歐盟國家援助制度 對ICSID機制的挑戰

[摘 要] 近期，英國高等法院就以違反歐盟國家援助法為由暫停執行ICSID的仲裁裁決。作為歐盟競爭法的重要組成部分，歐盟國家援助制度旨在規范和限制成員國的國家對企業的援助行為。《ICSID公約》對于仲裁裁決的承認和執行明確規定不受成員國國內法院審查。但是實踐中對于裁決的強制執行制度，還是受制于締約國的國內法。因此，國家援助行為的認定將影響ICSID的裁決在歐盟國家的承認與執行。我國企業應根據國際法規則，從借鑒與應對兩個視角做好應對。

[關鍵詞] 歐盟國家援助制度;國家援助;ICSID;執行

[中圖分類號] D997.4[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）06-0090-03

2017年1月20日，英國高等法院做出裁決，暫停執行ICSID于2013年Micula案中做出的一項針對羅馬尼亞的裁決，并拒絕撤銷這項執行申請。申請人向英國法院申請審查承認與執行ICSID裁決的同事，也向歐盟法院提交了撤銷歐盟委員會決定的申請。2019年10月英國最高法院恢復了對Micula et? al.v Romania一案的審理。該案涉及如何強制執行國際投資爭端解決中心（以下簡稱ICSID）針對羅馬尼亞所做的仲裁裁決。英國高等法院認為，本案涉及到國內法、國際法和歐盟法三層復雜的關系，不能當下做出是否執行的決定。如果執行仲裁裁決，可能與歐盟委員會決定和歐盟法院的決定相沖突;相反，若拒絕執行仲裁裁決，則可能違背英國承認與執行ICSID仲裁裁決的國際法義務，并且違反了英國《1996年法案》。

一、問題的提出

在Micula案中，ICSID仲裁庭認為羅馬尼亞違反了其與瑞典的雙邊投資協定，并于2013年12月裁定羅馬尼亞向申請人支付八千二百萬歐元。歐盟委員會作為法庭之友的身份參與了仲裁庭的審理，仲裁庭認為羅馬尼亞廢除區域補助政策是依據歐盟法所實施的行為，任何企圖恢復此類區域補助的行為都將構成新的國家援助行為，并且這些行為違反了歐盟條約的規定。盡管如此，羅馬尼亞還是部分執行了ICSID的裁決，但歐盟委員會于2014年5月26日，依據《第659/1999號條例》向羅馬尼亞發布了暫停禁令，防止羅馬尼亞繼續執行仲裁裁決。歐盟委員會認為，該項仲裁裁決的執行，與稅收激勵措施違反歐盟國家援助法的決定相違背。在這種情況下，執行ICSID仲裁裁決與遵循歐盟國家援助法相矛盾，由此羅馬尼亞陷入進退兩難的尷尬境地。

眾所周知，歐盟的所有成員國對企業的補助行為都受到歐盟國家援助（stateaid）制度的限制。如果歐盟成員國所采取的一項補助措施不符合歐盟內部市場的相關規定，那么任何想要實施這項補助措施的決定自然而然地與《歐盟運行條約》第107條和108條相違背。因為假使歐盟的成員國被同意使用其他方式來施行一些措施以達到補助的目的，那么整個歐盟國家援助制度體系就會土崩瓦解。

但是，如果從國際投資仲裁的角度考慮，那么按照歐盟委員會在Micula案中的觀點，對于任何違反歐盟國家援助法的仲裁裁決都不予執行，就等于變相承認ICSID成員國可以以ICSID裁決與國內法相違背為理由，拒不執行ICSID的裁決。這樣一來，對于國際投資仲裁來說無疑是個重大危機。因為，依據《華盛頓條約》第53條和54條，依據ICSID程序做出的仲裁裁決應該被ICSID的成員國無條件地承認與執行，而不需要經過國內法院的審查。綜上所述，這個案件似乎變成了是關于歐盟法律體系和國際投資法律體系哪一個優先的法律問題。由此，依據《歐盟運行條約》的第107條，一項仲裁裁決能否被認定為國家援助？歐盟成員國能否依據歐盟委員會的決定，從而做出對ICSID裁決不予執行的行為？這個問題對于國際投資法和歐盟法學者而言，都是應該思考的問題。

二、ICSID的承認與執行機制

不同于一般的國際商事仲裁，《ICSID公約》制定了一套特殊而完整的制度，以此來確保由ICSID做出的仲裁裁決能夠得到有效執行。對于ICSID的承認與執行，《ICSID公約》第6部分對裁決的執行進行了明確的規定。

（一）ICSID的承認與執行的相關條款

《ICSID公約》第53條規定：1.裁決對雙方具有約束力，不得進行任何上訴或采取除本公約規定外的其他救濟措施，除依照本公約有關規定予以停止執行的情況外，每一方應遵守和履行裁決的決定。2.“裁決”應包括依照第50、第51條或第52條對裁決做出的解釋、修改或撤銷的任何決定。第54條規定：1.每一締約國應承認依照本公約做出的裁決具有約束力，并在其領土內履行該裁決所加的金錢義務，正如該裁決是該國法院的最后判決一樣。具有聯邦憲法的締約國可以在聯邦法院或通過該法院執行裁決，并可規定聯邦法院應把該裁決視為組成聯邦的某一邦的法院做出的最后判決。2.要求在締約國領土內予以承認或執行的一方，應向該締約國為此目的而指定的主管法院或其他機構提供經秘書長核證無誤的該裁決的副本一份。每一締約國應將為此目的而指定的主管法院或其他機構以及隨后關于此項指定的任何變動通知秘書長。3.裁決的執行應受要求在其領土內執行的國家關于執行判決的現行法律的管轄。第55條規定：第54條的規定不得解釋為背離任何締約國現行的關于該國或任何外國執行豁免的法律。

《ICSID公約》第53條明確規定了ICSID裁決的效力，并限制了締約國對ICSID裁決的審查權限。第54條為當事人在第三國執行ICSID裁決做出原則性安排，預防當事國在本國不執行裁決的風險。第55條規定執行方式由國內法規制，充分尊重了締約國的國內法。

雖然《ICSID公約》對于承認和執行存在著明確的規定，但是上述規定更多是簡單的、原則性、綱領性的規定，其中尤其是對于敗訴方的強制執行制度，公約事實上更多地借助于締約國的國內法。而締約國不同的執行制度可能使得ICSID裁決在一部分國家能夠較為順利地得到執行，而在另一部分國家則可能遇到困難。而且，由于非當事方締約國也有義務執行裁決的金錢部分，因此，勝訴方可供選擇的執行地和執行機構范圍是非常廣泛的。

當ICSID的仲裁裁決中規定了當事國的賠償義務時，執行這項裁決的義務來自于國際法，而在上述案件中，其賠償義務來源于國內法。但是，這并不影響當事國因此履行其責任，當歐盟法允許成員國依其國內法支付賠償金時，也應該允許其依據國際法支付相應賠償。并且，成員國經常將投資協定中的責任納入國內法體系中。因此，在一般情況下，由于成員國執行仲裁裁決的行為并非自愿的，因而其采取相應措施的行為也不構成《歐共體條約》第107條項下的國家援助。但是，如果仲裁裁決內容涉及到的內容本身就是一項違反國家援助規制的行為，則執行該措施的仲裁裁決則很可能認定為非法的國家援助。

五、結語

一般情況下，ICSID仲裁裁決能夠得到投資東道國的執行，但是部分受到影響較為嚴重的國家很可能對執行采取較為抵觸的態度。那么，投資者為保護其利益，將采取諸如通過第三國承認和執行ICSID仲裁裁決的方式，直接從第三國獲得經濟賠償將大大增強ICSID仲裁裁決的可執行性。

雖然投資爭議仲裁裁決的承認和執行并不是一個需要經常面對的法律問題，但是在一帶一路戰略的深入推進過程中，截至2020年4月，在ICSID受理的案件中有六個中國企業作為原告的案子，有三個以中國作為被告的案子。而這其中主要的法律依據是中國與其他國家簽訂的雙邊投資保護協定。這其中也不乏盧森堡、比利時這樣的歐洲國家。隨著中國資本走出去，對于保護投資者的“最后一步”仍然需要進行深入分析和研究，以做到有備無患。若遇到像歐盟國家援助措施等的抗辯，我國也要準備相應的應對措施。

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[責任編輯：史樸]

[作者簡介]? 徐穎勰（1987-），女，江西南昌人，博士研究生，研究方向：國際法。