人力資源對中國農業科研院所創新效率的影響
——兼論科技創新模式選擇的重要性

李慧泉，毛世平

（中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081）

1 研究背景

黨的十八大作出了創新驅動發展的重大戰略部署，以此突出科技創新在促進經濟發展中的重要戰略地位。2018 年，習近平總書記在兩院院士大會上指出人才是科技創新的第一資源，強調要進一步強化人才在科技創新中的戰略地位。對于農業部門來說，人才同樣是提升科技創新水平，實現農業高質量發展的關鍵。一直以來，農業科研院所是中國農業科技創新的重要力量，從數量和結構等多維度優化人才布局，對于提升農業科研院所的創新效率和創新水平，進而推進中國農業實現高質量發展具有重要現實意義。

現有研究發現，科技創新是科技進步的關鍵戰略因素，科技人才作為科技活動和科技創新的主體核心，與技術創新、科技知識擴散和推廣應用的關系十分顯著［1-3］；農業科技人才是推動農業生產和提高農業科技進步的關鍵動力，也是農業科研院所提質增效的潛在資本［4］，加強農業科技人才的培養，提高科技人力資本積累對創新效率具有顯著的促進作用［5-7］；農業科技創新效率的提高對農業經濟發展具有明顯的促進作用，而中國目前作為科技創新主體的農業科技人才的配置處于非有效狀態，導致各省份農業科技創新效率存在區域間差異［8-9］。總而言之，進一步優化農業科技人才配置，有利于加快中國農業科技創新步伐。

眾多學者對科技人才促進創新發展的觀點都持積極態度，但對農業科研院所人力資源與創新效率間的關系研究較少，對人力資源合理配置問題仍側重于描述性分析方面，缺少定量分析和相應的實證研究，相關問題仍值得商榷，如科技人才對創新效率的影響程度、不同模式下應如何調整人力資源配置以實現創新效率最大化等。基于此，本文對中國農業科研院所人力資源合理配置進行量化分析，著重研究人力資源及其結構對創新效率的影響，同時也探索了科技創新模式選擇對科技創新效率的重要性。本文結構作如下安排：在分析中國農業科研院所人力資源變化特征的基礎上，基于理論分析提出研究假設，構建計量經濟模型，進而進行實證檢驗與結果分析，最后基于研究結論提出政策建議。

2 農業科研院所人力資源變化特征

合理的人力資源配置能反映農業科研院所科技人才現狀和發展潛力，也是反映農業科研院所人力資源質量的重要標志，農業科研院所的人力資源管理成為現階段各農業科研院所科技創新工作的核心之一。科技人才是農業科研院所發展和科技創新的動力源泉，人力資源的合理配置在一定程度上決定著農業科技創新的有效產出。本文主要從科技管理人員和科技研發人員、博士和碩士高學歷科技人才、高技術能力和低技術能力科技人才等3 個方面分析人力資源的變化特征，以具有不同職稱的科技人才的比例來表示技術能力程度不同的科技人才的比例，職稱是度量專業人員技術能力水平和專業能力的主要標志。

如表1 所示，1999—2017 年間，中國農業科研院所從事科技活動人員數量處于增加趨勢，從1999年的5.95 萬人增長到2017 年的6.90 萬人，年均增長0.96%。其中：科技管理人員數量基本保持穩定，科技研發人員平均增長率為1.9%，增長速度較快，2017 年科技研發人員數量占從事科技活動人員數量比例為66.45%；具有博士和碩士的高學歷科技人才迅速增加，年均增長率分別為15.9%和10.9%，2017 年具有研究生學歷的科技人才數量占從事科技活動人員數量比例為37%；具有高級職稱和中級職稱的科技人才數量年均增長率分別為4.6%和2.5%，2017 年具有高級職稱的科技人才比1999 年增加了一倍的數量，2017 年中、高級職稱科技人才數量占從事科技活動人員數量比例均為33%左右。總體而言，中國農業科研院所人力資源在不斷增長，為農業科技創新的發展提供了強有力的科技人才支持。

表1 1999—2017 年中國農業科研院所人力資源數量情況

3 研究假設與模型設計

為研究人力資源結構對農業科研院所科技創新效率的影響，本文首先構建數據包絡分析（DEA）模型，定量測算并分析中國各省份農業科研院所的創新效率，進而構建托賓（Tobit）實證分析模型，研究人力資源對農業科研院所創新效率的影響。

3.1 樣本選擇與數據來源

本文以中國農業科研院所為研究對象，實證檢驗人力資源結構對中國農業科研院所創新效率的影響。確定樣本區間為1999—2017 年，數據來源于1999—2017 年的《中國農業科技統計資料匯編》，為省級面板數據，獲得中國31 個省、自治區、直轄市（未包含港澳臺地區）農業科研院所（以下簡稱“樣本”）共計19 年的平衡面板數據。

3.2 DEA模型

農業科研院所的科技創新活動是一個多投入的研發過程，需要投入大量的人力、物力和財力等科技創新要素資源。雖然多數研究用專利授權量衡量創新產出，但農業科研院所作為知識產出型主體，論文、專著等也是衡量其創新產出的重要指標，所以農業科研院所科技創新活動也是多產出的創新研發過程。DEA適用于多投入、多產出的有效評價方面，基本模型如式（1）所示，其中：為投入指標；為產出指標；為產出權重向量；為投入權重向量；RE 為農業科研院所科技創新效率。

本文根據研究目標選擇所需要的投入產出決策單元，考慮中國農業科研院所創新評價體系的復雜性和相關數據來源的可獲得性，構建適合中國農業科研院所創新效率投入-產出評價指標體系（如表2），運用式（1）測算其創新效率。基于描述性統計分析：第一，中國各省農業科研院所的科技創新資源投入存在很大程度上的差異，有些農業科研院所的科研建設投資最小值為0，可能在一定程度上影響農業科研院所的創新產出。第二，中國各省農業科研院所的科技研發產出存在差異，有些農業科研院所的科技著作和和專利產出最小值為0，說明各科研院所之間可能存在創新效率的差異。

表2 樣本創新研發投入產出評價指標體系及描述性統計結果

3.3 Tobit模型

（1）人力資源對創新效率的影響機制。在分析人力資源對農業科研院所創新效率的影響時，以創新效率為主線。加強人力資源管理是科研院所提高創新效率的重要保障［10］，在創新實踐中激勵科技管理人員與科技研發人員的互動能更有效地促進科技創新。一方面，一定比例的科技管理人員是促進科研活動、提高創新效率的基礎保證，科技管理人員的組織、引導、支持、服務、協調作用在創新研發活動中起到了不可替代的保障作用；而當科技管理人員數量超過一定比例界限時，就會造成管理冗余，降低管理效率，進而降低創新效率。另一方面，加強科技研發人員的培養對科研院所的科研創新活動產生正向影響［11］，高水平的科技研發人員有利于促進科研創新活動和技術革新，科技研發人員的創造性勞動和價值取向是技術創新的源泉和根本，進而在一定程度上提高其創新效率［12］；但科技研發人員過多，因科研資金等因素的限制不能發揮其全部的科研創新能力，也使農業科研院所的用人成本過高。因此，農業科研院所的科技管理人員和科技研發人員應合理配置，而不是一味地追求科技管理人員或科技研發人員的高數量。基于上述分析，本文提出以下研究假設：

H1：隨著科技研發人員、科技管理人員比例的增加，農業科研院所創新效率均表現為先增加后下降的趨勢，呈倒“U”型的關系。

H2：基于最優創新效率（呈倒“U”型關系，有最值點），農業科研院所的科技研發人員和科技管理人員應合理配置，才能使創新效率達到峰值。

人力資本質量是提高研發產出的重要因素［13］。本文認為人力資本質量主要體現在學歷和能力兩個方面。有研究表明，人力資本的平均教育程度越高，其人力資本質量就越好，人力資本質量與生產率顯著正相關［14］。人才內在價值決定了創新效率高的農業科研院所愿意為其支付更高的代價，高學歷的人力資源的知識能力和技能更加豐富，能有效降低學習專業技術的時間成本。根據邊際技術替代規律，在資本投入一定的情況下，低于相對教育程度的人力資源進行研發活動反而導致效率下降，所以高學歷的科技人才促進研發創新產出。在科技人才技術能力方面，技術能力高的人力資源帶來的產出明顯高于技術能力低的人力資源的產出。科技人才的技術能力在科技實踐過程中能不斷培養和提高，在科技創新中發揮“干中學效應”。但根據分析，暫時無法比較高技術能力科技人才和高學歷科技人才對農業科研院所創新效率影響程度的大小。基于上述分析，本文提出以下研究假設：

H3：高技術能力科技人才對農業科研院所創新效率的影響程度可能大于或小于高學歷科技人才對創新效率的影響程度。

科研院所之間的協同合作能有效實現信息及時傳遞，協同合作有利于各創新主體間形成互補優勢，通過技術互補、科技人才互補以及資源互補，充分發揮知識的雙向流動，實現合作主體的人才、技術、經濟的有機結合，產生“1+1>2”的效果。在協同合作的過程中，創新主體在資源耦合互動的同時可加強各層次人才在知識深度與廣度方面的雙向交流［15］，有利于提高科研院所的整體科研水平。與涉農企業、高校和科研院所有機結合的協同創新在一定程度上可緩解農業科研院所獨立創新所面對的研發風險大、研發回報周期長等問題［16］，進而實現提高其創新效率。獨立創新則要求創新主體具有更強硬的科研實力和獨立研發體系，獨立創新依靠自身的科研力量獨立研究，缺乏外部科研力量的介入，在攻克某些關鍵的技術難關時都需要創新主體自身過硬的科研力量和科研團隊作為支撐。基于上述分析，本文提出以下研究假設：

H4：相對于獨立創新，協同創新對農業科研院所創新效率有顯著的正向作用。

（3）數據處理與描述性統計。科研經費對農業科研院所創新效率的促進作用是存在滯后性的，本文在對模型進行回歸分析前，因統計數據中關于科研經費投入均為增量數據，因此有必要對科研經費內部支出進行存量測算，先使用消費者物價指數（CPI）進行平減，而后使用永續盤存法進行校正。存量測算公式如下：

基期存量公式如下：

式（8）中：g為1999—2017 年間樣本科研經費的年均增長率。

經計算，科研經費增長率g1=17.9%，科技活動支出經費增長率g2=18.3%，據此可得到1999—2017年樣本農業科研院所的科研經費存量、科技活動支出經費存量以及科技投入強度。樣本變量的描述性統計分析如表3 所示，可見在中國農業科研院所中，科技研發人員為主體力量，研究生學歷比例和中高級職稱比例較大，符合農業科研院所科研導向需求的高能力人力資源，有利于農業科研院所的創新效率提升。

表3 樣本變量描述性統計結果

4 實證檢驗與結果分析

4.1 創新效率測算與分析

（1）總體創新效率的特征分析。1999—2017 年全樣本農業科研院所的平均創新效率為0.870。由表4 可知：創新效率均值排名前列的省市分別是山東、天津、河南、北京和上海，其科技創新效率內部波動比較趨于穩定；而創新效率均值最低的分別是內蒙、遼寧、吉林和云南，其科技創新效率內部波動較大。

表4 1999—2017 年部分樣本的平均創新效率值

表4 （續）

由表5 可知，從時間趨勢分析，1999—2017 年間全樣本的創新效率均值呈現上升態勢，從0.817增加到0.964，其中：2001 年的創新效率均值最低，為0.682；而在2013 年之后，創新效率波動趨于穩定，標準差都小于0.1。

表5 考察期間部分年份樣本總體的平均創新效率值

（2）不同創新模式下的創新效率特征分析。從表6 可以看出，開展協同創新的樣本農業科研院所的創新效率內部波動較為穩定，開展獨立創新的樣本農業科研院所的創新效率顯著低于開展協同創新的樣本農業科研院所的創新效率。

表6 1999—2017 年不同創新模式下的樣本創新效率值

4.2 實證分析與結果分析

對模型1 至模型4 進行實證回歸，并比較在不同科技創新模式下的人力資源對樣本農業科研院所創新效率的影響，回歸結果如表7 和表8 所示1）。

表7 樣本實證檢驗回歸結果（一）

表8 樣本實證檢驗回歸結果（二）

從表7 和表8 的回歸結果分析可知：

第一，科技管理人員比例、科技研發人員比例、研究生學歷比例、高級職稱比例、中級職稱比例的系數在10%的顯著性水平上對創新效率有顯著的正向影響，說明提高農業科研院所科技人才比例對提高農業科研院所創新效率具有促進作用。

第二，科技管理人員比例、科技研發人員比例的系數在10%的顯著性水平上對創新效率有顯著的正向作用，科技管理人員比例的平方和科技研發人員比例的平方的系數在10%的顯著性水平上對創新效率有負向作用，說明隨著科技管理人員比例、科技研發人員比例的增加，農業科研院所創新效率均表現為先增后減的趨勢，呈倒“U”型變化趨勢，即驗證了本文的研究假設H1；當科技管理人員和科技研發人員占比分別為15.70%和65.28%，農業科研院所創新效率達到峰值。

第三，研究生學歷比例、高級職稱比例的系數在10%的顯著性水平上對創新效率有正向作用，說明增加具有研究生學歷和高水平技術能力的科技人才對農業科研院所的創新效率有顯著的促進作用，并且高級職稱比例的系數大于研究生學歷比例的系數，說明具有高水平技術能力的科技人才對農業科研院所創新效率的促進作用顯著大于具有研究生學歷的科技人才的促進作用，即證實了本文的研究假設H3。

第四，高級職稱比例、中級職稱比例的系數在10%的顯著性水平上對創新效率有正向作用，并且高級職稱比例的系數大于中級職稱比例的系數，依舊證實了技術能力高的科技人才對創新效率的促進作用明顯高于技術能力低的科技人才的促進作用。

第五，科技創新模式的控制變量γ1系數在10%的顯著性水平上對創新效率有正向作用，驗證了本文的研究假設H4。

第六，科研經費投入強度的系數在1%的顯著性水平上對創新效率有正向作用，并且GFR 的系數都小于MR、SR、GR、ST 及ZT 的系數，說明科技人才投入對農業科研院所創新效率的促進作用大于科研經費投入的促進作用，再一次論證了在科技創新過程中加強科技人才投入的重要性，強化了本文研究目的的必要性。

（1）協同創新模式分析。在開展協同創新的樣本農業科研院所中，當科技管理人員比例為15.80%、科技研發人員比例為64.09%，農業科研院所的創新效率達到峰值。2017 年，開展協同創新的樣本農業科研院所的科技管理人員比例較低、科技研發人員比例較高，在一定程度上造成創新效率的損失。由于科技管理人員的技術背景，其管理能力多源于經驗積累，隨著現代經濟的發展，科技管理人員的知識及能力面臨挑戰，科研管理工作也面向現代科學的方向發展；科技管理人員主體意識不強，大部分科技管理人員依舊過多依賴自身經驗，缺乏現代科學的決策方法與戰略管理方面的能力。同時，中國農業科研院所也缺乏對高端管理人才的引進和吸收，造成管理能力的下降和創新效率的過低［17］。

（2）獨立創新樣本分析。在開展獨立創新的樣本農業科研院所中，當科技管理人員比例為15.09%、科技研發人員比例為66.08%，農業科研院所的創新效率達到最大值，與協同創新樣本分析結果作比對，驗證了本文的研究假設H2。2017 年，開展獨立創新的樣本農業科研院所中科技管理人員比例較高、科技研發人員比例較低。因工資、職稱評定與科研成果掛鉤，而大部分科技管理人員不能從事專業課題研究，也缺少其他方面的激勵機制，從而降低了科技人才的積極性和主動性，造成了人力資源的流失嚴重。目前，中國農業科研院所流失的人員多是具有豐富實踐經驗的課題骨干，且具有高學歷、高職稱的人員居多，這使得農業科研工作總體上深度不夠、后勁不足［18］。

（3）進一步討論。中國農業科技創新資源差異導致農業科研院所的創新效率存在創新模式間差異，農業科研院所的人力資源也存在差異：基于農業科研院所創新效率最大值，開展協同創新的樣本農業科研院所的科技管理人員比例大于開展獨立創新的樣本農業科研院所科技管理人員比例，開展獨立創新的樣本農業科研院所的科技研發人員比例大于開展協同創新的樣本農業科研院所的科技研發人員比例，說明相對于采取獨立創新模式，開展協同創新的農業科研院所以較低比例的科技研發人員達到創新效率最大化，而相對于采取協同創新，開展獨立創新的農業科研院所以較低比例的科技管理人員達到創新效率最大化，表明采取不同科技創新模式的農業科研院所的科技管理人員和科技研發人員均應合理配置才能使創新效率最大化。

在獨立創新樣本回歸結果中，高級職稱比例的系數大于中級職稱比例的系數，說明對于開展獨立創新的樣本農業科研院所，具備高水平技術能力的科技人才對創新效率的促進作用顯著大于具備中級水平技術能力的科技人才對創新效率的促進作用。而在協同創新樣本回歸結果中，高級職稱比例的系數大于中級職稱比例的系數，但卻接近相等，說明對于開展協同創新的樣本農業科研院所，中、高水平能力的科技人才對創新效率的促進作用是比較接近的。為什么在協同創新中不同技術能力的科技人才對創新效率的促進作用沒有表現出明顯的差異呢？可能的原因是在協同創新合作中，各創新主體間通過科技人才互補充分發揮知識的雙向流動，實現了科技人才的有機結合，實現“1+1>2”的效果，使具備不同技術能力的科技人才對創新效率的促進作用沒表現出明顯的差異。由于科技人才在科技創新活動中體現“干中學效應”，科技人才的技術能力是在科技實踐過程中不斷培養和提高的，因此農業科研院所更應加強科技人才技術能力評價制度改革，完善技術能力評價標準，創新技術能力評價機制，促進技術能力評價與人才培養有機結合。

5 研究結論與政策建議

5.1 研究結論

本文基于1999—2017 年中國各省份農業科研院所的平衡面板數據，運用DEA 模型定量分析農業科研院所的創新效率，進而構建Tobit 模型實證檢驗人力資源對農業科研院所創新效率的影響。研究發現：第一，中國農業科研院所的創新效率存在科技創新模式間差異，開展協同創新的農業科研院所的創新效率顯著大于開展獨立創新的農業科研院所的創新效率。第二，在農業科研院所科技創新過程中，科技人才投入對創新效率的促進作用大于科研經費投入對創新效率的促進作用。第三，隨著科技研發人員、科技管理人員比例的增加，農業科研院所創新效率均表現為先增后降的趨勢，呈倒“U”型的關系。第四，當全樣本平均科技管理人員和科技研發人員占比分別為15.70%和65.28%時，農業科研院所的創新效率達到峰值；開展獨立創新的農業科研院所當科技管理人員和科技研發人員占比分別為15.80%和64.09%時創新效率達到峰值，開展協同創新的農業科研院所當科技管理人員和科技研發人員占比分別為15.09%和66.08%時創新效率達到峰值。第五，具有高技術能力科技人才對創新效率的促進作用大于高學歷科技人才對創新效率的促進作用。第六，相對于獨立創新，協同創新對農業科研院所創新效率有顯著的正向影響。第七，科研經費投入對農業科研院所創新效率具有正向影響。

5.2 政策建議

基于以上研究結論，本文提出如下政策建議：

第一，重視農業科研院所科技人才的投入，合理配置人力資源結構。在協調好科研經費投入和科技人才投入配置關系的同時，農業科研院所應在合理的范圍內加強對科技人才的投入。科技人才不足的農業科研院所應加強對高水平科技人才的引進和培養，同時加強科研經費投入、完善科研環境和加強對科技人才的補貼待遇等基礎工作，減少科技人才的流失。注重科技人才配置的協調性和合理性，減少因科技管理人員過多而造成的管理冗余，也避免因科技研發人員過多而導致的創新人才成本過高、創新效率低下等問題。

第二，有序推進農業科研院所開展協同創新。協同創新可以實現各創新主體間的有效對接，政府應加強協同創新平臺建設，支持科研院所與企業事業單位共同開展科研項目，促進協同創新，實現科技攻關和成果轉化。探索科技成果轉化平臺建設，健全科技成果轉化信息發布制度，從多方面加以引導和完善農業科研院所的協同創新機制。農業科研院所也應加強對協同創新的重視程度，搭建合理的、多方參與的協同管理框架，制定多方共贏的協同創新制度。

第三，完善人才培養、評估和激勵機制。完善農業科技人才培養模式，加強與農業類高校和科研院校的人才聯合培養，強化科學精神和創造性思維的培養。加強科研成果考核評估制度建設，注重科研成果的質量、貢獻和影響。改革農業科研院所職稱評價制度，優化職稱評價體系。以創新為導向，強化科技創新人才激勵機制。

第四，促進完善區域間人才流動機制。由于區域經濟差異的存在，使高水平科技人才向高端農業科研院所集中，不利于區域農業科技創新效率的提高，應以科技人力政策為導向調整農業科技人才的流向，以改變科技人才在區域間配置不均衡的狀況。完善人才流動機制，尤其是引導高端人才良性競爭和有序流動，探索人才共享機制，積極促進農業科研院所與高校、企業之間人才的雙向流動。

注釋：

1）第一，人力資源以比例表征；第二，限于篇幅，時間控制變量結果未展示，只展示科技創新模式控制變量γ1的結果；第三，回歸結果中，大部分時間控制變量回歸系數為顯著。