科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟利益分配研究

彭大敏 何彬 張婧

[提要] 科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟利益分配是否合理是影響企業(yè)間合作成敗的重要因素。通過采用shapely模型并設(shè)置相關(guān)參數(shù)加以修正，對(duì)科技創(chuàng)新聯(lián)盟參與方利益分配方式加以優(yōu)化，使得各方利益達(dá)到最大化，并使得該模型更能符合現(xiàn)實(shí)使用的需求。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)聯(lián)盟;Shapely值;利益分配

基金項(xiàng)目：四川省科技廳重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目：“四川省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)快報(bào)平臺(tái)建設(shè)”（立項(xiàng)編號(hào)：2020YFG0088）

中圖分類號(hào)：F276.44;F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年4月17日

一、引言

在政府大力推動(dòng) “大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”背景下，科技企業(yè)更是猶如雨后春筍般迅速增長(zhǎng)。科技創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的行業(yè)，組建一個(gè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟是一種集合多方資源、發(fā)揮群體優(yōu)勢(shì)、合理分散風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)策略。但是，在科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟中，每個(gè)參與企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，在參與合作的目標(biāo)、投入資源、未來收益貢獻(xiàn)上存在一定程度的差異，從而導(dǎo)致各參與方對(duì)其未來的收益預(yù)期產(chǎn)生偏差。如果缺乏一種有效的利益分配機(jī)制對(duì)參與方的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)，那么各參與方預(yù)期收益偏差將直接影響動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的順利發(fā)展，并且對(duì)參與方的合作意愿造成負(fù)面影響，甚至進(jìn)一步影響到動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的穩(wěn)定性和未來收益。呂海萍等相關(guān)調(diào)查結(jié)果表明，利益分配不合理是動(dòng)態(tài)聯(lián)盟能否順利發(fā)展的重要影響因素，其影響比重達(dá)73.17%，遠(yuǎn)高于其他因素的影響。

科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利益分配機(jī)制，是動(dòng)態(tài)聯(lián)盟初始的一環(huán)，也是核心的一環(huán)，由于利益分配方案往往決定著參與方在未來動(dòng)態(tài)聯(lián)盟中的話語權(quán)、收益權(quán)等切身利益，因而合理的利益分配往往決定著科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的成敗。在原始Shapely值模型基礎(chǔ)上進(jìn)行修正，通過構(gòu)建多權(quán)重的形式，改進(jìn)一般原始Shapely值法的利益分配方式，使得科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利益分配制度更為科學(xué)合理，從而保證合作的可持續(xù)性。

二、模式設(shè)計(jì)及分析

（一）基本模型。Shapely L.S.于1953年率先提出了一種合作博弈模型用以解決多人合作過程中的利益分配問題。該模型的本質(zhì)是依據(jù)各參與方對(duì)合作整體的邊際貢獻(xiàn)度影響各參與方的利益分配，按照該模型邊際貢獻(xiàn)越大的參與方將獲得更大的利益。

（二）影響因素及參數(shù)設(shè)定。Shapely原始模型避免了簡(jiǎn)單的平均分配所造成的不公正，是一種較為科學(xué)的合作分配模式，但原始模型本身也只是單純的依據(jù)邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，并未考慮參與方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、社會(huì)資源、努力程度等對(duì)未來利益的影響。按照公平理論，參與方的積極程度不僅與最終收益有關(guān)，也受到參與方是否感受到了利益分配公平性的極大影響。為使利益分配更加合理，促使各參與方更加積極地投入到聯(lián)盟活動(dòng)中，在Shapely原始模型基礎(chǔ)上，考慮引入初始投入、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力、未來收益貢獻(xiàn)三個(gè)調(diào)整因素，多個(gè)維度考慮參與方的貢獻(xiàn)，使得最終利益分配更為科學(xué)。

設(shè)初始投入因素為X1，初始投入主要是指參與方在合作初始階段投入的資產(chǎn)規(guī)模，初始投入包括流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)等相關(guān)數(shù)據(jù)，通過第三方機(jī)構(gòu)對(duì)投入資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，在評(píng)估結(jié)果基礎(chǔ)上可以算出初始投入的修正系數(shù)。初始投入的較為容易明確規(guī)模，在長(zhǎng)期的實(shí)踐中也是最容易得到參與方認(rèn)可的，因而較為容易算出其修正系數(shù)。

設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力因素為X2，風(fēng)險(xiǎn)主要包括科技企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力一般難以準(zhǔn)確量化，可以采用層次分析法進(jìn)行綜合判斷。其過程如下：首先確定風(fēng)險(xiǎn)因素并構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣，然后采用專家打分的方法確定風(fēng)險(xiǎn)程度，根據(jù)專家打分結(jié)果進(jìn)行歸一化處理并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，進(jìn)而計(jì)算出各參與方的分擔(dān)系數(shù)。

設(shè)戰(zhàn)略資源貢獻(xiàn)因素為X3，由于各參與方掌握的人力資源、社會(huì)資源、創(chuàng)新能力、努力程度等不同，因而每個(gè)參與方實(shí)際對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)程度也有較大的差距，各因素直接或間接影響企業(yè)未來的收益狀況。對(duì)于未來收益貢獻(xiàn)的影響，擬采用蒙特卡洛模擬，其過程如下：首先搜集數(shù)據(jù)并建立主要因素概率模型，根據(jù)精度要求確定模擬次數(shù)，帶入隨機(jī)模擬，算出各方的樣本值，進(jìn)而計(jì)算出各參與方的分擔(dān)系數(shù)。

三、算例分析

假設(shè)由甲、乙、丙三家位于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈上下游的科技企業(yè)組成動(dòng)態(tài)聯(lián)盟，該聯(lián)盟設(shè)立后利益分配方式將按照原始Shapely模型進(jìn)行分配。假設(shè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的總體收益為160萬元。如果不采用動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的模式，由甲、乙、丙企業(yè)單干，則其所得的收益分別為15萬元、24萬元和30萬元。另外，甲乙合作所得收益為60萬元、甲丙合作所得收益為66萬元、乙丙合作所得收益為70萬元。現(xiàn)根據(jù)原始Shapely模型計(jì)算各方利益分配方案，其中在原始Shapely模型下，其利益分配結(jié)果見下表。（表1、表2、表3）

根據(jù)該結(jié)果可知，根據(jù)原始Shapely模型計(jì)算結(jié)果，甲乙丙各方利益分配方案為（47，53.5，59.5）。

基于該結(jié)果可以看出，雖然各方好于各自單干的結(jié)果，但是未能體現(xiàn)各方的投入和努力程度，因而在此基礎(chǔ)上引入初始投入、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力、未來收益貢獻(xiàn)三個(gè)因素，并根據(jù)前述修正模型，計(jì)算各參與方所獲得利益比例。假設(shè)甲乙丙企業(yè)初始投入數(shù)據(jù)如表4所示。（表4）

根據(jù)表4所示，通過計(jì)算容易得出其初始投入分配系數(shù)（0.25，0.33，0.42）。

再采用層次分析法對(duì)科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)系數(shù)進(jìn)行分析確定。構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣，風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為融資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等，由專家根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素表進(jìn)行打分測(cè)評(píng)，然后通過層次分析法進(jìn)行處理，得到各參與方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。假設(shè)本項(xiàng)目各方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)權(quán)重為（0.31，0.22，0.47）。

通過德爾菲法和公司歷史項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)各企業(yè)人力資源、社會(huì)資源、創(chuàng)新能力、努力程度等主要影響因素進(jìn)行量化打分，最終確定每個(gè)因素的概率分布和分布函數(shù)中的具體參數(shù)。在建立風(fēng)險(xiǎn)概率分布和參數(shù)表之后確定模擬的次數(shù)，帶入模型，采用水晶球軟件進(jìn)行仿真模擬，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行歸一化處理，得到該因素的權(quán)重分配比例為（0.45，0.22，0.33）。

根據(jù)上述各過程計(jì)算最終分配權(quán)重為（0.34，0.26，0.40），根據(jù)該權(quán)重套用式（5）計(jì)算出各方最終分配結(jié)果為F（v）=（47.5，41.2，71.3）。該結(jié)果相較于初始模型的分配方案，創(chuàng)新聯(lián)盟各參與方利益分配的結(jié)果有較大變化，丙公司因?yàn)樵诔跏纪度搿L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及綜合效益貢獻(xiàn)方面有較大的貢獻(xiàn)，因而其收益得到了較大的提升。

修正后模型系統(tǒng)考慮了聯(lián)盟各方科技企業(yè)初始投入貢獻(xiàn)的效果、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及未來收益貢獻(xiàn)等因素對(duì)利益分配的綜合影響，使得分配結(jié)果更加客觀公平，并且實(shí)現(xiàn)共贏局面，更有利于促成參與各方積極投入合作之中，提高合作企業(yè)的穩(wěn)定性。

四、結(jié)語

科技企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟合作過程中，公平合理是聯(lián)盟長(zhǎng)久持續(xù)合作的基礎(chǔ)，它不僅直接影響了參與方在動(dòng)態(tài)聯(lián)盟中的話語權(quán)、利益分配，也會(huì)影響參與方的積極性以及對(duì)聯(lián)盟的忠誠度。本文在原始的Shapely 模型利益分配的基礎(chǔ)上，綜合分析后加入了參與方在合作中的初始投入、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力、未來收益貢獻(xiàn)等相關(guān)因素對(duì)利益分配的影響，通過加入影響因素的修正系數(shù)，利用原始模式的可加性原則，對(duì)初始分配方案進(jìn)行了修正。修正后的分配方案更加全面地考慮了參與方在合作過程中的貢獻(xiàn)，顯得更加客觀公正，有利于促進(jìn)合作聯(lián)盟的穩(wěn)定性，同時(shí)能夠有效促進(jìn)參與各方通過提高初始投入、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)擔(dān)、加強(qiáng)努力程度和增加其他資源投入。并且合理的利益分配制度能夠讓核心企業(yè)對(duì)合作企業(yè)具有更強(qiáng)的掌控能力，有利于激勵(lì)企業(yè)改變低效的投資生產(chǎn)模式，促進(jìn)企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)能力，通過新觀念、新技術(shù)、新方法等手段提高企業(yè)生產(chǎn)效率，通過技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲得更加穩(wěn)固的市場(chǎng)地位和更大的市場(chǎng)份額，提升企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，最終實(shí)現(xiàn)參與各方的合作共贏。

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