深入理解與把握社會主義初級階段理論

榮 開 明

提 要： 社會主義初級階段理論，是中國特色社會主義理論體系的重要組成部分，也是該理論體系立論的總依據。社會主義初級階段理論的形成，對馬克思主義關于社會主義發展階段的學說是一個杰出繼承和重大創新，對后發展中國家進入社會主義具有重大借鑒作用、參考價值。中國特色社會主義進入新時代，如何深入理解社會主義初級階段理論仍然是一個必須牢牢把握的重大問題。深入理解社會主義初級階段理論，要弄清楚它的提出和形成、發展過程；要明確它的基本內容；要懂得它的重大意義：要對幾個相關概念的同和異做出正確辨析。還要借鑒我國和世界社會主義運動中對這一問題探索中的歷史經驗和教訓，主要防止和克服急于求成、超越階段的“左”傾錯誤，也要警惕消極情緒、資產階級自由化等的右傾錯誤，著力研究和解決新時代我國社會主要矛盾變化后帶來的新情況新問題。

習近平總書記指出：“認識和把握我國社會發展的階段性特征，要堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論，從歷史和現實、理論和實踐、國內和國際等的結合上進行思考，從我國社會發展的歷史方位上來思考，從黨和國家事業發展大局出發進行思考，得出正確結論?！雹佟读暯秸勚螄碚罚ǖ诙恚?，北京：外文出版社，2017年版，第61頁。黨的十九大報告提出：“中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。”②習近平：《決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告》，北京：人民出版社，2017年版，第11頁。這一重大判斷一方面要求我們必須認識到我國社會主要矛盾的變化是關系全局的歷史性變化，對黨和國家工作提出了許多新要求，新作為，以及由此帶來的新情況、新問題；另一方面必須認識到：“我國社會主要矛盾的變化，沒有改變我們對我國社會主義所處歷史階段的判斷，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變，我國是世界最大發展中國家的國際地位沒有變。全黨要牢牢把握社會主義初級階段這個基本國情，牢牢立足社會主義初級階段這個最大實際，牢牢堅持黨的基本路線”，“為把我國建設成為富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國而奮斗”。①習近平：《決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告》，北京：人民出版社，2017年版，第12頁。這里提到的兩個“沒有變”、三個“牢牢”，都明確地告訴我們：要繼續保持頭腦清醒，必須全面深入理解社會主義初級階段理論，行百里者半九十，不可有任何松懈和動搖。

在新時代應該怎樣深入理解社會主義初級階段理論呢？我們必須從這一理論的提出，形成與發展著手，深刻把握其科學內涵。

一、社會主義初級階段理論的提出及其形成和發展

社會主義初級階段理論的提出，是改革開放初期鄧小平理論的重大創新。這一創新經歷過一個從不自覺不清醒到自覺清醒的發展過程。1956年，我國建立起社會主義基本制度，實際上進入的是社會主義初級階段，但當時沒有自覺地認為它是社會主義初級階段。因而出現了一系列探索中的失誤，甚至嚴重失誤。黨的十一屆三中全會重新確立了解放思想、實事求是的路線，要求我們在社會主義再認識中重新認識中國國情，于是逐步提出并系統闡述社會主義初級階段理論。到目前為止，這一理論的形成和發展大體上經歷了四個階段。

(一)提出概念、展開論述（1978年黨的十一屆三中全會至1987年黨的十三大前）

黨的十一屆三中全會后不久，鄧小平在《堅持四項基本原則》的講話中強調：“過去搞民主革命，要適合中國情況，走毛澤東同志開辟的農村包圍城市的道路?，F在搞建設，也要適合中國情況，走出一條中國式的現代化道路。”②《鄧小平文選》(第二卷)，北京：人民出版社，1994年版，第163、163頁。適合中國情況，就是要認清中國國情。中國國情的特點是兩個。一是“底子薄”。“現在中國仍然是世界上很貧窮的國家之一。中國的科學技術力量很不足。”③《鄧小平文選》(第二卷)，北京：人民出版社，1994年版，第163、163頁。二是“人口多，耕地少”。百分之八十的人口是農民。

黨的十一屆四中全會通過的葉劍英在慶祝中華人民共和國成立三十周年大會上的講話，從新中國建立以來歷史的初步總結中指出：“社會主義制度還處在幼年時期”，“我國現在還是發展中的社會主義國家，社會主義制度還不完善，經濟和文化還不發達”，“在我國實現現代化，必然要有一個從初級到高級的過程”。④《三中全會以來重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，1982年版，第212-233頁。

黨的十一屆六中全會通過的《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，第一次在黨的文獻上提出：“我們的社會主義制度還是處于初級的階段”，“我們過去在經濟工作中長期存在的‘左’傾錯誤的主要表現，就是離開了我國國情，超越了實際的可能性”。⑤《三中全會以來重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，1982年版，第838-840頁。

黨的十二大報告再一次確認“我國的社會主義社會現在還處在初級發展階段”，并以“物質文明還不發達”作為這個階段的根本特征。⑥參見《十二大以來重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，1986年版，第26頁。十二大后，隨著改革開放的開展，黨對社會主義的再認識，對社會主義初級階段的認識也不斷深入。黨的十二屆三中全會通過的關于經濟體制改革的決定，盡管沒有直接論述社會主義初級階段，卻提出了“商品經濟的充分發展，是社會經濟發展的不可逾越的階段，是實現我國經濟現代化的必要條件”⑦《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第350頁。的重大判斷，為社會主義初級階段理論的形成奠定了一塊基石。

黨的十二屆六中全會通過的《關于社會主義精神文明建設指導方針的決議》指出：“我國還處在社會主義的初級階段，不但必須實行按勞分配，發展社會主義的商品經濟和競爭，而且在相當長歷史時期內，還要在公有制為主體的前提下發展多種經濟成分，在共同富裕的目標下鼓勵一部分人先富裕起來。在這樣的歷史條件下，全民范圍的道德建設，就應當肯定由此而來的人們在分配方面的合理差別，同時鼓勵人們發揚國家利益、集體利益、個人利益相結合的社會主義集體主義精神，發揚顧全大局、誠實守信、互助友愛和扶貧濟困的精神?！雹佟陡母镩_放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第434頁。不僅準確使用了“社會主義初級階段”的提法，還指明了這個階段是一個“相當長的歷史時期”，并從歷史唯物主義關于意識形態同經濟基礎關系的觀點，論述了在社會主義初級階段的歷史條件下建設社會主義精神文明指導方針的若干問題。

（二）系統論述、形成體系（1987年黨的十三大至1997年黨的十五大）

我們黨首次對社會主義初級階段理論作出系統闡述、形成體系的是黨的十三大報告。報告起草之初，鄧小平指示：“要在理論上闡述什么是社會主義，講清楚我們的改革是不是社會主義。要申明四個堅持的必要，反對資產階級自由化的必要，改革開放的必要，在理論上講得更加明白。”②《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第203、252、252、379頁。據此，起草組提出關于草擬黨的十三大報告大綱的設想，十三大報告全篇擬以社會主義初級階段作為立論的根據，由此說明經濟建設發展的戰略，發展社會主義商品經濟任務和我國經濟體制改革的方向，建設社會主義民主政治的任務和我國政治體制改革的原則，加強和改善黨的領導的任務，以及避免“左”右兩種錯誤傾向的問題。對這個設想，鄧小平表示同意，批了“這個設計好”。黨的十三大召開前，鄧小平向外賓介紹：“我們黨的十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。”③《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第203、252、252、379頁。他給社會主義初級階段作了個簡明扼要的概括，就是“不發達階段”。鄧小平強調：“一切都要從這個實際出發，根據這個實際來制訂規劃?！雹堋多囆∑轿倪x》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第203、252、252、379頁。十三大報告對社會主義初級階段的科學含義、基本特征、主要矛盾、根本任務以及黨在這一階段的基本路線作了系統闡述，表明這一理論已經成熟，構成了體系。1992年初，鄧小平在南方談話中重申：“我們搞社會主義才幾十年，還處在初級階段。鞏固和發展社會主義制度，還需要一個很長的歷史階段?！雹荨多囆∑轿倪x》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第203、252、252、379頁。

黨的十四大在概括鄧小平理論九個方面的主要內容時，把社會主義初級階段理論放在第二位。報告強調，這是該理論體系的立論依據、重要基礎。

黨的十五大在論述社會主義初級階段的基本路線和基本綱領時，再次對我國社會主義初級階段理論的實質、歷史方位、基本特征、根本任務及其與改革、發展、穩定的關系作了新的系統概括和闡述，豐富和發展了社會主義初級階段理論。突出地體現在五個方面。一是針對講社會主義初級階段就是倒退，就是搞資本主義等錯誤認識，明確提出：我們的社會主義初級階段理論，“沒有離開社會主義，而是在腳踏實地建設社會主義，使社會主義在中國真正活躍和興旺起來，廣大人民從切身感受中更加擁護社會主義”⑥《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第897、897頁。。 改革進入攻堅階段后，“我們解決種種矛盾，澄清種種疑惑，認識為什么必須實行現在這樣的路線和政策而不能實行別樣的路線和政策，關鍵還在于對所處社會主義初級階段的基本國情要有統一認識和準確把握”⑦《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第897、897頁。。二是重新強調我國“最大實際就是中國處于并將長期處于社會主義初級階段”?！拔覀冎v一切從實際出發，最大的實際就是中國現在處于并將長時期處于社會主義初級階段。我們講要搞清楚‘什么是社會主義、怎樣建設社會主義’，就必須搞清楚什么是初級階段社會主義，在初級階段怎樣建設社會主義?！雹佟陡母镩_放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第896、897、899、1719頁。黨的十一屆三中全會前，我們在建設社會主義中出現失誤的根本原因之一，就在于提出的一些任務和政策超越社會主義初級階段。“近二十年改革開放和現代化建設取得成功的根本原因之一，就是克服了那些超越階段的錯誤觀念和政策，又抵制了拋棄社會主義基本制度的錯誤主張。”②《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第896、897、899、1719頁。三是進一步闡明了社會主義初級階段的實質及其發展過程中的基本特征。將黨的十三大概括的五條變成九條。四是進一步闡述了社會主義初級階段的主要矛盾、根本任務及其解決方針：“抓住機遇，深化改革，擴大開放，促進發展，保持穩定?！雹邸妒拇笠詠碇匾墨I選編》（下），北京：人民出版社，1999年版，第2563頁。首次提出正確處理改革、發展、穩定三者關系，不僅作出了質的定位：“發展是目的、改革是動力，穩定是前提”，而且作出了度的把握：“把改革的力度、發展的速度和社會可以承受的程度統一起來，在社會政治穩定中推進改革、發展，在改革、發展中實現社會政治穩定。”④《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第896、897、899、1719頁。使三者在整體上相互協調，相互促進。五是第一次明確提出并科學概括社會主義初級階段的經濟、政治、文化基本綱領，并深入闡述基本理論、基本路線和基本綱領之間的辯證關系。很顯然，這是以江澤民同志為核心的黨中央創立的“三個代表”重要思想對社會主義初級階段理論的新貢獻。

（三）堅持發展、深化認識（2002年黨的十六大至2007年黨的十七大）

黨的十六大是在我們勝利實現了現代化建設“三步走”戰略的第一步、第二步目標，人民生活總體上達到小康水平，全面建設小康社會已成為新的奮斗目標的形勢下召開的。以胡錦濤同志為總書記的黨中央，立足于社會主義初級階段基本國情的變化，總結我國實踐發展，借鑒國外的經驗，適應新的發展要求，創造性地提出了第一要義是發展，核心是以人為本，基本要求是全面協調可持續，根本方法是統籌兼顧的科學發展觀，推進了馬克思主義中國化，使這一時期成為加速發展的黃金期，科學解決矛盾的和諧期。

黨的十七大在科學分析進入新世紀新階段，我國發展一系列新的階段性特征后，強調“認清社會主義初級階段基本國情，不是要妄自菲薄、自甘落后，也不是要脫離實際、急于求成，而是要堅持把它作為推進改革、謀劃發展的根本依據。我們必須始終保持清醒頭腦，立足社會主義初級階段這個最大的實際，科學分析我國全面參與經濟全球化的新機遇新挑戰，全面認識工業化、信息化、城鎮化、市場化、國際化深入發展的新形勢新任務，深刻把握我國發展面臨的新課題新矛盾，更加自覺地走科學發展道路，奮力開拓中國特色社會主義更為廣闊的發展前景”⑤《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第896、897、899、1719頁。。

（四）進入新時代（黨的十八大至21世紀中葉）

黨的十八大指出：“全面建成小康社會，加快實現社會主義現代化，實現中華民族偉大復興，必須堅定不移走中國特色社會主義道路?！雹蕖妒舜笠詠碇匾墨I選編》（上），北京：中央文獻出版社，2014年版，第46、76頁。并強調：“建設中國特色社會主義，總依據是社會主義初級階段，總布局是五位一體，總任務是實現社會主義現代化和中華民族偉大復興。”⑦《十八大以來重要文獻選編》（上），北京：中央文獻出版社，2014年版，第46、76頁。習近平總書記在十八屆中共中央政治局第一次集體學習時的講話中指出：“深刻領會和把握這個新概括，有助于我們深刻領會和把握中國特色社會主義的真諦和要義。”⑧《習近平談治國理政》，北京：外文出版社，2014年版，第10頁。2017年7月，習近平總書記在省部級主要領導干部專題研討班上發表重要講話，強調“全黨要牢牢把握社會主義初級階段這個最大國情，牢牢立足社會主義初級階段這個最大實際，更準確地把握我國社會主義初級階段不斷變化的特點”，“更好解決我國社會出現的各種問題，更好實現各項事業全面發展，更好發展中國特色社會主義事業，更好推動人的全面發展、社會全面進步”。①《習近平談治國理政》（第二卷），北京：外文出版社，2017年版，第61-62頁。

黨的十九大依據我國社會主要矛盾的新變化，提出了中國特色社會主義進入新時代，確立了習近平新時代中國特色社會主義思想的指導地位，又一次推進了馬克思主義中國化，進而豐富和發展了中國特色社會主義理論及其初級階段的理論。

依照黨的十九大的戰略部署，我們首先要按照黨的十六大、十七大、十八大提出的全面建成小康社會各項要求，到2020年決勝全面建成小康社會的奮斗目標。再從2020年到本世紀中葉分兩個階段安排。第一階段，從2020年到2035年，基本實現社會主義現代化。第二階段，從2035年到本世紀中葉，把我國建成社會主義現代化強國。依據分三步走的設想，黨的十九大所說的第一階段安排，已經提前15年，基本實現我國社會主義現代化，即基本完成了十三大提出的“實現工業化和生產的商品化、社會化、現代化”②《十三大以來重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，1991年版，第16頁。的任務。我國社會主義可以說，已從“不合格”變成了“合格”。從這一意義上講，原定的社會主義初級階段算是可以結束了。第二階段是在解決我國社會主義“合格”的起點問題后，再向前走，進入初步穩固和發展的社會主義階段。由此帶來的社會主義初級階段的歷史跨度和歷史分期問題，③參閱劉建軍：《論我國社會主義初級階段的歷史跨度》，《中國特色社會主義研究》，2019年第4期。以及本世紀中葉建成社會主義現代化強國后的歷史階段銜接和階段定位問題，都需要我們社科工作者依據馬克思主義的立場、觀點和方法，從國內和國際的大局出發，實事求是地進行探討，求得共識。

二、社會主義初級階段理論的基本內涵

（一）科學含義

“我國正處在社會主義的初級階段。這個論斷，包括兩層含義。第一，我國社會已經是社會主義社會。我們必須堅持而不可能離開社會主義。第二，我國的社會主義社會還處在初級階段。我們必須從這個實際出發，而不能超越這個階段?！雹堋陡母镩_放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第474、474、474頁。第一層含義，是對我國社會的性質的總概括和總規定?！安怀姓J中國人民可以不經過資本主義充分發展階段而走上社會主義道路，是革命發展問題上的機械論，是右傾錯誤的重要認識根源?！雹荨陡母镩_放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第474、474、474頁。第二層含義是對我國社會主義發展程度、發展水平的總認識和總判斷。強調我國進入社會主義的時候，就生產力發展水平來說。還遠遠落后于發達國家。必須經歷一個相當長的初級階段，去實現工業化和經濟的社會化、商品化、現代化。這是一個不可超越的歷史階段。“以為不經過生產力的巨大發展就可以越過社會主義初級階段，是革命發展問題上的空想論，是‘左’傾錯誤的重要認識根源。”⑥《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第474、474、474頁。明確上述兩層次含義，就從實質上劃清了右傾和“左”傾錯誤的界線。

（二）歷史方位

我國社會主義初級階段，“不是泛指任何國家進入社會主義都會經歷的起始階段，而是特指我國在生產力落后、商品經濟不發達條件下建設社會主義必然要經歷的特定階段。我國從五十年代生產資料私有制的社會主義改造基本完成，到社會主義現代化的基本實現，至少需要上百年時間，都屬于社會主義初級階段。這個階段，既不同于社會主義經濟基礎尚未奠定的過渡時期，又不同于已經實現社會主義現代化的階段”①《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第 475-476、44、212、897頁。。只有從這樣的視角去考察社會主義初級階段，才能正確把握歷史方位。

（三）主要矛盾

正確判斷我國社會主義初級階段的主要矛盾，是社會主義初級階段理論的核心問題。黨的十一屆三中全會強調全黨工作重點轉移到社會主義現代化建設上來。就是要拋棄前20多年來“以階級斗爭為綱”的錯誤指導思想，糾正對社會主要矛盾判斷的失誤。黨的十一屆三中全會后不久，鄧小平明確指出：“至于什么是目前時期的主要矛盾，也就是目前時期全黨和全國人民所必須解決的主要問題或中心任務，由于三中全會決定把工作重點轉移到社會主義現代化建設方面來，實際上已經解決了。我們的生產力發展水平很低，遠遠不能滿足人民和國家的需要，這就是我們目前時期的主要矛盾，解決這個主要矛盾就是我們的中心任務?！雹凇陡母镩_放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第 475-476、44、212、897頁。黨的十一屆六中全會通過的歷史決議，依據歷史上的經驗教訓，對主要矛盾作出了規范性的表述：“在社會主義改造基本完成以后，我國所要解決的主要矛盾，是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾。”③《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第 475-476、44、212、897頁。黨的十二大將這一提法載入黨章總綱，此后黨的多次全國代表大會一直沿用這一提法，至黨的十九大才依據客觀實際的變化作出改變。這一改變是初級階段總的量變過程中的部分質變，并未從整體上改變社會主義初級階段的性質，只有整體發生質變才能結束初級階段，進入更高階段。

（四）基本特征

這是社會主義初級階段主要矛盾在實踐中的具體體現。黨的十三大曾將基本特征概括為五條。經過十年的再實踐再認識，黨的十五大將原有的五條改變為九條，作出了豐富和發展。九條中有四條，即四、五、六、八條是新增加的。這些新增加的概括明確了我們在提高人民文化素養、生活水平、協調地區經濟文化發展不平衡，搞好兩個文明建設等方面的任務。對黨的十三大原來提出的五條，在論述上也有較大改進。第1條是總概括，從原來的“逐步擺脫貧窮，擺脫落后”，改為“逐步擺脫不發達狀態，基本實現社會主義現代化”④《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第 475-476、44、212、897頁。，明確社會主義初級階段的性質和目標。第2條，從原來的“由農業人口占多數的手工勞動為基礎的農業國，逐步變為非農業人口占多數的現代化的工業國”，改為“由農業人口占很大比重，主要依靠手工業勞動的農業國，逐步轉變為非農業人口占多數，包括現代農業和現代服務業的工業化國家”，明確現代農業在工業化中的位置，強調現代服務業或者說整個第三產業的重要地位，指出農業的發展方向。第3條，從原本的“由自然經濟半自然經濟占很大比重，變為商品經濟高度發達”，改為“通過改革和探索，建立和完善比較成熟的充滿活力的社會主義市場經濟體制、社會主義民主政治體制和其他方面體制”⑤《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第897、898頁。，增加了內涵，使其更加全面完善，反映了我們對商品經濟、市場經濟以及改革目標認識的深化和發展。第9條，從原來的“全民奮起，艱苦創業，實現中華民族偉大復興”，改為“逐步縮小同世界先進水平的差距，在社會主義基礎上實現中華民族偉大復興”⑥《改革開放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第897、898頁。，增加了橫向對比，明確我國同世界先進水平的差距，有利于瞄準差距去作努力。總體而言，黨的十五大對基本特征的概括，明確了我國社會主義初級階段的基本特征，特別是其發展進程，使得我們改革的方向更明確、更具體、更扎實。

（五）根本任務

集中力量推進社會主義現代化建設，發展生產力。堅持黨的基本理論、基本路線、基本方略，實現“兩個一百年”中華民族偉大復興的夢想。發展是硬道理，中國解決所有問題的關鍵在于依靠自己的發展。

三、社會主義初級階段理論的重大意義

（一）社會主義初級階段理論是對馬克思主義發展階段理論的繼承和重大創新，是對我國和世界社會主義國家在階段發展問題上經驗教訓的科學總結

馬克思恩格斯作為科學社會主義的創始人，對未來社會主義發展階段問題上有過一些設想。馬克思在 《哥達綱領批判》中，曾把無產階級奪取政權后的社會發展分為三個階段：第一，從資本主義社會向共產主義社會的過渡階段。第二，共產主義社會第一階段。第三，共產主義社會的高級階段。恩格斯指出：“所謂‘社會主義’不是一種一成不變的東西，而應當和任何其他社會制度一樣，把它看成是經常變化和改革的社會。”①《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012年版，第601、548-549頁。他還說過，落后的半文明國家“要經過哪些社會和政治發展階段才能同樣達到社會主義的組織，我認為我們今天只能作一些相當空泛的假設。不過有一點是肯定的：勝利了的無產階級不能強迫他國人民接受任何替他們造福的辦法，否則就會斷送自己的勝利”②《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012年版，第601、548-549頁。。列寧在《國家與革命》第五章中，對馬克思劃分階段的思想作了豐富和發展。將從資本主義向共產主義社會的過渡階段改為從資本主義向社會主義社會的過渡階段，將共產主義第一階段通常稱之為社會主義社會，將共產主義高級階段稱為共產主義社會。俄國十月革命勝利后，列寧適時提出把工作重點轉移到經濟建設上來。但由于國內白匪叛亂和國外帝國主義武裝干涉，被迫實行“戰時共產主義”政策。1921年又果斷地放棄了“戰時共產主義”政策，改行“新經濟政策”。實質上是企圖通過國家資本主義的形式：租讓制、租借制、合作制和代購代銷制等，向社會主義過渡。列寧認為，俄國是經濟文化落后的國家，“我們開始革命是比較容易的，但要把它繼續下去，把它完成，就十分困難。在一個像德國這樣高度發達的、資產階級組織得很好的國家里，發生社會主義革命非常困難，但是社會主義革命一經在歐洲先進的資本主義國家里爆發和燃燒起來，就會比較容易地勝利完成”③《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017年版，第500頁。。為了在俄國實現資本主義向社會主義的過渡，列寧不僅估計了過渡的長期性、復雜性、艱巨性，為其找出途徑和方法，還認為社會主義本身也可以劃分為不同階段。曾經使用過“初級形式的社會主義”“沒有穩固基礎的社會主義”“充分發展了的社會主義”“完備形式的社會主義”“發達的社會主義”等概念?？墒?，實行新經濟政策不到三年，列寧就在1924年病逝了，未能在實踐中解決好這個難題。列寧逝世后，蘇共領導層對一國能否建成社會主義、怎樣建設社會主義，新經濟政策究竟是過渡時期必須實行的權宜之計、還是進入社會主義后要長期實行的戰略決策，爭論激烈。斯大林從當時最緊迫需求出發，從1926年起，便認定新經濟政策已進入新時期，即直接實現工業化、依靠工業的擴展來發展經濟的時期。把高速度發展重工業作為加速整個經濟發展的關鍵。到20世紀30年代中期又在特定歷史條件下逐步形成了蘇聯高度集中的計劃經濟模式。從1917年到1936年，蘇聯僅僅用了19年時間，經濟總量就從世界第6位上升到第2位，僅次于美國，略高于德國。此后，斯大林對蘇聯社會主義所處發展階段作出了超越階段的、急于求成的過高估計。1936年宣布，蘇聯“在基本上實現了社會主義，建立了社會主義制度，即實現了馬克思主義者又稱為共產主義第一階段或低級階段的制度”①《斯大林文集》，北京：人民出版社，1985年版，第107-108頁。。1939年宣布，蘇聯正在向共產主義前進。并認為從共產主義第一階段過渡到共產主義更高階段所需時間只要10—15年。1952年在蘇共十九大上，他還說：“蘇聯建成了社會主義社會”，現在的主要任務是“從社會主義逐步過渡到共產主義，最后建成共產主義社會?！?953年斯大林逝世后，蘇共領導人變更較快，從勃列日涅夫擔任蘇共繼任者后，逐步對社會主義發展階段降溫。從“發達社會主義論”，降為“建成發達社會主義社會”，再降成“發達社會主義起點”，最后降為“發展中的社會主義”。以“公開化”“自由化”形象出現的戈爾巴喬夫，在蘇共二十八大發表《走向人道的、民主的社會主義》聲明，完全背離了科學社會主義的基本原則和方向，迅速醞成1991年蘇聯解體、東歐劇變。東歐一批社會主義國家在社會主義發展階段的認識上，大體也經歷了與蘇聯差不多的曲折認識過程。這一急劇改變的歷史事實告訴我們：在資本主義發展不充分、不完善、社會經濟文化落后的國家建設社會主義，準確判斷社會發展所處階段，是一個關乎黨、國家興衰成敗和人民命運的首要問題，一失誤就會造成無法挽回的損失。

我們國家是在黨的領導下從新民主主義進入社會主義的，開初曾設想三個五年計劃，即15年左右實現這一過渡。1952年底，黨中央按照毛澤東的建議，創造性提出了“一化”（工業化）“三改造”（對農業、手工業、資本工商業生產資料私有制的社會主義改造）的過渡時期總路線，從1953年起，開始第一個五年建設計劃，同時開始從新民主主義社會向社會主義社會的過渡。到1956年，同時提前完成了兩項任務，建立起社會主義基本制度。在這么短的時間內順利實現我國社會最偉大的變革。當然是件好事。但由于速度過快、要求過急、工作過粗、改造過快、形式也過于簡單劃一，卻在長期發展中遺留下一些隱患。1956年黨的“八大”前后的一年半，我們黨對社會主義建設道路作了全方位的探索，在“八大文獻”中形成了至今仍有重大貢獻和價值的一系列共識。毛澤東還發表了《論十大關系》《關于正確處理人民內部矛盾的問題》等光輝著作。1957年是多事之秋，國際上爆發波蘭、匈牙利事件，國內開展了反右派斗爭。10月黨的八屆三中全會召開，毛澤東在會上批評八大決議中關于社會主要矛盾的論述，認為“無產階級和資產階級的矛盾，社會主義道路和資本主義道路的矛盾，毫無疑問，這是當前我國社會的主要矛盾”②《中共中央文件選集（一九四九年十月——一九六六年五月）》（第二十六冊），北京：人民出版社，2013年版，第254、410頁。，并要求反冒進。同年11月18日在莫斯科社會主義國家共產黨和工人黨會議上，毛澤東說：“赫魯曉夫同志告訴我們，十五年后，蘇聯可以超過美國。我也可以講，十五年后我們可能趕上或者超過英國。”③《毛澤東文集》（第七卷），北京：人民出版社，1999年版，第325-326頁。1958年1月南寧會議，3月成都會議，毛澤東再次尖銳批評反冒進，同時提出10年超英，20年趕美。同年8月在《中共中央關于在農村建立人民公社的決議》中寫道：“共產主義在我國實現已經不是什么遙遠將來的事情了?！雹堋吨泄仓醒胛募x集（一九四九年十月——一九六六年五月）》（第二十六冊），北京：人民出版社，2013年版，第254、410頁。一些頭腦發熱的地區和單位領導人，甚至提出“跑步進入共產主義”的口號，制定幾年內過渡到共產主義的規劃。這使得以高指標、瞎指揮，浮夸風和共產風為主要指標的“左”傾錯誤嚴重地泛濫開來。違背客觀規律的“大躍進”，雖在形式上搞得轟轟烈烈，卻在實踐中帶來了經濟上的三年困難時期。在失誤和損害面前，黨和國家的領導人以人民利益為本，頭腦開始清醒下來，1960年初提出了一些符合客觀實際的“調整、鞏固、充實、提高”八字方針，取得了實踐和認識上的進步。特別是毛澤東帶頭讀書，開展調查研究，在讀蘇聯《政治經濟學教科書》的談話中指出：“社會主義這個階段，又可能分為兩個階段，第一個階段是不發達的社會主義，第二個階段是比較發達的社會主義。后一個階段可能比前一階段需要更長的時間?！雹佟睹珴蓶|文集》（第八卷），北京：人民出版社，1999年版，第116頁。但他在理論探索中的光輝點、突破處，沒能真正貫徹到他晚年的實踐中。

回顧上世紀蘇聯、東歐和我國關于社會主義發展階段探索中的經驗教訓，可以看出急于求成、超越階段的“左”傾錯誤，是我們沒能正確認識社會主義所處發展階段的認識根源。這種認識上的錯誤思想突出表現為三個方面。一是對本國經濟文化發展的落后而帶來的社會主義建設的長期性、艱巨性、復雜性認識不足。二是在所有制改革問題上，離開生產力標準，追求一“大”二“公”三“純”，以為越大越純越好。三是在社會主義發展階段的過渡上，采取了超越階段的錯誤措施和做法，把一些本來符合社會主義本質、有利于發展生產力的東西誤認為是資本主義，把一些并非資本主義本身所固有的、有助于社會主義社會生產力發展的東西，當作資本主義去批判。正如鄧小平所指出的：“什么叫社會主義，什么叫馬克思主義？我們過去對這個問題的認識不是完全清醒的?！雹凇多囆∑轿倪x》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第63頁。提出社會主義初級階段理論正是對馬克思發展階段理論的繼承和創新，是對上述歷史經驗教訓的科學總結和理論升華，為科學社會主義理論寶庫增添了重要內容。黨的十五大報告指出：“在黨的綱領中明確提出社會主義初級階段的科學概念，這在馬克思主義歷史上是第一次?！雹邸陡母镩_放三十年重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，2008年版，第897頁。

（二）社會主義初級階段理論是中國特色社會主義理論體系的基本內容，為整個理論體系提供了總依據，奠定了理論基石

對于這一點，黨的十三大報告講得很明白：“正確認識我國社會現在所處的歷史階段，是建設有中國特色的社會主義的首要問題，是我們制定和執行正確的路線和政策的根本依據。”④《改革開放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第474頁。有了社會主義初級階段理論作總依據，就能更好說明中國特色社會主義為什么采取今天這樣的基本理論、基本路線、基本方略，而不采取其他理論、路線和方略；就能更好說明為什么我們黨領導人民統籌推進“五位一體”總體布局、協調推進“四個全面”戰略布局，堅定“四個自信”，推動中國特色社會主義制度更加完善、國家治理體系和治理能力現代化，創建社會主義市場經濟體制，貫徹新發展理念，建設現代化經濟體系，健全人民當家作主制度體系，發展社會主義民主政治，推動社會主義文化繁榮發展，加強創新社會治理，建設美麗中國，推動構建人類命運共同體等等主張的正確性。進而確立中國特色社會主義理論體系“四梁八柱”的奠基石。這個奠基石主要是兩塊，一塊是對基本國情判斷的社會主義初級階段理論；一塊是對當前時代特征判斷的和平和發展是主題。⑤參見榮開明：《鄧小平理論的形成和發展》，武漢：湖北人民出版社，1996年版，第20頁。

（三）社會主義初級階段理論反映了我國最大國情，是黨和國家制定路線方針政策的根本立足點，是“警惕右，但主要防止‘左’”的強大思想武器

“在近代中國的具體歷史條件下，不承認中國人民可以不經過資本主義充分發展階段而走上社會主義道路，是革命發展問題上的機械論，是右傾錯誤的重要認識根源；以為不經過生產力的巨大發展就可以越過社會主義初級階段，是革命發展問題上的空想論，是‘左’傾錯誤的重要認識根源?！雹佟陡母镩_放三十年重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，2008年版，第474頁。這是黨的十三大報告講清楚了的。只有弄清社會主義初級階段是我國最大國情，以此作為制定路線方針政策的根本立足點，才能真正做到“警惕右，主要防止‘左’”。所謂“警惕右”，就是要堅持四項基本原則，批判否認我國早已進入社會主義社會，或者要求退回到社會主義前的狀態去的右傾觀點，堅決反對資產階級自由化思潮，反對國際反動勢力掀起的“分化”“西化”我國的“顏色革命”思潮。所謂“主要防止‘左’”，就是克服和防止長期以來存在著的不承認我國正處于并長期處于社會主義的初級階段，脫離這個實際，搞急于求成、超越階段的錯誤的做法。鄧小平說得好：“‘左’帶有革命的色彩，好像越‘左’越革命?！薄白蟆北扔液?，其實不然。“右可以葬送社會主義，‘左’也可以葬送社會主義?！雹凇多囆∑轿倪x》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第375頁。搞改革開放要警惕右，但主要是防止“左”。有“左”就反“左”，有右就反右，對“左”對右，都要具體分析。在新時代，我們黨正面對著“百年未有之大變局”，各方面的挑戰和機遇都存在，斗爭尖銳激烈。這就尤其需要我們堅持實事求是，因勢利導，抓住機遇，化危為機，奪取更大勝利。

四、幾個相關概念的辨析

通過以上的分析，筆者以為深入理解社會主義初級階段理論，還要在幾個相關概念的同和異上作些辨析。

（一）社會主義初級階段和初級階段社會主義

這兩個概念既有相同處，也有差異點，總體而言是辯證的統一。說兩者有相同處，是指兩者在基本含義、主要特征、根本任務、發展戰略、以及對黨的路線、方針、政策等方面的地位和作用都大體相同。說兩者又有差別點，是指兩者畢竟不是一個概念，其主詞和副詞、以及觀察、分析問題的角度不同。前者把初級階段作主詞，社會主義作副詞，說明我國的社會主義目前處于并將長期處于社會主義初級階段。一切要從這個最大實際出發，來制訂規劃。后者把社會主義作主詞，初級階段作副詞，說明我們的初級階段社會主義是從中國國情出發的，是社會主義初級階段的特殊新形態。我們不能因其大同而否認差異，也不能因其差異而否認大同。

（二）初級階段社會主義和中國特色社會主義

這兩個概念也是既有共同點，也有差異處。兩者的共同點在于：都是堅持科學社會主義的基本原理與中國實際相結合，是社會主義在中國的特殊形態。兩者的差別在于，初級階段社會主義只是中國特色社會主義長達百年的初級階段的稱謂。中國特色社會主義比初級階段社會主義空間更廣，時間更長，是一個包括初級階段、比較發達階段和發達階段的更長歷史時期的稱謂。鄧小平指出：“鞏固和發展社會主義制度，還需要一個很長的歷史階段，需要我們幾代人、十幾代人，甚至幾十代人堅持不懈地努力奮斗，決不能掉以輕心。”①《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第379-380頁。

（三）中國特色社會主義和馬克思恩格斯設想的科學社會主義

科學社會主義是馬克思主義經典作家創造的關于社會主義設想的模板。中國特色社會主義是科學社會主義的基本原理和中國實際相結合的體現，是在后發展國家建設社會主義實踐中產生的科學社會主義新版。中國特色社會主義，既堅持了科學社會主義的基本原理，又根據中國實際賦予其實踐特色、理論特色、民族特色、時代特色。以全新的視野深化了對共產黨的執政規律、社會主義建設規律、人類社會發展規律的認識，從理論和實際的結合上系統地回答了在中國這樣的人口多底子薄的東方大國“建設什么樣的社會主義、怎樣建設社會主義”這個根本問題，使我們國家快速發展起來，使我國人民生活水平快速提高起來。中國特色社會主義和馬克思恩格斯設想的科學社會主義在基本原理、原則和總的方向上是基本相同的。但在歷史前提（孕育母體）、基本矛盾、歷史任務、發展進程等方面又有重大差別?？茖W社會主義設想的歷史前提是已完成歷史任務的資本主義；基本矛盾是資本主義生產方式內在的目的和手段、生產能力和消費能力之間的矛盾；歷史任務是實現人的全面解放和自由全面發展，創建擺脫各種依賴關系的自由人聯合體；歷史進程可能較為順當。中國特色社會主義在起始階段的歷史前提是脫胎于半殖民地半封建社會的后發展國家，是滲入了資本主義因素的后封建社會：基本矛盾是生產關系和生產力、上層建筑和經濟基礎，既相適應又不發達不完善之間的矛盾；歷史任務是以經濟建設為中心，集中發展生產力，實現社會主義工業化、生產商品化、社會化、現代化；歷史進程較為復雜，要實現多個方面的轉化狀態。故而，中國特色社會主義和馬克思設想的科學社會主義是兩個不同歷史形態、不同類型的社會主義，不宜將兩者混淆起來。

（四）從資本主義社會過渡到社會主義社會和從新民主主義社會過渡到社會主義社會

從資本主義社會過渡到社會主義社會，是人類社會歷史發展的規律。盡管當前尚無一個發達資本主義國家實現這種過渡，但這種過渡是一定會出現的，只是實現的時間和具體方式有所不同而已。從新民主主義社會過渡到社會主義社會，是我們黨依據我國的特殊國情而提出來的。新中國成立前，中國雖屬于世界資本主義體系，但由于帝國主義的入侵和封建主義的長期統治，它不是典型的資本主義社會，而是半殖民地半封建社會，資本主義的政治制度和經濟制度在我國沒有得到過確立和發展。在我國，由于半殖民地半封建的社會性質，由于中國人民身受帝國主義、封建主義和官僚資本主義的三重壓迫，這就決定了我國的革命必然分兩步走。第一步，進行反帝反封建反官僚資本主義的新民主主義革命；第二步，進行社會主義革命。因此，我國是先建立起新民主主義社會，然后過渡到社會主義社會。這表明我們黨創立的由新民主主義向社會主義過渡的理論，是馬克思主義關于從資本主義向社會主義轉變的理論在中國的具體化，比較充分地體現了我國歷史發展的特點。很顯然這兩種過渡或轉變，既有相同處更有差異點，不能混淆。