關于痕跡化管理的風險挑戰及其對策的思考

李曲直 韓麗

痕跡化管理，是管理過程可查詢、可追溯、可復制、可再現的反饋性管理模式，以其便捷高效的優點受到越來越多的組織的關注，被廣泛應用于各行各業各個階層的管理實踐，在促進實現組織目標的過程中發揮了富有成效的作用，成為新時代管理界最能體現中國特色的管理現象。

一、痕跡化管理面臨的風險挑戰

痕跡化管理有別于其他管理模式的長處，也有運用不當事與愿違的風險。古語云：“木可雕，而病于越度;金可鑄，而病于躍冶。”說白了，就是用力過度會毀了雕刻品，火候過度會毀了鑄造品。凡事過猶不及，是非就取決于“度”。痕跡化管理面臨的最大挑戰就是“過度”痕跡化，主要表現在以下幾個方面。

不看對象套用。不考慮組織的職能、性質、機理、規模和運行條件等因素，不進行必要的工作分析的套用。

黨政機關、事業單位、企業的運作模式是有區分的。同是黨政機關，黨的組織與行政組織、上級組織與下級組織的運作模式并不完全一樣;同是事業單位，水管單位和林管單位、高校和中小學的管理也有差別;同是企業，大企業和小企業、來料加工和機器制造企業的管理模式也有不同。不同類別的組織是否需要痕跡化管理，需要到何種程度，要經過科學縝密的論證。以行業為例，企業管理實施“痕跡化”，“讓所有的生產經營管理都留下印跡”的目的，是便于倒查生產次品的責任;醫生留下病歷、警察留下筆錄等“痕跡”是職業性質決定的;扶貧工作、社區服務留下必要的痕跡是為了督促提升服務質量。但是科研單位、學校、涉密機構等組織運用痕跡化管理時就應該慎重。

不具體分析不同行業、不同領域、不同層次、不同規模組織的不同情況，“一刀切”強迫命令式的痕跡化管理是不可取的;不聯系本組織的實際情況，不因地制宜地選擇管理方式，為了跟風盲目照搬照抄套用痕跡化管理也是不可取的。

不分環節濫用。抓主要矛盾和矛盾的主要方面是管理應遵循的普遍原則。痕跡化管理不是流水賬式的留痕，也不是胡子眉毛一把抓的留痕，所留的痕跡記錄應是最有價值、最具分量，與管理目標聯系最為密切的要素信息。社會實踐中，有些組織在管理活動中不分主次，不分輕重，不分環節濫用痕跡化，既浪費資源，又對后期篩選使用造成困難，讓執行者不堪重負，使本來很有意義的工作行為變味。

在不該用的空間濫用。痕跡化管理是人性化的制度設計，尊重人的隱私和體面勞動是其題中應有之義。有些組織以無縫監管為由在管理對象不知情的前提下在宿舍、衛生間、浴池等與工作無關的空間或者其他個人的私密空間實施痕跡化予以監控，不但不合情理，傷害人和人之間的感情，而且涉嫌違法侵犯人的隱私權。

動機不純偽用。痕跡化管理本來與形式主義、官僚主義、浮夸作風無必然聯系，一旦超出規范的“度”就異化為“痕跡主義”，使“痕跡化管理”蒙垢含冤，代為受過。

在管理實踐中，各級各領域都存在官僚主義作祟的現象，比如表現在扶貧工作中就是：決策者設置大量不接地氣、不切實際的資料表冊，致使執行者淪為“表格的奴隸”，以記錄的好壞來呈現工作落實的好壞，不管工作做沒做，也不管有沒有效果，只要留下了痕跡，把卷宗整理規范，就萬事大吉;謀權者以材料的多少論能力，不在真扶貧上下功夫，不在扶真貧上做文章，而是借助痕跡化管理應付場面、裝點門面，挖空心思留痕跡出風頭，炮制“材料政績”爭表現、搶頭功，為自己的仕途加碼;考核者不深入調查研究，以檢查痕跡賬本代替對工作的督導，把“工作留痕”作為了解基層情況的原始素材，“唯材料論英雄”，以痕跡定政績，對政績是否與材料相符則不聞不問。凡此種種，痕跡化管理被歪曲得面目全非，淪為“搶鏡頭”“爭彩頭”，最后落個“好名頭”的痕跡主義者的遮羞布。

二、過度痕跡化造成管理的不良后果

好制度只有按規范操作才能良性運轉，實現預期目標。若將管理手段當作管理目標，刻意過度痕跡化，必然會本末倒置，造成不應有的后果。

過度痕跡化會加大落實的難度。到處留痕，事事留痕，走不完的留痕程序，加大了工作落實的難度。有些組織實施所謂的“全痕跡管理”制度，要求每人每天的工作“痕跡”均要“記錄在案”，一天“接了多少個電話”“接待了多少來訪者”“處理了多少政務”“開了什么內容的會議”……一概要“有時有地有文字”，這樣的痕跡化管理是非常荒唐的，寫在紙上裝裝門面可以，落實起來可能善始，卻難克終，其結果必然是事與愿違、搬起石頭砸自己的腳。

過度痕跡化會加大管理成本。痕跡化是有成本的。留痕設備的成本、記賬載體的成本、監督者的人力成本、后期管理賬本的成本，過度留痕無疑加大了組織管理的額外成本。遇事就開會，凡會都要留音、留影、留字;執行就是活動，凡活動都要事前有計劃，事后有總結，事中有簡報，如此文山會海過度強調痕跡，勢必造成新的時間和人財物資源的浪費，不但提升不了辦事效率，反而會降低辦事效率，而且還會增添執行者的抵觸情緒，其結果必然是得不償失，生成管理的“負資產”。

過度痕跡化會產生信任危機。痕跡化管理作為一種管理制度，其運用與主體之間是否信任無關。但是過度痕跡化，如在不該痕跡化的時間、地點痕跡化，將可“痕跡”可不“痕跡”的環節痕跡化，就會讓管理對象產生不被信任的感覺，在組織內部管理主體之間造成信任危機，不但不利于調動工作積極性，反而會產生離心力，背離組織目標。

過度痕跡化會損害黨和政府的形象。“華而不實，怨之所聚也?！痹诿撠毠詫嵺`中，一些地方出現的“填表式”幫扶、“留影式”入戶、“卷宗式”總結，“一個人干、三個人看、六個人查”等弄虛作假的“痕跡主義”現象，令群眾深惡痛絕。失當的“工作留痕”，變的是形式，不變的是形式主義的本質。當“工作留痕”淪為一種形式主義新變種，將服務對象變為“工作留痕”的作秀對象時，群眾心里就會有怨氣，黨和政府形象在他們的心中自然大打折扣。

三、化解痕跡化管理風險挑戰的對策

應對痕跡化管理面臨的風險挑戰，必須澄清模糊認識，借鑒其他管理理念的科學內核，完善體制機制，提高管理主體的素質，以理論創新精神，不斷探索和把握痕跡化管理的內在規律，豐富其理論內涵和實踐意義，以綜合治理，求標本兼治。

端正運用痕跡化管理的態度。一是澄清模糊認識。痕跡化管理和其他管理方式一樣，既不是萬能的，也不是十全十美的，并不是放之四海而皆準的管理模式。是否選用痕跡化管理，要圍繞組織的目標、職能和社會環境，堅持具體問題具體分析，將組織的個性與痕跡化管理的共性結合起來，因地制宜、因時制宜、因事制宜，適合則用，不適合則不用，切不可跟風套用，不看對象亂用，不講分寸過用。

二是堅持以人為本的理念，理解人、尊重人、解放人。習近平總書記強調，“要把干部從一些無謂的事務中解脫出來”。一切管理的終極目標都是為了人，在實施管理的過程中，少點剛性手段的外部控制，多點人情味的內力驅動。痕跡化設計的廣度和深度要適度，力求簡明扼要，突出與組織目標關聯性最強的節點，堅持執行力標準，能落實、好落實、落實好，減輕人的工作負荷，尊重人的體面勞動，避免勞民傷財，浪費人財物資源。

三是樹立績效首要理念?！白C明”某件事做得好壞，說服力最強的“痕跡”就是效果。中辦2019年《關于解決形式主義突出問題為基層減負的通知》要求：“要下決心解決過度留痕問題?？己嗽u價一個地方和單位的工作，關鍵看有沒有解決實際問題、群眾的評價怎么樣，而不是唯臺賬是舉、以材料論英雄?！币J真領會通知精神，堅持“以實績論英雄”，適當加大績效在量化考核中的權重，遏制痕跡很完備、績效卻不突出的“扎實走程序、認真走過場”的走偏現象。

四是堅持“群眾公認”原則和“群眾滿意”標準。習近平總書記強調，作風是否確實好轉，要以人民滿意為標準。他強調，要以踏石留印、抓鐵有痕的勁頭抓下去，善始善終、善做善成，防止虎頭蛇尾，讓全黨全體人民來監督，讓人民群眾不斷看到實實在在的成效和變化。落實總書記指示，要樹立“無愧于己、無愧于民”的留痕意識，扛起這個“政治擔當”，將黨的宗旨和政策貫穿扶貧痕跡化管理的始終，把黨的溫暖之痕留在老百姓的心坎上。

完善痕跡化管理的體制機制。鄧小平同志說過“好的制度能讓壞人干不了壞事”。加強痕跡化管理的薄弱環節，充分發揮痕跡化管理的作用，還得靠制度。對痕跡化管理的設計、運作、考核、反饋的工作流程進一步規范，明晰管理邊界，強化權力制約，構建決策科學、執行堅決、監督有力的管理運行機制，讓痕跡化管理模式始終處于標準化、規范化、法制化的運行軌道，是堵塞滋生“痕跡主義”之弊端的治本之策。

加強源頭治理，建立科學決策機制，不斷完善痕跡化管理的“痕跡”設計規范，對痕跡化的目標、路徑、環節、方式進一步模式化、科學化;堅持權責透明，推動留痕環節公開，在遵循痕跡化管理普遍性原則的基礎上，共商共建組織內的痕跡化細則，協商決定留痕項目、時間、空間、監督、考核與反饋的方式、方法等事項，公開組織內痕跡化規則形成過程，使管理主體雙方都有規則制定的參與權和知情權，促進提高執行力。

加強過程治理，不斷完善痕跡化管理的監督制度體系，以主要矛盾和矛盾的主要方面為重點監督對象，糾正工作過程中留痕程序過多、環節過多、表冊過多等過度留痕問題，“多接一點地氣，少走一些套路”，營造“松綁減負”的工作環境，引導基層干部輕裝上陣，把時間和精力放在多做事上，一步一個腳印，老老實實、扎扎實實去落實工作，而不是“博眼球”走形式。

加強“末端”治理，不斷完善政績評價、人才評價的制度設計，盯緊管理運行的各個環節，完善發現問題、糾正偏差、精準問責有效機制，注重業績和效果，破除政績考核、干部選任等方面形式主義的方法和標準，加大對“材料出政績”“以材料論英雄”“重跡不重績”實功虛做等“痕跡主義”治理力度，保持對重眼前輕長遠、重顯績輕實績、重“表面”做“虛功”的浮夸作風的高壓震懾態勢，不斷優化痕跡化管理的考核、獎懲的制度體系。

融合其他管理理念的經典職能。管理理念的開放共享、管理方法的融合運用是管理學發展的趨勢?？茖W管理的計件工資制、計時工資制，文化管理的信念認同制均是可供痕跡化管理借鑒吸收的有益營養。

痕跡化管理說到底是一種外部控制。外因是變化的條件，內因是變化的根據，外因通過內因而起作用。借鑒文化管理理念，以內控為主，將外控和內控結合起來;以自律為主，將他律和自律結合起來，注重激活內因，將有助于克服有“跡”無“績”的形式主義、官僚主義和浮夸作風。

“天空未留痕跡，鳥兒卻已飛過。”這行富含哲理的詩句對痕跡化管理是有啟迪意義的。在設計痕跡化方案時，應該樹立看痕跡而不唯痕跡、重過程而更重結果的思想理念，加大隱形痕跡的激勵成分，縮減顯性痕跡的控制成分，將塑造共同理想信念、打造組織文化品牌、強化組織的文化凝聚力作為著力點，通過柔性手段激活內驅動力，使痕跡化管理保持應有的生機與活力，才能為實現組織目標提供不竭的動力源泉。

強化痕跡化管理知識的培訓。管理理論之父亨利·法約爾認為：管理是普遍的一種單獨活動，有自己的一套知識體系，由各種職能構成，管理是管理者通過完成各種職能來實現目標的一個過程。

痕跡化管理作為一門管理科學，是通過完成痕跡化職能來實現組織目標的過程，也有自己的一套知識體系。有效運用痕跡化管理是以相關的知識儲備和職業道德養成為前提條件的，不但要有說實話、干實事、求實效、不達目的不罷休的執著的務實精神，還應有善于學習、善于把握規律，善于改革創新的科學態度。

在痕跡化管理實踐中，凡是成功的案例，無一不是科學態度和實干精神有機結合的結果;凡是造成不良后果的案例，或者缺乏科學態度，或者缺乏實干精神，或者兼而有之。所以說加強對管理主體綜合素質的培訓是提升痕跡化管理水平、保障管理效果的必然要求。

培訓宜采用理論和實踐相結合，成功案例和失敗案例相結合的方法。在強化信念堅定、為民服務、勤政務實、敢于擔當、清正廉潔的職業道德養成的基礎上，應以提升職業能力為導向，以強化工作業績為重點，系統解決痕跡化管理是什么，痕跡化管理管什么，痕跡化管理怎么管，痕跡化管理如何與時俱進等問題，使受訓者對痕跡化管理從前期的決策、中期的執行到后期的考核直至痕跡化資料整理的全流程銜接有個系統而感性的認識。尤其要聚焦可能出現問題的高風險環節重點檢視、靶向治療，澄清一些人的模糊認識，鏟除滋生形式主義、官僚主義的思想土壤。

培訓可以采取分類分級分期分批等靈活方式，按照育訓結合、長短結合、內外結合的要求，面向管理主體雙方全員培訓，而不僅僅是關鍵少數。

開展痕跡化管理的理論研究。痕跡化管理已經覆蓋廣闊的管理空間，成為當代最能彰顯中國管理特色的典型標識。管理界的學者應該同步跟進，加強痕跡化管理的理論研究，探索內在規律，把握發展趨勢，盡快形成指導實踐的理論成果。

人們對事物的認識總有一個從感性到理性，再由理性到實踐的螺旋式提升的過程，實踐走在理論的前頭，理論總結滯后于實踐，符合人們認識世界的基本規律。痕跡化管理走到今天，已經積累了一定的經驗，也面臨一些挑戰，及時總結歸納經驗教訓并上升到理論高度，然后指導實踐并在實踐中檢驗和發展，是十分必要而迫切的。否則，痕跡化管理很可能因缺乏系統的理論指導而陷入困境。

面對痕跡化管理的課題，既不要輕視其研究價值，也不要視其為畏途。正確的態度是把其作為使命擔當，站在理論創新的角度和高度，以促進中國管理學發展為使命，以痕跡化管理為對象，以創建痕跡化管理學科理論體系為目標，研究探索痕跡化管理的本質及其發展規律，完善豐富痕跡化管理的內涵，盡快形成理論成果，應用于指導中國特色的管理實踐。

為政之要，重在實干;實干之要，重在有為;有為之要，重在有績。不斷探索認識痕跡化管理的規律，以科學的態度應對痕跡化管理的機遇和挑戰，以求真務實的作風、“踏石留印、抓鐵有痕”的勁頭投入痕跡化管理的實踐之中，就能夠趨利避害，讓“跡”“績”互為表里、協調一致，更好地發揮痕跡化管理在實現組織目標過程中的職能作用及其在服務國家治理體系和治理能力現代化進程中的推動作用。

（作者簡介：李曲直，河南省陸渾水庫管理局總經濟師、高級經濟師;韓麗，河南省陸渾水庫管理局館員）