳（CN101218940A）”，其中DHA來源于藻類，開創了國內以藻類為載體添加DHA的歷史。同年，湖南倍思特食品有限公司申請了“含納米DHA的嬰兒奶粉及其制備方法（CN101606553A）”，將納米級的DHA微粒（30nm）與嬰兒奶粉進行科學配比，嬰兒利用率高，顯著提高了嬰兒人體的吸收。2013年，江西雄鷹乳業申請了“一種兒童益智奶粉（CN103211022A）”，以DHA微囊的形式將DHA添加入奶粉中。此外，伊利、澳優乳業、貝因美、光明、完達山、楊凌圣妃乳業等乳品企業及一些研發機構都有涉及相關的專利申請。第三階段（2015-至今），我國的專利申請量劇增，數量高達127件。具有代表性的有：多加多乳業（天津）采用干法工藝添加DHA（CN105010548A），三元食品的濕法工藝制備DHA嬰兒配方奶粉（CN107897380A），貝因美的干濕法結合工藝制備Sn-2位的DHA（CN106343025A）等。此外，還有以微生物油、魚油等為載體添加DHA （CN103211022A）的技術應用。可見，我國乳品企業的專利保護意識在逐漸加強，而且專利質量也在不斷提高。

1.2.2 專利申請量前十名的申請人分布

DHA在嬰幼兒奶粉中的應用領域，澳優乳業的申請量最突出，其次是東北農業大學，第三是光明乳業。申請主要集中在2009年之后，其中澳優乳業在2014年提出相關申請最多，有4件。專利技術主要在A23C分類號下，內容主要為在嬰幼兒奶粉中單純添加DHA，以及DHA與其它營養元素科學搭配、DHA的處理工藝方面。而在嬰幼兒奶粉中添加DHA的穩定性和安全性、分階段營養需求差異的DHA添加[3]、嬰兒體內吸收情況、DHA的來源探究、DHA

的魚腥味去除、生產中的乳化工藝等相關新工藝、新技術在專利申請方面體現甚少。另外，在申請人前十名中，除了乳品企業，東北農業大學和福建農林科技大學2所科研院校突顯，這與院校的科研基礎條件和研究者的重視程度是分不開的，乳品企業可以與科研院校形成合作，共同聚力從而開發更有價值的專利技術。

2 總結與建議

用專利作為企業創新競爭實力的一個指標是國際通用的做法，其依據在于創新目的的價值分析。創新的最終目的是體現競爭主體在市場中的競爭優勢和競爭能力的提升，通過形成市場控制權，進而獲得豐厚的創新利潤回報。近些年，我國的乳品企業在DHA添加嬰幼兒奶粉的領域取得了豐厚的研究成果，可以與當地實力較強的科研院校或機構形成合作，適當引進已授權的專利技術，在減少自身研發成本的同時提升科研創新能力，尋找技術突破，并對自己的創新成果給予依法保護和實施轉化，并將技術方案申請專利保護。通過專利技術占有、控制特定地區的市場份額，打擊競爭對手和防御侵權，從而獲得豐厚的效益，促進我國乳品企業的健康有序發展，不斷提升我國乳品行業的科技水平。

參考文獻：

[1]Birch EE et a1.A randomized controlled trial of early dietary supply of long-chain polyunsatnrated fatty acids and mental development in term infants[J]. Dev Med Child Neurol，2000，42（3）：174-81.

[2]何平.AA和DHA在嬰幼兒配方奶粉中的應用研究[J].食品工業與科技，2004，1（25）：126-167.

[3]汪建斌.我國乳制品業專利現狀分析與發展建議[J].中國發明與專利，2011，5（3）：42-46.