壟斷勢力與企業創新

【摘 要】 近年來，我國經濟飛速發展，同時，企業也越來越多地出現了壟斷勢力，其一舉一動都可能會對實體經濟、所處行業、甚至整個經濟社會產生巨大影響。壟斷企業往往會選擇創新，在新領域中獨得整塊蛋糕，從模仿創新轉向自主創新。本文，筆者擬從理論層面研究企業壟斷勢力的形成以及會帶來哪些問題，從而影響到企業的創新動能。

一、引言

在經歷了30余年的快速發展后，隨著整體中國經濟能力的增強，中國的科研投入總量也開始步入世界前列。中國企業整體表現為創新型壟斷，受國家資金支持的企業較未受國家資金支持的企業更傾向于創新，另外，在收入份額高的壟斷企業中，既受國家資金支持又有壟斷租金的企業更傾向于創新。另壟斷勢力的增長勢必會縮短自身與世界技術水平的“前沿距離”，從而更多地投入基礎研發。其次，過多的壟斷企業會獲得更多的壟斷租金，導致勞動力市場和產品市場分配不均勻，在要素市場扭曲的情形下，勞動力和資本等生產要素無法按照市場機制實現最優配置，導致生產要素的配置效率低下，在勞動力市場領域，會導致收入份額分配不均，在這一情形下，一些創新人才無法按照市場機制進行有效配置，這也勢必會對創新生產效率的提升產生重要影響。在資本市場領域，中國利率市場化進程起步較晚，政府對于金融部門信貸決策的干預力度依然較大，資本市場的“尋租”問題大量存在，由此也引發了資本要素市場的扭曲，而這一扭曲不僅不利于創新資本的有效配置，而且可能在一定程度上降低企業開展創新活動的積極性。

根據Romer（1990）的觀點，技術進步是推動經濟增長和企業創新的主要力量，投入更多的基礎研發是推動技術進步的主要途徑;Acemoglu et al.（2002）發展了一個以“前沿距離”為核心概念的理論框架，分析了前沿差距的動態變化與企業創新模式選擇之間的關系。他們認為，壟斷勢力較強的國家究竟實施“模仿增長模式”還是“創新增長模式”，取決于該國與技術領先國技術水平的差距;創新對經濟增長的驅動作用不僅得到了新古典經濟增長理論（Slow，1956）的支持，也在產品種類創新領域、產品質量創新領域（Grossman and Helpman 1991）被內生經濟增長理論進一步證實。在創新方面，根據Chen and Schwartz（2013）的研究，壟斷企業較非壟斷企業更具有動力以及資本進行產品創新;基于拓展的Acemoglu and Cao（2015）質量創新模型也發現壟斷程度越高的企業研發投入越多。

二 理論設計

本部分擬從勞動力市場結構和產品市場結構出發，將二者結合起來，以完全競爭和不完全競爭呈現一個綜合性的理論分析框架，揭示壟斷競爭的市場結構、壟斷租金的產生和分配與勞動收入份額之間的內在聯系。

1.基礎模型

假設市場是完全競爭的，則在產品市場上，企業的產品需求曲線是具有完全彈性的，在勞動力市場上，企業的勞動供給曲線同樣具有完全彈性，現假設企業i在第t期使用勞動Lit、使用資本Kit以及中間投入Mit，生產了Qit的總產出，在短時間內，勞動L和中間投入M是可變的，資本存量K是固定的，故而，一個企業的短期利潤最大化可以用下面式子來表示：

其中，是產品價格，是該企業的短期生產函數，該企業的生產函數是規模報酬不變型的，其中是工資，是中間品的價格，根據理性經濟人假設，企業追求利潤最大化，故對上面（1）式求一階條件，可得：

上式中，是勞動的邊際產品，是中間產品的邊際產品，基于Solow的方法，用和表示勞動和中間產品的產出彈性，用和表示勞動報酬和中間產品投入在總產出中所占的份額，由上面（2）式和（3）式可以得到：

由（2）式-（5）式可得，若產品市場和勞動力市場是完全競爭的，那么價格和勞動力工資是由市場需求和市場供給來決定的，根據完全競爭理論，，壟斷勢力一般用價格相對應邊際成本的比值即加價（Markup）來表示，此時，在完全競爭背景下，所有的企業和勞動者在市場中都是平等的，都是價格的接受者，價格完全等于邊際成本，此時，沒有壟斷勢力的存在，勞動者的報酬也取決于勞動的邊際生產率，此時，收入也是平等的。

2.不完全競爭的情形

此時，我們假定勞動力市場是完全競爭的，但是產品市場是不完全競爭的，企業具有壟斷勢力。在此情形下，具有壟斷勢力企業的價格成本加成為（）。現假設壟斷勢力企業的收益函數為，則，該具有壟斷勢力企業的短期利潤最大化可以表示為：

由（7）-（10）式可知，如果產品市場是不完全競爭的，那么具有壟斷勢力的企業通常會將價格定在邊際成本上，從而，就產生了壟斷租金，產生更多的壟斷份額。從上述（9）式，可以看到，當時，勞動收入份額就小于勞動在生產中的產出，進而會導致勞動收入份額偏低。

三、影響機理

1.勞動力市場要素扭曲對創新生產的影響途徑

在企業具有壟斷勢力的背景下，會進一步導致勞動力要素市場扭曲，其對創新生產效率的影響是由于壟斷勢力間接帶來的政府對勞動力工資水平的外在干預，以及市場需求能力的下降，因為壟斷勢力的存在，會導致其他企業進入壁壘太高，從而缺乏創新動力，這時必不可少企業會裁員，節約勞動力，對勞動力需求會降低。這些因素不僅限制了勞動力的自由流動和優化配置，同時影響到企業的創新動力，從而導致創新機制不完善，創新動能不足。

（1）政府對工資水平的干預會降低企業創新活動的動力。由于壟斷企業的存在，某一個行業的龍頭企業少之又少，一些地方政府為了招商引資，往往會采取壓低勞動力市場價格的方式來降低企業的生產成本，從而吸引外部企業的進入。雖然從短期內，可以激發某個行業的活性，但是從長期來看，過低的勞動力可能會促進企業開展更多的模仿創新，使用有形要素，缺乏動力進行基礎研發激發創新。而如果所有的企業都忽略了創新生產，那么壟斷勢力會繼續增強，市場會陷入一度缺乏競爭的形勢下，整個行業會陷入一種低水平的惡性循環，行業中矗立的仍然是幾個具有壟斷勢力的龍頭企業，這樣一來政府的起初預想完全背離，不符合創新發展要求。

（2）過多的壟斷勢力的存在，會導致市場對創新產品的需求能力降低。根據季永寶和李平的研究，如果外部因素導致勞動力市場的價格過分低下，不僅會造成勞動力市場要素的扭曲，而且最重要會導致行業市場需求的降低，我們都知道經濟社會的繁榮發展，需求是一最大啟動力量，若消費者對創新產品的需求能力下降的話，會導致創新產品的市場需求能力降低，甚至會影響創新產品的進一步研發。另外市場需求能力的降低，也會抑制科研人才的進入，導致人力資本存量不夠，不利于創新活動的開展。

2. 資本要素市場扭曲對創新生產的影響途徑

對資本要素市場的扭曲來說，其通過壟斷勢力的存在導致創新生產效率降低的影響機理最主要是由此引發的壟斷企業“非生產性尋租”活動的增多，這樣會降低企業對創新的動力，進一步影響整個市場創新活動的發展。

壟斷企業的“非生產性尋租”行為會降低市場開展創新活動。一些擁有強大壟斷勢力的企業，會去開展一些“非生產性尋租”活動，將大量的資金用于俘獲政府官員，希望能夠獲得更多的政府支持，從而更加鞏固自己的壟斷優勢地位，對于其他一些中小企業來說，進入壁壘進一步提高，政府的支持和補貼都流向了壟斷勢力企業，這樣更加降低了這些企業的創新積極性。這一過程的發展，這些中小企業不僅不會進行創新研發的資金投入，同時企業更不愿意跨進創新的大門，這樣一來對整個市場的創新活動以及效率產生了極其不利的影響。現有很多研究表明，在大量尋租機會的經濟體中，為了獲得創新補貼，謀求壟斷地位，企業會有強烈的動機去進行尋租活動，不利于整個市場主體的創新活動。

結 論

要想緩解這種壟斷局面的存在，維持經濟社會更好地以競爭形式發展，而不是企業獨吃一塊“蛋糕”，應該從以下方面著手：

1.技術創新，縮小“前沿距離”

為了縮小中國企業與發達經濟體之間的技術差距，政府應該調整研發投入機構，大幅度提高基礎研發在總GDP中的比重，充分發揮基礎研發對技術突破與創新增長的支撐作用，逐步削減壟斷勢力企業的壟斷力量，促進全民創新。在過去的30多年時間里，中國企業的技術研發投入不足千分之一，沒有明顯的攀升態勢。與此同時，美國的技術研發強度卻達到了千分之五，是中國的五倍。技術研發能大力推動產業創新。這時，政府需要從技術研發項目投入和人才引進兩方面著手，為從事技術研發的科研人員提供更多優秀的設備、資金支持，提升科研人才的研究熱情。

2.政府干預

在中國市場中大量企業創新動能不足的背景下，政府應該制定更具有針對性的科研政策和產業補貼政策，進一步融入更多的技術創新成果，使技術創新與相關企業的對接模式更具有針對性、多元性。在人才培養方面，政府應當充當一個協調者的角色，鞏固高校、科研院所和相關企業的聯系，鼓勵企業與相關基礎學科帶頭人建立長期合作關系，幫助企業更好地吸收前沿知識，提高知識運用能力，激發企業進行自主創新的熱情，加速技術創新發展。在產業補貼方面，政府應當更多地關注一些被過高技術性進入壁壘拒之門外的中小企業，給予企業更多的補貼，讓企業將更多的資本投入到技術創新研發上，給予企業資金支持，降低失敗成本，促進市場創新活力。

3.可適當并購

并購與創新是發達國家企業發展的重要驅動力。近年來，中國企業并購數量急劇上升，已有研究表明，并購可以通過提升企業生產率和無形資產存量而促進企業創新，并購會提升并購方的壟斷勢力。所以，并購是在當下經濟勢頭向好的背景下，能夠快速融入競爭行業，提升自己創新能力最有效的方法。世界技術創新水平日益提升，特別是AI、機器人在逐漸很多的領域內出現，這促使了技術創新和消費需求、消費水平的提升，在這樣一個背景下，企業想要發展，想要勢力，就必須通過適當跨行業整合來提升創新能力。目前，已經有很多企業開始通過并購來獲得外部知識，提升自身的人力資本存量，從而提高自己的創新動能。所以，在創新成為經濟穩步增長的第一動力的背景下，一個企業如何通過并購來提升自己的創新能力，從而增加自己在行業中的競爭地位，不管是對企業還是一國都起著至關重要的作用。

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作者簡介：武倩（1996年5月），性別：女，籍貫：山西呂梁，單位：上海海事大學，研究方向：國際貿易學、產業組織論。