人文社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信規(guī)范體系及建設(shè)研究

郜彥杰

【摘? 要】科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，制定科研誠(chéng)信規(guī)范體系對(duì)于開(kāi)展科研工作、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有指導(dǎo)意義。科研創(chuàng)新主管部門(mén)、研究院所和高校分別開(kāi)展了科研誠(chéng)信管理制度和規(guī)范的研究與實(shí)踐，但是往往缺少系統(tǒng)性。論文認(rèn)為，根據(jù)人文社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信的特點(diǎn)體系化制定標(biāo)準(zhǔn)，包括國(guó)家層面的法律法規(guī)、政府部門(mén)規(guī)章和地方性法規(guī)與規(guī)章，以及責(zé)任主體層面的管理規(guī)范和制度規(guī)范等，形成規(guī)范體系，有利于科研誠(chéng)信生態(tài)的建設(shè)。

【關(guān)鍵詞】人文社會(huì)科學(xué);科研誠(chéng)信;規(guī)范體系

【Abstract】Scientific research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation， and the establishment of scientific research integrity standard system is of guiding significance for carrying out scientific research work and implementing innovation driven development strategy. Scientific research and innovation departments， research institutes and colleges and universities have respectively carried out research and practice on scientific research integrity management system and norms， but they are often lack of systematicness. According to the characteristics of scientific research integrity in humanities and social sciences， the standard system should be established systematically， including laws and regulations at the national level， regulations of government departments and local laws and regulations， as well as management norms and system norms at the responsibility subject level. It is conducive to the construction of scientific research integrity ecology.

【Keywords】humanities and social sciences; scientific research integrity; normative system

1 引言

科學(xué)研究是指人類(lèi)為增進(jìn)對(duì)客觀事物或現(xiàn)象的認(rèn)知，借助必要的科研手段，運(yùn)用不同的研究方法，經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析、整理、推論一系列環(huán)節(jié)，探索事物或現(xiàn)象的內(nèi)在本質(zhì)或運(yùn)行規(guī)律[1]。與自然科學(xué)相一致，科研工作者在人文社會(huì)科學(xué)范疇也進(jìn)行了科學(xué)性、系統(tǒng)性、創(chuàng)造性的專(zhuān)業(yè)探究工作。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域也獲得了前所未有的長(zhǎng)足進(jìn)步。同時(shí)，人文社會(huì)科研活動(dòng)必須與法律和倫理要求相一致，否則將會(huì)引發(fā)科研誠(chéng)信危機(jī)[2]。因此，研究人文社會(huì)科學(xué)科研領(lǐng)域中存在的科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，構(gòu)建我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信的規(guī)范體系，對(duì)于保障人文社會(huì)科學(xué)研究工作的順利開(kāi)展具有重要意義。

2 科研誠(chéng)信規(guī)范體系的定義和制定原則

2.1 科研誠(chéng)信規(guī)范體系定義

規(guī)范體系就是規(guī)范工作人員行為的制度、規(guī)章和要求的集合。新時(shí)代要求加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)，明確人文社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則和建設(shè)主要內(nèi)容等。

2.2 規(guī)范體系制定的原則

科研誠(chéng)信規(guī)范體系建設(shè)的基本原則包括責(zé)任明確、有序協(xié)調(diào)，系統(tǒng)推進(jìn)，堅(jiān)守底線并終身追責(zé)等[3]。規(guī)范體系的建立，還依賴(lài)于國(guó)家層面、地方層面和主體單位等三方通力合作。國(guó)家層面的法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院部委層面的規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)，地方立法和行政部門(mén)制度的地方性法規(guī)與規(guī)章，以及落實(shí)科研誠(chéng)信責(zé)任的主體單位，如高校、科研院所和企業(yè)等制定的執(zhí)行方案、管理辦法和處理辦法的綜合制定，組成了文科科研規(guī)范體系的主體部分，顯然這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。

針對(duì)科研工作中出現(xiàn)的違背科研誠(chéng)信的現(xiàn)象，有研究報(bào)道通過(guò)道德約束來(lái)規(guī)范科研行為，能還學(xué)術(shù)界一方凈土。也有研究人員認(rèn)為，加快科研誠(chéng)信機(jī)制的整體性建設(shè)，具有現(xiàn)實(shí)緊迫性與重要理論價(jià)值。這些研究為科研誠(chéng)信規(guī)范體系的建設(shè)提出了指導(dǎo)方向，為科研誠(chéng)信長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)提供了參考。

3 科研誠(chéng)信規(guī)范體系的內(nèi)容

我國(guó)當(dāng)前對(duì)科研規(guī)范體系的建設(shè)已經(jīng)廣泛開(kāi)展，時(shí)間跨度20多年，涉及層面包括國(guó)家法律法規(guī)層面、地方性法規(guī)和規(guī)章層面以及責(zé)任主體單位層面等，各層面制定的規(guī)范內(nèi)容及級(jí)別關(guān)系如圖1所示。

3.1 國(guó)家法律法規(guī)層面

首先，法律層面，我國(guó)已經(jīng)頒布并執(zhí)行了涉及科研誠(chéng)信管理的相關(guān)法律，如《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（全國(guó)人大，2007年修訂）、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（全國(guó)人大，2010年修訂）、《中華人民共和國(guó)高等教育法》（全國(guó)人大，2018年修訂）。這些文件對(duì)該法律法規(guī)的適用范圍、科研不端的定義、調(diào)查程序、制裁措施等都做了明確的規(guī)定，為調(diào)查和懲處科研不端提供了明確的依據(jù)。但是，我國(guó)尚缺乏關(guān)于科研不端行為懲處的單項(xiàng)法，更多的是以行政法規(guī)和國(guó)家部門(mén)規(guī)章進(jìn)行補(bǔ)充。國(guó)際上，丹麥政府在國(guó)家層面設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu)受理科研不端的案件，通過(guò)了《研究政策建議法》和《丹麥科研不端委員會(huì)執(zhí)行準(zhǔn)則》來(lái)約束科研人員行為，取得了較好的效果。

行政法規(guī)方面，國(guó)務(wù)院、中辦和國(guó)辦分別發(fā)布了相關(guān)條例，如《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（國(guó)務(wù)院，2007年）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（中辦、國(guó)辦，2018）。國(guó)家部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性政策性文件包括《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部，2016）、《國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（科技部等，2016）。2019年7月，新聞出版署發(fā)布了針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《標(biāo)準(zhǔn)》），《標(biāo)準(zhǔn)》中界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專(zhuān)家、編輯者可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為，適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過(guò)程中各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理。值得注意的是，這是第一部關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使得實(shí)踐中對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定有標(biāo)準(zhǔn)可循。但是，與科研誠(chéng)信行為的相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚存在不足，比如，現(xiàn)有對(duì)查重機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、同行評(píng)議的專(zhuān)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，尚需要進(jìn)一步論證后進(jìn)行補(bǔ)充。

近20年來(lái)，盡管我國(guó)頒布了多項(xiàng)法律法規(guī)規(guī)范文科科研誠(chéng)信，但是存在多龍治水，權(quán)力分散和缺乏管理等問(wèn)題。《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（全國(guó)人大，2007年修訂）對(duì)科研過(guò)程中的學(xué)術(shù)不端行為（如抄襲、剽竊和弄虛作假等行為）進(jìn)行了限定，對(duì)違法行為的處罰做出了懲處要求，該律具有最高權(quán)威性。但是，更多處罰僅僅限于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的財(cái)政性資金或者有違法所得的，對(duì)論文抄襲、低層次項(xiàng)目的管理缺乏規(guī)范。《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（2006年）頒布最早，也僅僅限于對(duì)科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)到驗(yàn)收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為的查處。

3.2 地方性法規(guī)和規(guī)章層面

根據(jù)國(guó)家、部委工作要求，多個(gè)具有立法權(quán)的省市級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)，分別發(fā)布了關(guān)于科研誠(chéng)信方面的法規(guī)和規(guī)章。在加強(qiáng)全省科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)中，江蘇省要求全省科研機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)科研活動(dòng)全程誠(chéng)信管理，不得以任何方式隱瞞、包庇、縱容學(xué)術(shù)不端行為。遼寧省要求，對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為組織開(kāi)展或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本單位科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應(yīng)以3至5年為周期持續(xù)開(kāi)展。

3.3 責(zé)任主體單位層面

責(zé)任主體單位，包括從事科研活動(dòng)的各類(lèi)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等，負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信建設(shè)的具體工作，對(duì)本單位員工遵守科研誠(chéng)信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定。例如，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校通過(guò)單位章程或制定學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，對(duì)學(xué)術(shù)委員會(huì)科研誠(chéng)信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限作出規(guī)定，并在工作經(jīng)費(fèi)、辦事機(jī)構(gòu)、專(zhuān)職人員等方面提供必要保障，有助于科研誠(chéng)信工作推進(jìn)。學(xué)術(shù)委員會(huì)履行科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)，發(fā)揮審議、評(píng)定、監(jiān)督、咨詢(xún)等作用外，還可通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查。

各高等院校也進(jìn)行了相應(yīng)的制度和規(guī)范建設(shè)。例如，《北京大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)方案》《中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究行為規(guī)范及管理辦法（試行）》《復(fù)旦大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范及違規(guī)處理辦法（試行）》和《南京大學(xué)科學(xué)研究規(guī)范與學(xué)風(fēng)建設(shè)管理辦法（試行）》的規(guī)范建設(shè)等。從事科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照科研誠(chéng)信要求，加強(qiáng)立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評(píng)估等科技計(jì)劃全過(guò)程和項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審專(zhuān)家等科技計(jì)劃各類(lèi)主體的科研誠(chéng)信管理。從事科技評(píng)估、科技咨詢(xún)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)等的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠(chéng)信管理，也應(yīng)自覺(jué)接受監(jiān)督，方能保證誠(chéng)信體系的完整性。

4 人文社會(huì)科學(xué)規(guī)范體系建設(shè)建議

針對(duì)科研誠(chéng)信規(guī)范體系中的不足，建議每一個(gè)責(zé)任主體單位指派科研誠(chéng)信專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)，進(jìn)行宣傳，技術(shù)咨詢(xún)和日常工作。例如，盡管制定了較全面的科研誠(chéng)信管理規(guī)范、制度，丹麥的許多大學(xué)還是依據(jù)丹麥的《大學(xué)法》制定了科研誠(chéng)信和負(fù)責(zé)任的研究行為政策規(guī)章，設(shè)立了負(fù)責(zé)任研究行為咨詢(xún)小組和委員會(huì)，開(kāi)展多種方式的科研誠(chéng)信教育，以確保科研誠(chéng)信理念深入每一個(gè)科研工作者的科研工作中。對(duì)142所法國(guó)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)其中缺乏科研誠(chéng)信的信息，這反映出法國(guó)機(jī)構(gòu)本身缺乏信息和承諾，缺少對(duì)科研人員關(guān)于科研誠(chéng)信的指導(dǎo)。因此，引入科研誠(chéng)信專(zhuān)員對(duì)推動(dòng)文科科研誠(chéng)信工作具有重要意義。

5 結(jié)語(yǔ)

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)科學(xué)研究工作誠(chéng)信規(guī)范體系和建設(shè)進(jìn)行研究是必要且必須的。構(gòu)建包括國(guó)家法律法規(guī)層面、地方性法規(guī)和規(guī)章層面和責(zé)任主體單位層面等的科研誠(chéng)信管理體系，不斷補(bǔ)充完善，具有重要意義，有助于推動(dòng)形成崇尚精品、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、注重誠(chéng)信、講求責(zé)任的優(yōu)良學(xué)風(fēng)和人文社會(huì)科學(xué)科研風(fēng)氣。

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