本-戴維的“角色”

劉鈍

科學社會學是把科學看作一種社會現象，進而考察它與政治、經濟、宗教、文化、藝術等其他因素相互關系的一門知識。一般認為，作為一個獨立的學科它成熟于二十世紀中葉的美國，主要得力于默頓（Robert Merton，1910-2003）及其弟子的一系列開拓性工作。默頓在科學社會學上的地位，猶如薩頓（George Sarton，1884-1956）在科學史上的地位一樣，這樣說不僅是出于對兩位大師學術成就的推崇，更是對他們為學科建設付出的艱辛努力表達敬意。

作為學科建設的一個重要結果，一九七五年在美國成立的科學的社會研究學會（The Society for Social Studies of Science，簡稱4S），現已成為包括科學社會學、科學技術研究、科學技術與社會等眾多分支在內的一個國際性學術組織，默頓正是它的創會主席。默頓及其學派以結構功能主義為幟志，主要關注科學共同體內部的關系及結構、科學家的行為規范、科學獎勵制度等方面的社會學問題。本-戴維（Joseph Ben-David，1920-1986）則是默頓學派之外最接近默頓的社會學家，研究重心是社會中科學家的角色以及不同時代不同國家科學體制的比較，他認為科學家的工作是通過個人和國家之間的競爭而進步的。一九七六年在美國康奈爾大學舉行的4S首屆大會上，本一戴維應邀在開幕式上做了唯一的主題演講。

本一戴維一九二0年生于匈牙利西北部杰爾（Gyor）城一個猶太人家庭，一九四一年隨父母移居以色列并開始接受高等教育，一九五0年獲得耶路撒冷希伯來大學歷史與文化社會學碩士學位，隨后在倫敦政治經濟學院學習社會科學與管理學，一九五五年獲得希伯來大學社會學博士學位。他從一九五0年開始在希伯來大學執教直到一九八六年去世。他還曾在北美多所頂級名校訪問講學，包括哈佛、普林斯頓、加州伯克利、斯坦福，以及加拿大蒙特利爾大學，以致許多人誤以為他是美國人。除了大量有創意的論文之外，本一戴維出版了許多學術專著，包括《以色列的農業規劃與鄉村社群》（一九六四）、《基礎研究與大學》（一九六八）、《美國的高等教育：舊路與新途》（一九七四），以及《學術中心：英國、法國、德國和美國》（一九七七）等，又與人合編文集《文化及其創造物》（一九七七）。然而作為英美科學社會學傳統的領頭人之一，一九七一年出版的《科學家在社會中的角色：一項比較研究》（以下簡稱《角色》）一書是他的代表作。

《角色》的副標題“一項比較研究”，是作者對本書主要研究方法的宣示，也是體會其學術價值的一個關鍵。本-戴維關注的重點是涉及變革和轉折時期制度的演變，而不是那些平穩發展時期科學知識累積發展的細節。至于比較的對象，按照他在前言中對本書主題的概括，包括四種：一是古代和中世紀知識創造者與近代科學家的不同社會角色;二是古代和中世紀對自然現象及其規律的探索者，與其他人文學者、道德家、法律家、形而上學家和神學家的不同社會地位及影響;三是十七世紀歐洲導致科學家從其他智識階層分離出來的社會條件，以及十九、二十世紀導致科學職業化的條件;四是科學的體制化在不同時期、不同國家的發展情況。

該書第一章提到科學社會學的研究路徑（approach），按照本-戴維的意思，科學社會學的研究路徑大致有兩條：一條是互動的（interactional），另一條是體制的（institutional）;研究對象大致也有兩類：一類是科學活動本身，另一類是科學的概念及其邏輯結構。因此細分下來共有四種可供選擇的研究路徑：（一）針對科學活動的互動研究;（二）針對科學概念及邏輯結構的互動研究;（三）針對科學活動的體制研究;（四）針對科學概念及邏輯結構的體制研究。在本-戴維看來，直到他寫作《角色》一書為止，科學社會學中最重要的成果主要是經由路徑（一）取得的，具體來說就是以默頓學派為代表的關于科學家之間行為方式和關系網絡（學術共同體，交流通信，科學文獻的引用形式，研討會的習慣，科學獎勵制度，實驗室的分工、協作與競爭等）的研究;采用路徑（二）的研究基本上還沒有出現，采用路徑（四）的研究也存在著許多問題，因為沒有跡象表明客觀條件能夠實質性地影響科學思想的內容。因此《角色》采用路徑（三），即對科學活動的體制化進程加以研究，具體來說就是比較分析不同國家和不同時代，那些決定科學活動水平、塑造科學家角色和職業、形成不同類型科學組織的種種社會條件。

接下來三章處理的都是西方古代與中世紀傳統社會關于自然知識的智力活動，放在“比較研究”的框架中，大致對應上述比較對象的前兩種。粗略地講，我們不妨稱之為第一類比較，也就是自然知識的探索者在傳統社會與近代社會地位的比較，以及他們與其他智識階層人士的比較。這里用到的主要社會學概念是“角色”（role）——所謂角色，是指具有獨特功能的社會互動單位中某類人物所表現的行為、感情與動機的特定模式，這些模式只有在一定的社會條件下才被視為有意義的。舉例來說，自古以來巫師與教士就關注天文學，農民掌握許多植物學的知識，動物學的知識對于獵戶和牧人不可或缺，但是這些東西都沒有被整理成系統的規律性的知識，因此不能說這些人承擔了古代和中世紀“科學家”的角色。在十七世紀近代科學出現之前，確有一些比較接近于“科學家”角色的人物，例如古希臘的哲學家、中世紀的大學教師、文藝復興時代的某些藝術家與人文學者，但是持久的科學活動所依賴的社會條件在任何傳統社會中均不存在。

有些人可能會認為古希臘是個例外，因為從希臘哲人掌握的知識的邏輯結構來看，在一定程度上可以被視為現代科學的嚆矢。本一戴維從社會角色的立場出發，認為古希臘與其他多數傳統社會沒有本質的區別，也就是未曾出現公眾認可的“科學家”角色，那些自然知識的探索者，不是被當作“愛智者”，就是某種具有奇怪癖好的專門人士。換言之，希臘傳統固有的張力，與其他傳統文化一樣，沒有也不可能開創科學活動持續發展所需要的普遍社會認同。

談到中世紀歐洲的教育組織，本一戴維認為起初與古代印度、中國或伊斯蘭國家等其他傳統社會并無不同，學生們只是跟隨師傅學習神學、法律或醫學等專門知識。但是十三世紀以后情況發生了一些變化，在歐洲一些市鎮里，學者們被納入一種獲得教會授權或世俗統治者認可并且具有一定自治權利的法人社團，學生不再追隨某位師傅而是前往一所大學去求學。一群新的知識分子通過大學實現了有限的職業自由與社會平等，他們可以根據自己的興趣從事探索。從科學發展的角度來看，這種貌似微不足道的進步提供了自由探索的體制化條件。不過總的來說，科學在整個社會文化中還處于邊緣地位，不懂自然科學知識不會影響任何學位的獲取。因為大學教育的目標是向社會提供律師、公務員、神職人員和醫生，所以制度上的決策必然傾向于將科學從屬于一般哲學與古典學術。一個特別典型的例子是，能夠閱讀蓋倫的經典被認為比學習解剖學和生理學更重要。

科學家角色的初步形成出現在十五世紀中葉的意大利，在此之前被視為匠人的藝術家，隨著市鎮自治權的逐漸擴大和某些統治家族的慷慨投入，經濟與社會條件都在不斷提高。與他們地位改善更為關系密切的一個重要事實是，藝術家往往與建筑師、工程師、彈道專家甚至數學家的角色重合。布魯內萊斯基、阿爾伯蒂、達·芬奇等人就屬于這類多才多藝的人物。在藝術家和工程師的作品中，幾何學和力學獲得了新的維度和生機，這是無法從中世紀的學院生活中體驗到的。對科學發展而言，更重要的是出現了一些與藝術家保持密切聯系的專業學者，如帕喬利、塔爾塔利亞、卡爾達諾等。這種聯系在解剖學和植物學領域表現得更為緊密。到了十七世紀初，意大利還出現了一些不同于以往大學和修道院的學術機構，如猞猁學院和西芒托學院。它們多由賢明而富有的貴族或王公贊助，很多成員的興趣集中在自然科學方面。這里不妨引用伽利略的例子：從思想方法與研究旨趣來看，他完全是一個近代意義上的科學家，只是經濟和政治上還有相當的依附性，宗教裁判所能夠對他加以審判并定罪就很能說明問題。總之，文藝復興之后的意大利，城市規模仍然不大，由行會組成的團體千方百計地彼此隔離，社會也通過法律特權和傳統價值觀來劃分等級，而處于所有政治單元頂端的教會，更擁有超越一切行會與機構的特權。

《角色》的第五至八章，處理的都是科學革命或近代科學誕生之后的內容。在“比較研究”的框架下，大致對應前述比較對象的后兩種。沿用上面的說法，同樣可以粗略地將之歸為第二類比較，比較的主要內容是近代以降不同國家中科學體制化的進程。這里除了“角色”之外，另一個重要的社會學概念是“科學中心”。本一戴維強調中心的傳承，而不是系統地比較歐美所有國家的科學狀況。他認為，十七世紀后半葉，科學中心已從意大利轉移到英國，法國則在一八00年前后成為新的中心;又過了四十年，世界科學家關注的中心轉移到德國，這種情況一直持續到二十世紀二十年代，而后科學中心轉移到美國。這樣，科學家角色與科學組織的發展，就被看作某些模式從一國向別國擴散和移植的過程。從體制化的角度來看，科學組織從十七、十八世紀的科學院演變為十九、二十世紀的大學和科研院所，科學社群也從知識精英的小組和通信網絡演變成強大的職業科學家共同體。

對于中國的許多專業讀者來說，“科學中心轉移論”似乎與日本科學史家湯淺光朝的名字聯系在一起。雖然湯淺的英文文章早在一九六二年就發表在《日本科學史研究》上，本-戴維的書卻完全沒有提到，這也多少說明歐美學術界對非西方出版物的漠視。不過湯淺主要以科學成果的量化指標為依據，闡述了一個現象，有關動力學的討論則付之闕如;相比之下，本一戴維關注的重點是與科學家角色出現相關的整個社會的變化，特別是導致科學體制改變的那些復雜的社會因素。兩者相比，高下立見。按照本一戴維的觀點，科學的體制化意味著承認精密的和經驗的研究相結合是一種能夠發現新知識的探究方式，它要求科學實踐者在承諾向公眾公布自己發現的同時，對他人的貢獻予以普遍主義的評價。對于整個社會，科學的體制化要求言論與出版自由，以及宗教和政治上的寬容，并保持適當的靈活性以便讓社會和文化能夠適應自由探索引起的不斷變革。

這些社會變化最早出現在十七世紀中葉的英國，它們與宗教多元化共生，得益于培根等人倡導的經驗主義傳統，皇家學會的建立、光榮革命與君主立憲制度的完善，這些都有助于科學從業者在英國獲得充分的尊嚴。直到十八世紀，所有歐洲大國中只有在英國，人們可以宣揚變革而無受迫害之虞。英國的紳士科學家堪稱上流中產階級，他們一般家境殷實，社會關系優越，許多人從神職或政府職務中領取薪俸，也有人從事獨立的職業。他們本身不是政客，但通常與政治領袖有直接的聯系并為之出謀劃策。

英國之后，本一戴維相繼討論了法國、德國和美國的情況，時間上與科學中心轉移的脈絡一致。法國大革命和拿破侖時期對智力機構的改革、巴黎幾所頂尖大學的誕生，德國大學的改革及應用科學的起步、有組織的科學計劃，美國的研究生院和專業院校、工業和政府資助的研究、分權與競爭等，這些攸關科學體制演變的環節在書中都得到精辟的分析。大致來說，法國最先出現政府資助的科學院，開始聘用科學家擔任各種教育和咨詢職務，但是中央集權的僵化使法國在面對有組織的科學活動的挑戰時顯得虛弱無力，因而也就難以維系持久的輝煌。大約十九世紀初葉德國出現了教學與研究相結合的大學，后來又有了與工業密切相關的研究所和實驗室。二十世紀初這一傳統在美國被發揚光大，大學里的研究生院使教育與研究的聯系更加緊密，大學與企業、軍方和政府的合作導致更大規模的有組織的科學活動，競爭的壓力使學校的權力從董事會和校長那里轉移到系及其個體成員那里。在人類智識演進的每個轉折點，科學活動的中心都向那些發生社會變革的國家轉移。

早在一九八八年，作為四川人民出版社“走向未來叢書”的一種，本-戴維的這本書就被譯成中文，定名《科學家在社會中的角色》（趙佳苓譯）。一段時期內社會學在中國被視為學術禁地，科學社會學更是一個知識真空，當相關領域的研究者亟待補課，境外出版物與電子資料還不那么容易獲得的時候，這本書的中譯本就顯得十分珍貴了。許多從事科學社會學、科學史、科技政策及相關領域研究和教學的機構，幾十年來一直把趙佳苓譯本作為考研的指定參考讀物。不過時過境遷，當年的譯本無論從學術規范還是印刷質量來說都不夠完美，況且出版多年市場上早已脫銷。這一缺憾多少由眼下這個新譯本補償了。新譯本補上了作為附錄的圖和表，它們對于完整理解全書內容和追蹤相關研究文獻是絕對必要的。新增的名詞索引則為讀者檢索提供了便利。

（《科學家在社會中的角色：一項比較研究》，[美]約瑟夫·本-戴維著，劉曉譯，生活·讀書·新知三聯書店即出）