物流企業“智慧+共享”模式的理論模型及機制分析

錢慧敏 何 江 關 嬌

一 引言及文獻簡述

共享經濟從2016年到2019年連續4次被寫入我國政府工作報告，2019年政府工作報告首提“智能+”，此后一些企業將“智慧+共享”運作模式應用于物流等諸多行業中。傳統物流企業主要通過調整結構、高效運作進而實現降本增效，而未來物流企業將通過“智慧+共享”的運作模式從更深層次上促進降本增效、高質量發展和轉型升級。何黎明(2017)[1]提出智慧物流的核心理念是協同共享，協同共享將有效助推智慧物流企業打破企業邊界和信息不對稱障礙、提升服務效率和體驗、實現資源最優化配置、解決末端配送問題，推動物流業降本增效。錢慧敏等(2019)[2]認為“智慧+共享”模式能有效推動物流系統多環節耦合一體化，促進物流運作降本增效和高質量發展。國家信息中心于鳳霞在2018(第二屆)中國智慧物流科技創新發展論壇演講中指出，運用共享經濟模式助推物流發展并實現物流業轉型升級和降本增效，共享將成智慧物流未來趨勢。2019年5月召開的2019中國智慧物流大會上，多位專家也提出“共享經濟將推動智慧物流降本增效”。菜鳥物流也于2020年初開始在上海嘗試“共享智能柜”試點，探索“智慧+共享”物流模式的落地實踐。總體來看，智慧物流、共享物流背景下的物流企業“智慧+共享”發展已成為行業共識和未來發展重要趨勢。然而物流企業“智慧+共享”耦合實現涉及物流智慧化、共享化兩種模式以及整個物流企業內外部體系多要素耦合運作，其過程受到諸多因素影響。耦合因素是制約物流企業“智慧+共享”耦合實現和落地施行成效的關鍵，從理論上系統梳理和探究這些制約因素，揭示其相互關系和耦合驅動機制，既可為物流企業“智慧+共享”耦合實踐探尋關鍵點和實現路徑提供參考，也對進一步豐富相關理論和引導后續研究具有重要推動作用。

“智慧+共享”物流的理念源于近年來盛行的智慧物流、共享物流。其中，智慧物流的理念早在2009就已正式提出，但其理論探究主要興起于近幾年，且當前研究成果主要包括智慧物流發展趨勢與路徑(何黎明，2017)[1]、智慧物流信息系統搭建(Xing，2018)[3]、智慧物流平臺建設(Barenji et al.，2019)[4]以及智慧物流服務質量、轉型升級和配送體系優化(Fu，2018[5]；Hu，2019[6])等方面。共享物流早在20世紀90年代就已有相關研究成果，但其發展相對緩慢，近年來的興起與共享經濟潮流有關。現有成果主要包括物流信息資源共享(Liu et al.，2015)[7]、物流運力共享(Wang et al.，2019)[8]、物流成本與利益共享共擔(Zhang et al.，2019)[9]、物流基礎設施與知識服務共享(Melo et al.，2019)[10]以及共享物流發展框架體系、基本模式與實現路徑研究(Ocicka和Wieteska，2017)[11]等方面。梳理文獻可知，學術界對于智慧物流、共享物流相關研究已取得較豐碩成果，但已有文獻大多從智慧物流或共享物流單一視角進行探討，而對物流企業“智慧+共享”模式的理論探究著墨甚少，相關理念較多出現于行業報告和實踐報道。從僅有相關文獻來看，也更多是針對“智慧+共享”物流實現路徑的定性描述以及耦合效應的實證探究(錢慧敏等，2019[2]；胡曉靜等，2020[12])，而對物流企業“智慧+共享”耦合制約因素及其驅動機制等則缺乏實質性問題分析，故這一問題仍有待深入探討。

物流企業智慧化發展助力其提升運作效率，但仍面臨行業信息不對稱、資源浪費嚴重、用工和末端配送成本高等系列挑戰；而物流企業共享化發展推動其降低成本，但仍面臨物流信息化程度低、互聯互通性差、標準化亟待提升等痛點。本研究擬嘗試提出“智慧+共享”耦合運作模式緩解當前物流企業困境，通過智慧化提升物流運作效率、共享化降低物流成本，進而實現物流企業降本增效和轉型升級。基于此，本研究探索性剖析物流企業“智慧+共享”耦合理論基礎，運用扎根理論系統性探究物流企業“智慧+共享”耦合運作制約因素，進而提出系列策略建議。本研究主要貢獻在于：一方面，基于扎根理論方法系統地提取了物流企業“智慧+共享”模式的耦合制約因素，在此基礎上構建制約因素的扎根理論模型，剖析各制約因素及其驅動機制；另一方面，系統地提出物流企業“智慧+共享”運作模式理念，深入分析其基本內涵與運作機理，結合耦合制約因素的理論模型框架提出物流企業“智慧+共享”耦合運作實現路徑。研究所得物流企業“智慧+共享”模式扎根理論模型及相關啟示可為后續相關研究提供框架借鑒，并為未來物流企業“智慧+共享”實踐活動開展提供理論經驗引導。

二 理論基礎與研究設計

(一)物流企業“智慧+共享”耦合理論基礎

1.耦合理論

耦合作為一個物理學基本概念，指的是兩個及以上系統(或運動方式)間通過彼此交互作用乃至聯合起來的一種現象(吳勤堂，2004)[13]。耦合的基本前提是各方存在相互關聯性，且強調突破各子系統要素間分裂、獨立狀態，進而基于功能性耦合實現各子系統要素的相互融合與互動。目前，耦合系統理論已被廣泛應用于經濟、管理等多學科研究，且常被應用于表征各子系統間彼此依賴、促進、協調的動態良性互動關系。基于此，本研究嘗試運用耦合理論探究物流企業智慧化與共享化交互作用關系。

2.物流智慧化與共享化的耦合關系

物流智慧化是指將互聯網、物聯網、人工智能等技術手段運用到現代物流管理，實現物流系統執行自動化、運作智能化和決策智慧化，進而促進物流運作效率提升的現代物流模式。物流共享化主要指基于物流裝備設施、信息技術、平臺系統、人力物力等物流資源的共享，實現資源配置效率優化、供需結構重構、物流運作成本降低、系統整體效率提升，助推物流系統共享化轉型升級的現代物流模式。伴隨智能技術和共享經濟業態在物流企業的推廣應用，物流智慧化和共享化已逐步演變成為相輔相成的兩種運作模式，二者有著協同共生的天然耦合關系。一方面，物流共享化發展離不開智慧化技術賦能，需要以大數據、人工智能、云計算等智慧化技術為基礎進行大規模數據計算；同時，智慧化技術是共享物流實現信息互聯互通、數據流動、信息技術標準化、數字化共享、網絡共享平臺交易的支撐和基本條件，也是推動物流共享平臺整合海量資源、供需數據流量化、實現供需精準匹配和資源高效利用的根本保證。另一方面，物流智慧化發展離不開共享模式，整合、開放、協同、共享是智慧物流實現供給側改革、降本增效的關鍵所在，智慧物流需要借助共享平臺的力量實現服務場景、物流要素、商業模式、產業鏈上下游、與其他行業等的“點線面體”多維有機整合，充分釋放智慧物流產業增長空間。物流企業智慧化模式將助推企業內部實現智能高效運作，而共享化模式則將促進物流企業內外部資源實現協同共享，二者耦合協作有利于物流企業大幅縮短配貨時間、整合貨運市場、共同抵御風險、“全鏈條”協同融合、降本增效、高質量發展，提升企業競爭力。由此可知，物流智慧化和共享化具有天然耦合“基因”，共享物流“智慧化”、智慧物流“共享化”是未來物流企業發展趨勢，物流企業的“智慧+共享”耦合運作、共融共生將打破傳統行業企業邊界、實現多方利益主體的協同合作，打造互聯共享的智慧共享物流生態圈。

3.物流企業“智慧+共享”模式內涵

張為志(2017)[14]此前就已提出“智慧共享體系”理念，認為智慧共享體系是指由智能技術集成體系結合社會動力機制和社會共享機制所共同形成的一種社會現象。基于智慧物流、共享物流、智慧共享體系、耦合理論等相關理論內涵探討，本研究賦予物流企業“智慧+共享”模式如下定義：將智慧化和共享化兩種模式理念共同融入物流企業運作系統，在降本增效等耦合動力機制作用下實現物流企業智慧運作子系統和共享互動機制子系統間各關聯要素耦合銜接，進而助推物流企業系統的主要環節和功能要素動態交互、耦合協調、相互適應和相輔相成，最終促成物流企業運作流程高度智能化、物流資源高效共享化、物流系統“降本增效”和功能全面轉型升級的現代化新型物流企業運作模式。物流企業“智慧+共享”模式內涵框架如圖1所示。總的來說，物流企業“智慧+共享”模式將助推其實現裝卸包裝、倉儲管理、運輸配送、信息服務等全鏈條、多環節耦合協同，解決物流行業“最先一公里”與“最后一公里”瓶頸問題，改善客戶服務體驗，進而實現物流降本增效、高質量發展、企業競爭力提升，促成物流體系全方位整合、開放、協同、共享。

圖1 物流企業“智慧+共享”模式內涵框架

(二)研究方法與樣本來源

1.研究方法

基于文獻回顧和理論基礎分析可知，當前學術界對物流企業“智慧+共享”模式概念的理解較為寬泛而模糊，對其內涵與外延邊界尚未達成共識。僅采用傳統定性層面分析則難以深入而全面剖析“智慧+共享”模式的制約因素，而采用定量測量探究的方式也難以直接獲得相關數據。扎根理論作為質化與量化研究相結合的定性分析方法，可以較好地挖掘制約因素并探究其對研究主體的作用情況，被視作一種較為理想而科學的社會科學定性研究方法。該方法從20世紀60年代發展至今，已初步形成Glaser&Strauss的經典版本、Strauss&Corbin的程序化版本和Charmaz的建構主義版本等3大流派(錢慧敏和何江，2017)[15]，本研究主要基于程序化版本扎根理論思想進行探究。扎根理論在深入分析經驗資料的基礎上逐步提煉理論，最終不斷比較并連續抽象形成理論框架(Glaser et al.,1968[16]；Corbin和Strauss，1990[17])。該研究方法的核心環節資料編碼技術主要包括開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼等3部分，具體操作包括現象界定、文獻討論、初始取樣、逐級編碼登錄、理論發展、飽和度檢驗、結論與建議等7個步驟。為盡可能確保文本編碼操作便捷性及結果準確性，本研究采用質性分析軟件Nvivo11.0進行輔助編碼分析。

2.樣本來源

本研究樣本資料的收集圍繞“物流企業‘智慧+共享’耦合制約因素”這一主線展開。已有研究表明，扎根理論的樣本資料獲取可來源于訪談文本、調查資料、文獻資料、反思、觀察、個人經歷、問卷、備忘錄等(Glaser,2001)[18]。其中，文獻資料包括論文、書籍專著、政策文件、研究報告、網絡報道等多種類別，具有成熟穩定、時空覆蓋面廣、涵蓋多事件和多場景、豐富性和社會性更高、獲取便利性和前沿時效性更強等諸多優點，并可一定程度避免結構性訪談中，諸如被試難以確保代表性、樣本數量不足、訪談對象知識結構和主題興趣殘缺、回答內容具有選擇性和片面性等對資料可靠性帶來的不利影響。參照“一切皆為數據”的扎根理論原則(李志剛等，2019)[19]，本研究選取了較為常用而典型的文獻資料法進行樣本獲取。因當前“智慧+共享”物流模式尚處于初步實踐探索階段，相關理念較為前沿，成熟而系統化的理論研究成果較少，結合初步資料收集整理發現，相關理念和專家觀點往往更多存在于產業政策、新聞報道和行業報告等網絡資料中，故本研究擬嘗試通過網絡平臺、各類數據庫和高校圖書館等渠道，深入挖掘物流企業“智慧+共享”耦合制約因素相關樣本資料。

為盡可能遵循樣本來源的可靠性、權威性、多樣性、豐富性和全面性等原則，本研究將樣本來源渠道范圍設定如下：(1)期刊論文和報紙文獻資料獲取渠道主要包括中國知網數據庫、萬方數據庫、維普網、中國國家數字圖書館、Web of Science核心合集數據庫、百度學術、谷歌學術等國內外常用文獻數據庫平臺；(2)物流企業公開資料、網絡新聞報道、研究報告等的獲取渠道主要包括百度搜索引擎、微信平臺“搜一搜”、權威物流行業平臺(如中國物流學會官網、中國物流信息中心官網、中國智慧物流網、中國物流與采購聯合會官網等)以及典型智慧物流和共享物流領域企業官網(如弘倉物聯、點我達、菜鳥網絡、京東眾包、安得物流等)等；(3)專著書籍資料主要通過高校圖書館查閱獲取(1)專著書籍樣本具體包括《社會大腦:智慧共享體系的形成與演化》(張為志，2017)、《共享經濟理論與人工智能機器人》(朱定局，2018)、《共享經濟100問》(張新紅和于鳳霞，2019)、《智能物流:鏈接“互聯網+”時代億萬商業夢想》(燕鵬飛，2017)、《智慧物流與供應鏈信息平臺》(王喜富和崔忠付，2019)、《智慧物流與電子商務》(胡榮，2016)、《智慧物流與供應鏈》(張宇，2016)、《智慧物流信息網絡》(于勝英和郭劍彪，2016)、《智慧物流物聯化關鍵技術》(王喜富和高澤，2016)等共計9份。；(4)政策文件等資料主要源于國務院辦公廳、國家發展改革委、交通運輸部、國家郵政局等政府部門官網，收集到包括《關于推動物流高質量發展促進形成強大國內市場的意見》(2019)、《國家物流樞紐布局和建設規劃》(2018)、《關于進一步推進物流降本增效促進實體經濟發展的意見》(2017)、《“互聯網+”高效物流實施意見》(2016)等22份文件資料。同時，樣本資料的選取主要依照以下標準：(1)文獻資料的主題須緊緊圍繞“物流企業‘智慧+共享’耦合制約因素”這一研究主線，具體可包括物流企業、智慧(智能)物流、共享物流、“智慧+共享”物流、智慧共享體系等相關主題；(2)文獻正文內容中須有涉及物流企業“智慧+共享”模式的相關論述，具體可包括其理念內涵、影響要素、運作機理或實現路徑等；(3)為確保樣本來源渠道豐富而全面，最終納入的樣本資料要兼顧類型多樣性，即須覆蓋上述4類來源渠道。

基于上述來源渠道和選取標準，為不斷完善樣本資料、提升資料編碼效率且避免資料整理結果混亂，本研究在收集整理樣本資料時同步進行資料編碼分析。經持續性比較和理論抽樣，研究達到理論初步飽和時共計納入335份樣本，后又補充收集了共計30份樣本用于后續理論飽和度檢驗，因此整個扎根探索分析過程累計涉及365份樣本資料，具體樣本分布情況如表1所示。

表1 研究樣本資料統計

三 范疇提煉與模型構建

(一)開放式編碼

開放式編碼通過結合相關文獻資料和深入思考，基于編碼、標簽、登錄等步驟將原始資料概念化和范疇化并確定范疇屬性及維度。該過程要求研究者始終保持客觀性且不存任何情感偏見，通過對原始資料和概念的不斷比較分析最終得到初始范疇。本研究對樣本文獻中的文字和圖片等資料進行逐步歸納、分類和同類概念化，得到186個初始概念。修正、校準及合并后，得到154個初始概念。對初始概念作進一步歸類、分析和提煉后，共得到如表2所示的60個初始范疇。

表2 開放式編碼范疇化

注:本研究分別用ax、Ax、Bx、Cx對各級節點進行標號，其中x代表數字序號。因編碼內容較多，此處僅代表性選取10個范疇。

(二)主軸編碼

主軸編碼基于開放式編碼所得初始范疇，探究和建立概念類屬之間的各種潛在邏輯關系，進而提煉得到主范疇和副范疇。基于開放式編碼所得的60個初始范疇和154個初始概念，本研究反復比較分析各范疇概念間邏輯關聯性，最終提煉得到如表3所示的23個副范疇和7個主范疇。

表3 主軸編碼范疇化

(續上表)

主范疇副范疇初始范疇C3耦合環境B9行業市場環境A22物流供給環境、A23物流需求環境B10物流技術環境A24智能化技術、A25共享化技術B11政治政策環境A26物流政策、A27智能化政策、A28共享化政策B12行業發展氛圍A29行業智能化氛圍、A30行業共享化氛圍C4耦合能力B13物流創新能力A31服務創新能力、A32產品創新能力、A33模式創新能力B14柔性服務能力A34柔性運作能力、A35柔性管理能力B15協調管理能力A36知識技術吸收能力、A37技術協作能力、A38流程控制能力C5耦合機制B16耦合運作機制A39信息溝通機制、A40協調聯動機制、A41風險管理機制、A42利益分配機制、A43耦合動力機制B17耦合保障機制A44法律保障機制、A45政策扶持機制、A46產業引導機制、A47人才培養機制、A48戰略調整機制B18耦合激勵機制A49耦合利益機制、A50耦合依賴機制C6耦合意愿B19耦合信念A51耦合意向、A52未來趨勢判斷B20耦合動機A53利益需求、A54發展需求C7企業特質B21企業模式特質A55傳統物流模式成分、A56新興物流模式成分B22企業文化氛圍A57企業協同合作氛圍、A58企業風險態度B23企業領導特質A59領導個人特質、A60領導理念前瞻性

(三)選擇性編碼

選擇性編碼是在主范疇的基礎上，對主軸編碼內容再次進行整合和提煉，進一步挖掘出可以統領其他范疇的核心范疇。該環節旨在通過描述現象的“故事線”來系統地分析核心范疇與其它各層次范疇間的關系，并再次改進完善尚未完備的概念范疇，從而發展形成新的理論框架。經過對主范疇的深入考察、反復歸納比較，結合研究主題，本研究將核心范疇確定為“物流企業‘智慧+共享’耦合制約因素”，圍繞“前因條件→現象→脈絡→中介條件→行動/互動策略→結果”的典范模型進行梳理發現，物流智慧化水平、物流共享化水平、耦合環境、耦合機制、耦合能力、耦合意愿、企業特質等7個主范疇對物流企業“智慧+共享”模式均存在顯著影響。在此基礎上，進一步將7個主范疇歸納為內驅因素、外驅因素、調節因素以及中介因素等4大類，它們共同決定并制約著物流企業“智慧+共享”耦合運作能力。其中，物流智慧化水平和物流共享化水平是物流企業建立“智慧+共享”模式的內驅因素，對物流智慧化和共享化耦合具有直接制約作用；耦合環境和耦合機制是物流企業“智慧+共享”耦合運作的外驅因素，構成了物流企業智慧共享化運作系統的外部支撐環境；耦合能力是物流企業創新發展所具備的多維度能力，對“智慧+共享”模式的形成起著中介作用；耦合意愿和企業特質共同作為物流企業“智慧+共享”運作的調節因素，對“智慧+共享”耦合實現起著重要調節作用。基于上述典型關系結構分析，本研究初步構建得到如圖2所示的物流企業“智慧+共享”耦合制約因素理論模型。

圖2 物流企業“智慧+共享”耦合制約因素的扎根理論模型框架

(四)飽和度檢驗

因扎根理論模型編碼過程存在較強人為主觀性，需要進一步檢驗初步構建的理論模型的可靠性。本研究在已有樣本基礎上繼續補充收集30份新樣本資料用于理論模型飽和度檢驗，依次進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，反復對比、歸類、審視和分析各概念和范疇。同時，結合理論抽樣方法邀請物流領域專家與課題組成員進行深度交流訪談。結果顯示，整個檢驗過程并未出現新的重要范疇和可添加的結構關系，表明本研究提取的范疇已較為豐富和完善，物流企業“智慧+共享”耦合制約因素已經得到充分挖掘。基于此，本研究認為圖2所示的理論模型已通過飽和度檢驗，在理論上達到飽和。

四 耦合制約因素與驅動機制

(一)物流企業“智慧+共享”耦合制約因素

由圖2所示的扎根理論模型可知，物流企業“智慧+共享”耦合運作的制約因素可歸納為內驅因素(物流智慧化水平、物流共享化水平)、外驅因素(耦合環境、耦合機制)、中介因素(耦合能力)、調節因素(耦合意愿、企業特質)等4大類要素和7個主范疇，各要素和范疇對物流企業“智慧+共享”耦合運作的影響機理與路徑各不相同。

1.內驅因素：物流智慧化水平和物流共享化水平

物流企業“智慧+共享”耦合的內驅因素作為耦合系統內部要素單元和耦合內生動力，主要包括物流智慧化水平和物流共享化水平兩大主范疇。其中，物流智慧化水平主要分為基礎設施建設、信息系統建設、安全體系建設、人才體系建設等4個方面，物流共享化水平則主要包括裝備資源共享、信息資源共享、配送資源共享、共享標準體系等4個方面。

物流智慧化水平作為當前物流企業智能化發展的基本前提，代表著物流企業智能化、自動化、無人化運作模式的發展水平，也是企業組織實現共享化發展的根本動力和技術保障。其中，基礎設施建設是物流企業智慧化的基本保障，包括物流互聯網設施、智慧物流設備、物流網點設置等多個維度，具體涉及物聯網設施、移動互聯設施、智慧倉儲設備、智慧配送設備、配送中心、經營網點等層面；信息系統建設包括信息系統搭建、信息系統功能、信息系統維護等，具體涉及物流企業在感知層搭建、網絡層搭建、應用層搭建、配送策劃、數據監管、軟件維護、硬件維護等方面建設情況；安全體系建設包括設備安全、流程安全、信息安全等，具體涉及通信設備安全、機械設備安全、作業安全、貨物安全、訪問控制、信息跟蹤、內容安全等方面；人才體系建設是物流智慧化及整個企業發展的第一資源和戰略關鍵動力，包括物流智慧化技術和經營管理的人才開發狀況、專業人才質量等，具體涉及人才引進、人才培訓、人才結構比重、人才規模數量等諸多方面。

物流共享化水平作為物流企業共享經濟模式的重要指標，是實現物流運作更大更廣范圍智慧互聯的關鍵紐帶，表征著物流企業實現裝備、信息、終端配送、倉儲貨運、人力、知識技術等資源共享的力度以及資源共享體系的標準規范化程度。其中，裝備資源共享包括單元化包裝器具共享和貨運裝卸設備共享，具體指通過租賃等方式對托盤、集裝箱、周轉箱、倉儲、卡車、叉車、快遞盒等方式實現物流裝備資源共享；信息資源共享包括信息共享平臺、信息共享范圍、信息共享效率等，具體涉及共享平臺開發運行、企業個體信息共享、供應鏈信息共享、信息共享實時性、共享信息類型等多個方面；配送資源共享是物流配送的共享模式，包括末端配送設施共享和共同配送，具體涉及公共交通共享配送、智能快遞柜配送、共享快遞盒、城市共同配送、農村共同配送、共享貨運等；共享標準體系指共享物流運作的各項規范化標準，包括包裝標準化、技術標準化及信息標準化，具體涉及諸如材料標準、工藝標準、容器標準、運輸工具標準、作業工具標準、信息平臺標準、條碼標準等方面。

物流企業的智慧化水平和共享化水平作為物流企業“智慧+共享”發展的內驅因素和根本性內生動力，智慧化推動物流資源共享得以高效連接匹配，共享化則促進智能技術落地并降低成本。物流行業的共享化模式借助互聯網、大數據、云計算、物聯網、人工智能等技術創新有機整合服務場景、物流要素、商業模式，豐富了智慧物流技術應用場景；而智能技術則為共享物流模式創新提供了技術平臺基礎支撐，通過智能化、數字化構建物流行業的共享經濟模式和跨界共享的資源配置方式，實現更大范圍的降本增效。二者交互作用、相輔相成并影響物流企業“智慧+共享”耦合運作能力，最終共同制約著物流企業智能共享化實現。

2.外驅因素：耦合機制和耦合環境

物流企業“智慧+共享”耦合的外驅因素即指來自企業“智慧+共享”耦合運作系統的外部驅動因素，主要分為耦合機制和耦合環境兩大類。其中，耦合機制包括運作機制、保障機制、激勵機制等3類要素，耦合環境則包括行業市場環境、物流技術環境、政治政策環境、行業發展氛圍等4類因素。

耦合機制作為物流企業智慧化和共享化耦合實現的基本保障，也是推動智慧共享化發展的催化動力。其中，耦合運作機制涉及信息溝通機制、協調聯動機制、風險管理機制、利益分配機制和動力機制等，具體包括信息共享體系構建、基礎信息環境營造、公共信息平臺建設、內部協調聯動、外部協調聯動、內部風險管理、外部風險管理、耦合成本、努力水平、貢獻程度、風險損失以及內外部需求動力等；耦合保障機制指的是法律法規、產業引導、人才培養、發展戰略等層面促成物流智慧化、共享化耦合運作的保障策略，具體涉及法律制定、法規健全、稅收優惠支持、投融資資金支持、產業空間布局引導、產業結構優化引導、人才梯隊建設、人才校企合作、復合人才培養體系、協同戰略、信息化戰略、智能化戰略；耦合激勵機制作為刺激物流企業實現“智慧+共享”發展的源動力和基本初衷，具體涉及智慧共享互補機制、共享利益協調機制、智慧需要共享落地增效、共享需要智慧連接升級等。

耦合環境作為物流企業“智慧+共享”發展的支撐動力，具體涉及物流規模環境、物流配送環境、各方需求(包括企業自身、客戶、合作者等)、物流技術環境(包括5G、人工智能、無人機、云計算、物聯網、大數據、自動化、區塊鏈、信道共享技術、共享平臺技術等)、各類政策舉措支撐(如近年來發布的物流降本增效政策、物流高質量發展政策、“智能+”政策、人工智能政策、大數據政策、物聯網政策、“互聯網+”政策、共享經濟政策、國家物流樞紐政策等)以及智慧化、共享化物流行業市場發展環境與氛圍。耦合環境具有復雜性、動態性等特點，對物流企業“智慧+共享”發展既有倒逼推動作用(如共享經濟、智能經濟、智能共享新興技術等的推廣盛行、客戶和消費者需求、物流行業效率亟待提升且成本居高不下以及相關物流降本增效政策支撐體系都助推物流企業智能共享發展)，也在一定程度上起著阻礙作用(如行業市場激勵競爭排擠、智能共享化發展帶來的高昂技術成本和風險代價等都阻礙著物流企業智能共享進程)。

耦合機制和耦合環境二者交互作用、缺一不可。物流企業“智慧+共享”運作既需要合理機制的保駕護航，也需要友好發展環境的推動助力，二者共同構成“智慧+共享”耦合系統外部環境，推動物流企業和整個行業“點-線-面-體”全方位實現智慧共享化發展。

3.中介因素：耦合能力

中介因素指的是內驅因素、外驅因素對物流企業“智慧+共享”耦合實現產生影響作用的核心要素和關鍵橋梁，在本研究中主要指“智慧+共享”耦合運作能力。耦合能力是指企業將物流智慧化技術和共享化技術進行同步耦合運作、運營管控的能力，主要包括物流企業的創新能力、柔性服務能力以及協調運營管理能力等，也是促進物流企業“智慧+共享”發展的直接動因。其中，物流創新能力是指物流企業適應市場需求變化進行物流模式和運營管理變革創新的能力，主要涉及服務創新、產品創新和模式創新，具體包括銷售渠道創新、銷售模式創新、關鍵技術應用能力、知識管理能力、運作模式創新、新興模式接受能力等方面；柔性服務能力是指為滿足企業、客戶和消費者需求而提供靈活性服務運營的能力，主要涉及柔性運作和柔性管理能力，具體包括自動化倉儲、智能分揀、協同配送、共享運輸、柔性組織結構、柔性資源管理、柔性信息管理、柔性營銷能力等方面；協調運營管理能力主要指物流企業在知識技術吸收、技術協作能力、流程控制等方面能力，具體涉及知識獲取能力、知識同化能力、知識轉化能力、知識利用能力、技術協調融合能力、技術知識協同共享、流程風險把控、運作流程操控等方面。物流企業“智慧+共享”耦合能力越強，則越有利于促進智慧化和共享化的耦合運作實現；相反，則可能降低耦合運作實現可能性和耦合運作效應。

4.調節因素：耦合意愿和企業特質

耦合意愿和企業特質調節著耦合能力對物流企業“智慧+共享”耦合實現的影響效應。其中，耦合意愿主要指物流企業的耦合信念和動機，企業特質主要包括企業模式特質、企業文化氛圍、企業領導特質等方面。

耦合意愿是指物流企業“智慧+共享”耦合運作的初衷、信念和源動力，具體包括耦合意向(智慧化、共享化以及二者耦合化發展意向)、行業和企業未來趨勢感知判斷以及企業自身利益需求和未來發展需求動機(涉及物流運作成本降低、物流流程優化、物流效率效益提升、改善消費體驗、企業轉型升級、行業競爭激烈、降本增效需要、國家政策驅動和行業發展趨勢需要)等方面。物流企業“智慧+共享”的意愿越強，越能增強耦合能力對“智慧+共享”耦合實現的作用效應；反之，耦合意愿降低則將阻礙耦合能力對物流企業“智慧+共享”發展的促進效應。

企業特質是物流企業“智慧+共享”發展的情景條件，對物流企業能否實現(或者是否有必要實現)智慧化、共享化“兩條腿”走路以及“智慧+共享”耦合效果等具有差異化作用，具體涉及企業和行業領域模式特質(傳統或新型物流運作模式的成分比重)、企業文化氛圍(包括企業內外部協同合作氛圍、企業風險偏好態度)以及企業領導特質(包括領導者價值觀、管理者協作精神、領導個體模式偏好、管理層前瞻性布局、領導者發展眼光等)等方面。物流企業特質包含著較為復雜多樣化的要素，且不同要素對耦合實現有著不同的調節機理和作用效應。如當企業風險偏好、協同合作氛圍、領導前瞻性、員工復合型高素質、現代化新型運作模式等特質較強時，對物流企業實現“智慧+共享”耦合有正向調節作用；而當企業領導保守態度、傳統價值觀念和傳統運作模式理念等性質較強時，則將一定程度阻礙物流企業“智慧+共享”耦合運作進程。

耦合意愿和企業特質作為“智慧+共享”耦合實現的調節因素，對耦合能力與物流企業“智慧+共享”耦合之間的作用效應起到調節作用，復雜多樣的調節要素有著不盡相同的作用機理，調節作用程度也會因各企業主體、行業領域的不同而呈現出差異性。

(二)物流企業“智慧+共享”耦合驅動機制

基于上述各制約因素分析，結合圖2所示的扎根理論模型框架，可將物流企業“智慧+共享”耦合制約因素的驅動機制歸納為路徑機理各不相同的四個方面。

(1)驅動機制1：內驅因素(物流智慧化水平、物流共享化水平)→中介因素(耦合能力)→物流“智慧+共享”耦合。即在物流智慧化水平和共享化水平兩大內驅因素的交互作用下，激發物流企業“智慧+共享”運作能力，進而促進物流企業“智慧+共享”耦合實現。一方面，隨著物流企業基礎設施、信息系統、安全體系、人才體系等方面智慧化建設日趨完善，將促進物流企業智慧化運作水平提升，為物流共享化發展提供技術平臺支撐和基本實現條件，進而推動共享能力提升，更好地實現“智慧+共享”耦合發展。另一方面，物流企業裝備、信息、配送、技術、知識、數據等資源的共享化程度提升，也將進一步反哺智慧化水平，進而促進物流企業智慧共享耦合運作能力提升和二者的協同發展。物流智慧化水平和共享化水平作為物流企業智慧共享化發展的根本動力，具有相輔相成、共同交互的耦合基因，推動著物流企業智慧共享化耦合運作能力提升，最終促成信息、倉儲、裝卸、運輸、配送等物流運作環節耦合協同，實現物流降本增效、高質量發展，提升企業競爭力。

(2)驅動機制2：外驅因素(耦合機制、耦合環境)→中介因素(耦合能力)→物流企業“智慧+共享”耦合。即耦合機制和耦合環境作為物流企業智能共享化系統的兩大外驅因素，二者共同作用并推動物流企業“智慧+共享”運作能力提升，進而更好地實現“智慧+共享”發展。一方面，運作機制、保障機制、獎勵機制等耦合機制作為基本保障和運作策略，為物流“智慧+共享”耦合提供了外部推動力。另一方面，行業市場、行業氛圍、政治政策和物流技術等作為企業外部大環境，為物流企業“智慧+共享”運作提供了外部資源支撐。物流企業智慧共享化耦合運作環境和機制涉及國家、行業、企業、客戶、合作伙伴等多層面、多主體，復雜的運作環境和機制體系交互作用，既為物流企業“智慧+共享”發展提供了推力，也因環境、機制的不完善和不適宜而阻礙著“智慧+共享”進程。耦合環境和耦合機制的完善是物流企業“智慧+共享”耦合順利實現、智慧共享耦合系統持續穩定、高效運作的行動策略。

(3)驅動機制3：中介因素(耦合能力)→物流企業“智慧+共享”耦合。耦合能力作為中介因素，直接決定了物流企業“智慧+共享”耦合實現水平和作用效應。創新能力作為物流企業轉型升級和可持續發展的主要推動力，關系到物流產品、服務和運作模式等方面創新，也是開展“智慧+共享”耦合模式的基礎。如智能共享倉、貨運共享平臺、智慧共享物流服務平臺、智慧共享物流產業園、區塊鏈智慧物流共享云、智慧共享物流直通平臺、智能化共享物流車管理平臺、共享智慧物流港以及智能共同配送等新興物流運作模式都不同程度體現了物流企業和行業的創新，對物流智慧化和共享化耦合起到了積極的促進作用。現代物流企業只有具備良好的柔性服務能力，才能夠靈活地組織物流作業，對物流供應鏈實施柔性化管理，并從中獲取“智慧+共享”耦合能力；反之，將不利于耦合的形成和建立。協調運營能力體現了物流企業將智慧化、共享化等多模式協同融合并協調多方關系的運作能力，在一定程度上直接影響著物流企業資源平臺化、運力社會化、產業上下游協同以及信息、倉儲、裝卸、運輸、配送等多環節耦合協作效率。物流創新能力、柔性服務能力、協調運營能力等3方面耦合運作能力共同推動著物流企業“智慧+共享”發展。

(4)驅動機制4：調節因素(耦合意愿、企業特質)對中介因素(耦合能力)和物流企業“智慧+共享”耦合的關系起調節作用。耦合意愿和企業特質兩大因素對耦合能力與物流企業“智慧+共享”耦合關系的調節效應存在個體差異。物流企業的耦合信念、耦合動機等意愿因素會影響物流企業智慧共享耦合運作能力及其作用效應，如物流企業實現“智慧+共享”耦合運作的信念信心和目的動機越強，會促使其投入更多人力物力財力去完善智能化設備設施平臺，同時也更愿意去協調企業與合作伙伴、政府等各方利益關系，其“智慧+共享”運作目標也更容易實現。企業模式特質、企業文化氛圍、企業領導特質等方面的個體因素不同使得物流企業對物流運作模式選擇偏好不同，說明其智慧化、共享化運作的潛質不同，進而調節著企業耦合運作能力及智慧共享化耦合運作效應。

五 研究結論及政策建議

本研究圍繞“哪些因素將制約物流企業智慧化和共享化系統耦合運作實現”這一核心議題，基于扎根理論質性研究方法，運用Nvivo11.0軟件作為輔助工具，對收集到的365份樣本文獻資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，經過物流領域專家學者和課題組成員討論以及模型闡述剖析，構建得到如圖3所示的物流企業“智慧+共享”耦合制約因素的基本理論模型。主要研究結論如下：

(1)物流企業“智慧+共享”耦合制約因素層面。本研究提取得到154個初始概念、60個初始范疇、23個副范疇和7個主范疇，根據故事線將其進一步歸納為內驅因素、外驅因素、調節因素以及中介因素等4大類。內驅因素包括物流智慧化水平、物流共享化水平，其中智慧化水平是根本動力和技術支撐，共享化水平是更大更廣范圍智慧互聯的平臺支撐和關鍵紐帶；外驅因素包括耦合機制和耦合環境，其中耦合機制是基本保障和催化動力，耦合環境是支撐動力；中介因素耦合能力則是推動物流企業“智慧+共享”運作的核心要素、關鍵橋梁與直接動因；調節因素包括耦合意愿和企業特質，其中耦合意愿是基本動機和基礎前提，企業特質是情景條件。4大類因素、7個主范疇交互作用，推動物流企業信息服務、裝卸包裝、倉儲管理、運輸配送等物流系統全鏈條耦合協同，提升企業競爭力，實現物流業降本增效、高質量發展。

圖3 物流企業“智慧+共享”耦合制約因素理論模型

(2)物流企業“智慧+共享”耦合驅動機制層面。本研究將“智慧+共享”耦合運作的驅動機制歸納為四個方面：驅動機制1：內驅因素(物流智慧化水平、物流共享化水平)→中介因素(耦合能力)→物流企業“智慧+共享”耦合；驅動機制2：外驅因素(耦合機制、耦合環境)→中介因素(耦合能力)→物流企業“智慧+共享”耦合；驅動機制3：中介因素(耦合能力)→物流企業“智慧+共享”耦合；驅動機制4：調節因素(耦合意愿、企業特質)對中介因素(耦合能力)和物流企業“智慧+共享”耦合之間關系起調節作用。四個機制及各作用路徑交互融合，共同推動物流企業“智慧+共享”耦合運作實現。

由上述研究結論可知，物流企業“智慧+共享”最為關鍵而可控的因素主要是內驅因素(物流智慧化水平、物流共享化水平)、外驅因素(耦合機制、耦合環境)和中介因素(耦合能力)等3類，而調節因素(耦合意愿、企業特質)的影響程度相對較小且具有不可控性和情境特殊性。基于此，本研究從以下三個方面提出政策建議：

(1)加強物流企業內部基礎設施建設，著力提升物流智慧化、共享化運作水平。正如“打鐵還需自身硬”，物流企業欲實現智慧化、共享化耦合運作發展，應當注重強化企業內部智慧化和共享化物流運作體系建設。一方面，應當完善內部智能自動化基礎設施、信息系統平臺、安全信用監管體系以及人才引進培養體系建設，為智能共享化物流運作提供安全可靠的智能知識技術和人才團隊支撐，并推動物流企業實現全鏈條信息智能化、數據化、無人化、自動化運作。如適度引入人工智能、區塊鏈、無人機、機器人、物聯網、5G、數字孿生、云計算等先進技術，有效助力物流企業各環節高效連接和數智化發展。另一方面，物流企業需要強化物流運作體系共享化水平，促進裝備、信息、配送、技術知識等物流資源全方位、內外部共享化，推動物流資源共享平臺建設和標準化規范體系完善，打造智能化物流共享生態鏈，實現風險共擔、利益共享、共生共存，進而降低企業前期投入成本和行業門檻風險。

(2)健全物流企業“智慧+共享”耦合運作機制，構筑智能共享物流高質量發展的一流營商環境。一方面，物流企業和行業層面應當健全“智慧+共享”物流體系運作和激勵機制，包括信息溝通、協調聯動、風險管理、利益協調分配、稅收優惠等方面。同時，政府層面也應當完善對智慧共享化物流行業的支持和保障機制，從法律法規、產業引導、人才培養、資金支持、發展規劃等宏觀層面多維度保障和支撐智慧共享化物流運作模式健康有序發展，推動國家物流樞紐布局建設、物流運作骨干網絡體系建立，促進物流活動組織化、規模化、網絡化運行。另一方面，政府和行業層面應當充分發揮示范帶動作用、建立物流高質量發展的配套支撐體系，深化物流領域“放管服”改革，從政策引導、金融扶持、土地資源支持、產學研平臺等多維度為各類智能化、共享化物流技術在企業落地施行提供優質營商環境，平衡物流模式創新和規范化發展。此外，還應推動物流行業數字智能化改造、加強聯運轉運銜接設施短板建設、推進多式聯運發展、促進物流資源共享公共信息平臺建立，健全并營造智能共享化行業市場氛圍，進而促進“智慧+共享”物流模式理念普及和方案落地施行。

(3)提升物流企業智能共享化耦合運作能力，全方位構建“智慧+共享”新型物流運作體系。一方面，耦合運作能力是推動物流企業“智慧+共享”化轉型升級的核心要素與直接動因，企業應當注重提升自身的創新能力、柔性服務能力和協調運營管理能力，努力塑造自身品牌價值、吸納智慧共享化復合型高端人才，提升自身綜合運作實力。另一方面，物流企業還應打破傳統行業企業邊界，加強與地方政府、行業協會、合作伙伴等多層面協同合作，推動企業實現體系標準化、運營智能化、數據鏈接化、操作無人化、決策智慧化、平臺整合化、資源共享化和行業共生化，構建全方位可觸達、全渠道、數智化、共享化的新型物流運作體系，實現物流運作資源供需整合調配、貨運降本增效、倉儲運輸優化、消費體驗改善、物流企業競爭力增強，最終達成多方共生共贏。此外，雖然“智慧+共享”物流模式已成行業共識，但企業也應綜合衡量自身定位、特質特色、發展利益需要、兼顧長短期愿景目標等進行智能化進程和共享化程度決策，探究適合自身可持續發展的最佳模式。