科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇研究

文/陳偉 楊增煜 楊栩

目前，我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)只有加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，才能應(yīng)對競爭日益激烈的局面。但我國科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與其他發(fā)達(dá)國家相比還存在著較大差距，因此，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新模式可以使科技型中小企業(yè)煥發(fā)出強(qiáng)大的生命力，也可以提升我國綜合實(shí)力。

本研究在冰山理論視角下，對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行研究和探討，目的在于使科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇與實(shí)施上更具有針對性和準(zhǔn)確性，從而使其保持創(chuàng)新活力和競爭優(yōu)勢。

相關(guān)理論基礎(chǔ)

1.冰山理論模型

“冰山理論”認(rèn)為，人的活動受兩個層面的影響，即顯性層面和隱性層面，在兩者之中，起關(guān)鍵作用的是看不見的隱性層面決定著人的行為。

2.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式

本文根據(jù)實(shí)際情況，將科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式劃分為自主、合作和模仿創(chuàng)新三種類型。自主創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)市場需求，通過自身的不斷努力，投入多種資源，經(jīng)過多次試驗(yàn)和研究，從而突破技術(shù)或市場瓶頸，攻克技術(shù)難關(guān)，并以此為基礎(chǔ)持續(xù)地推動后續(xù)的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化，從而帶動市場需求、獲取市場利益的創(chuàng)新活動。合作創(chuàng)新是指企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)之間為了共同的研發(fā)目標(biāo)而組成創(chuàng)新聯(lián)盟，各自投入優(yōu)勢資源，從而取得創(chuàng)新成果進(jìn)行市場銷售，并通過市場反饋調(diào)整研發(fā)方向的技術(shù)創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)在思路和行為兩個方面對行業(yè)創(chuàng)新率先者進(jìn)行模仿，學(xué)習(xí)其成功的經(jīng)驗(yàn)，在引進(jìn)和破譯率先者核心技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的完善、改進(jìn)和開發(fā)，并將主要力量投入到生產(chǎn)、銷售等中后期階段，從而生產(chǎn)出功能、質(zhì)量、價(jià)格等方面更具競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)而在市場中取得領(lǐng)先地位，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的過程。

因此，科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇時(shí)，要正確評估好自身的綜合實(shí)力以及能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新模式選擇。

冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)體系設(shè)計(jì)

1.冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的動因

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新以及參與市場競爭時(shí)首先要考慮的問題，同時(shí)也是企業(yè)尋求生存和持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的必然路徑，它引導(dǎo)著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，并為其明確具體的發(fā)展方向，同時(shí)也決定了企業(yè)經(jīng)營的范圍、目的和成敗。冰山理論視角下的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇影響因素與模式選擇之間存在著較為協(xié)調(diào)的互動關(guān)系，如圖1所示。

圖1 冰山理論視角下影響因素與技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的互動關(guān)系

從圖1可以看出，冰山理論視角下影響因素與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系密不可分、相互依存、相互作用。

首先，冰山理論視角下顯性和隱性影響因素為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇提供了依據(jù)。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇應(yīng)與其技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力相對應(yīng)，不能僅僅依靠國家政策或者競爭對手力量薄弱來進(jìn)行，需要有自身的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力評估結(jié)果。其次，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇隨著對顯性和隱性影響因素的分析結(jié)果的變化而變化。最后，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇對顯性和隱性影響因素具有重要的反作用。

2.冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)鍵影響因素

（1）影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的因素識別

根據(jù)冰山理論視角下影響因素與技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的互動關(guān)系可知，顯性和隱性影響因素是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的依據(jù)，而顯性和隱性影響因素又包含多種因素，因此，顯性影響因素主要包含研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力以及新產(chǎn)品優(yōu)勢三個方面，共包括20個細(xì)分因素；隱性影響因素主要包含創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力以及創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力三個方面，共包括34個細(xì)分因素。

考慮到計(jì)算的復(fù)雜性和指標(biāo)的典型性，通過Delphi法進(jìn)行科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性關(guān)鍵影響因素和隱性關(guān)鍵影響因素識別，主要步驟如下：

步驟1 用集合的方式將n個備選因素表示為f=（f1,f2,K,fi,K,fn）T。

步驟2 確定備選因素對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的重要程度。根據(jù)問卷的設(shè)置，評語共分為五個等級，記作：X={X1，X2，X3，X4，X5}={攸關(guān)，很重要，重要，一般，稍微}={0.9，0.7，0.5，0.3，0.1}

步驟3 確定備選因素的重要性評價(jià)矩陣。根據(jù)被調(diào)查者對n個備選因素的評價(jià)結(jié)果，算出總評價(jià)矩陣，記評價(jià)因子，其中表示第個被調(diào)查者選擇第個評價(jià)值的人數(shù)。那么，總評價(jià)矩陣可記為：

步驟4 計(jì)算備選因素的重要性評價(jià)值。在總評價(jià)矩陣的基礎(chǔ)上，通過公式得出各備選因素的重要性評價(jià)值。

步驟5 確定重要影響因素。通過對各備選因素重要性評價(jià)值的計(jì)算，記重要性評價(jià)值為重要因素，從而篩選出重要影響因素。

（2）冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)鍵影響因素確定

通過Delphi法已經(jīng)識別了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性和隱性重要影響因素，但各影響因素之間實(shí)際上存在一定的關(guān)聯(lián)性。ISM法屬于結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)，它能夠?qū)⒒靵y的思想或者思維轉(zhuǎn)換為層級關(guān)系清晰的結(jié)構(gòu)模型，在分析因素繁多、關(guān)系混亂、結(jié)構(gòu)模糊的系統(tǒng)時(shí)極具優(yōu)勢。因此，采用ISM對關(guān)鍵影響因素進(jìn)行層級結(jié)構(gòu)分析，從而確定關(guān)鍵影響因素。基于ISM法，本文建立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)鍵影響因素的層級結(jié)構(gòu)模型。

步驟1 明確系統(tǒng)中各因素之間的聯(lián)系，從而構(gòu)建鄰接矩陣A（A=[hij]n×m）。

步驟2 根據(jù)鄰接矩陣A計(jì)算可達(dá)矩陣M（M=[kij]n×m）。

步驟3 計(jì)算各因素的前因集和可達(dá)集，例如因素αi的可達(dá)集Ri以及前因集Si的計(jì)算方法為：

步驟4 驗(yàn)證下式是否成立。若成立，則說明其對應(yīng)的因素αi為底層因素，并在矩陣K中劃去i行、列。

步驟5 依次重復(fù)步驟3和4，直到所有的因素均被劃去。

步驟6 按照因素被劃去的順序，建立因素的層級結(jié)構(gòu)。

根據(jù)步驟1～步驟6得到科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇顯性和隱性關(guān)鍵影響因素層級結(jié)構(gòu)表，從而選取前5個層級的因素為關(guān)鍵影響因素。

3.冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)模型

（1）冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

通過前文的分析與介紹，從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性和隱性關(guān)鍵影響因素兩個維度構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)指標(biāo)體系

（2）冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)模型的建立

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)體系是一個包含多種指標(biāo)的綜合評價(jià)問題，指標(biāo)體系的構(gòu)成比較復(fù)雜。因此，本研究利用層次分析法-模糊綜合評價(jià)法（AHPFCE）構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)模型，即采用層次分析法（AHP）確定各指標(biāo)權(quán)重，用模糊綜合評價(jià)法（FCE）確定評價(jià)模型，對影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性和隱性關(guān)鍵因素分別進(jìn)行綜合評價(jià)。

第一，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定。本研究采用層次分析法（AHP）確定科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)指標(biāo)權(quán)重，具體包括確定總目標(biāo)、構(gòu)造層級結(jié)構(gòu)模型和判斷矩陣、求各指標(biāo)權(quán)重、利用CR值進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

第二，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)模型的建立。模糊綜合評價(jià)法是一種通過模糊數(shù)學(xué)的思想對受到多種因素制約的對象進(jìn)行一個總體評價(jià)的綜合評價(jià)方法，通常要先確定評判對象的評價(jià)因素和評價(jià)等級，再確定各元素相對于其上一層次元素的相對重要性權(quán)重值和判斷矩陣，最后進(jìn)行模糊綜合評價(jià)，并采用加權(quán)平均法得到綜合評價(jià)結(jié)果。

冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇與確定

根據(jù)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性和隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)各自的總評價(jià)結(jié)果，建立創(chuàng)新模式選擇矩陣，該矩陣是以隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的總評價(jià)為橫軸和顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的總評價(jià)為縱軸的選擇矩陣，并將顯性和隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)各自的總評價(jià)值與坐標(biāo)軸上的標(biāo)度進(jìn)行匹配，依據(jù)匹配情況進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，如圖2所示。

圖2 基于關(guān)鍵影響因素分析的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇矩陣

圖2中橫軸和縱軸的標(biāo)度表示科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇顯性和隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)各自的總評價(jià)值，即代表企業(yè)自身的顯性和隱性綜合實(shí)力狀況。

Ⅰ區(qū)域表示科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的隱性綜合實(shí)力不是很強(qiáng)，但是顯性綜合實(shí)力較強(qiáng)。企業(yè)應(yīng)該首選合作創(chuàng)新模式，其次考慮一定程度的自主創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新模式來輔助合作創(chuàng)新模式的實(shí)施。

Ⅱ區(qū)域表示科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的隱性綜合實(shí)力和顯性綜合實(shí)力都較強(qiáng)。企業(yè)應(yīng)該選擇自主創(chuàng)新模式，并根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)輔以合作創(chuàng)新模式。

Ⅲ區(qū)域表示科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的隱性綜合實(shí)力較強(qiáng)，但是顯性綜合實(shí)力不夠強(qiáng)。企業(yè)應(yīng)該首先選擇模仿創(chuàng)新模式，其次選擇一定程度的合作創(chuàng)新模式作為輔助。

Ⅳ區(qū)域表示科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的隱性和顯性綜合實(shí)力都較弱。此時(shí)企業(yè)應(yīng)該放棄技術(shù)創(chuàng)新，或者只適合一定程度的模仿創(chuàng)新或合作創(chuàng)新，或者一定程度的模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的組合。

冰山理論視角下科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)實(shí)證分析

HD公司于1998年10月成立，是江蘇省科技型中小企業(yè)，注冊資本為5000萬元人民幣。自成立以來，公司始終專注于微波混合集成電路及相關(guān)組件的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)。生產(chǎn)的產(chǎn)品包括各類微波器件、多功能微波組件等，并廣泛應(yīng)用于雷達(dá)、微波通信和電子對抗等領(lǐng)域，在研發(fā)設(shè)計(jì)、科技創(chuàng)新以及生產(chǎn)制造方面具有雄厚的實(shí)力。

1.HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇顯性關(guān)鍵影響因素和隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)評價(jià)

本研究通過問卷調(diào)查的方式取得HD公司相關(guān)信息和資料后，利用層次分析法-模糊綜合評價(jià)法（AHP-FCE）構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇評價(jià)模型，對HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)進(jìn)行綜合評價(jià)。

（1）顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)權(quán)重的確定

首先，通過專家對HD公司顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的重要性進(jìn)行排序和比較，得出各指標(biāo)的判斷矩陣A1-B、B1-B1j、B2-B2j、B3-B3j，從而求得判斷矩陣的最大特征根，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，如下頁表2所示。

如表2所示，CI和CR均小于0.1，故剩余的，判斷矩陣均符合一致性要求。

將各層指標(biāo)的權(quán)重匯總，并計(jì)算各級要素對總體的綜合重要度，得到如下頁表3所示的層次總排序。

總排序一致性指標(biāo)：

因此總排序具有滿意一致性。

（2）建立模糊綜合判斷矩陣根據(jù)所調(diào)查的10位HD公司相關(guān)管理人員 對公司實(shí)際情況的打分，得到M1＝（0.170，0.075，0.108，0.025，0.270），M2＝（0.007，0.032，0.050，0.019，0.013），M3＝（0.053，0.028，0.149）。

表2 剩余判斷矩陣的最大特征根及一致性檢驗(yàn)表

表3 層次總排序表

確定建立評價(jià)對象的指標(biāo)集與語言評價(jià)集之間的模糊關(guān)系矩陣Ri，得到B1，B2，B3模糊評價(jià)矩陣分別為：

計(jì)算顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的總評價(jià)值：

一級模糊綜合評價(jià)

B1=M1×R1=(0.176 0.346 0.099 0.028 0)

同理：

B2=M2·R2=(0.033 0.045 0.020 0.024 0)

B3=M3·R3=(0.042 0.099 0.057 0.033 0)

二級模糊綜合評價(jià)：

B=M×R=(0.127 0.025 0.079 0.029 0)

歸一化處理得到：

B=(0.261 0.517 0.163 0.059 0)

設(shè)d1=5，d2=4，d3=3，d4=2，d5=1，HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇顯性關(guān)鍵影響因素的總評價(jià)值Z顯為：

Z顯=4.096

同理，得到HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇隱性關(guān)鍵影響因素的總評價(jià)值Z隱為：

2.HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式的確定

Z隱=4.385

通過計(jì)算，HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的總評價(jià)值為4.096，隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)的總評價(jià)值為4.385，處于科技型中小公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇矩陣圖中坐標(biāo)為（4.385，4.096）的位置，如圖3所示。

圖3 HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇矩陣分析

通過對HD公司技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的顯性和隱性關(guān)鍵影響因素指標(biāo)各自的總評價(jià)值的計(jì)算，并結(jié)合圖3技術(shù)創(chuàng)新模式選擇矩陣分析圖，可以很清晰地看出HD公司處于選擇矩陣分析圖中的Ⅱ區(qū)域。對于處于Ⅱ區(qū)域的HD公司而言，顯性和隱性綜合實(shí)力都比較強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢在行業(yè)中比較明顯。因此，對于現(xiàn)階段的HD公司而言，應(yīng)該在自身核心產(chǎn)品微波混合集成電路及相關(guān)組件的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)方面采取自主創(chuàng)新模式。在非核心產(chǎn)品如5G通信領(lǐng)域，可以采取合作創(chuàng)新模式。