讀吳淑惠《〈史記〉論析六章》

陳心想

中國人的身份認同是從何時開始的？在漫長的歷史上，何時文獻里出現了“中國人”這個概念？答案就在司馬遷的《史記》里。美籍華裔歷史學教授吳淑惠在其著作《〈史記〉論析六章》（廣西師大出版社2015年版）中對此有精彩的分析。此書共有六章，第一章“《史記》中的中國人：兼駁近年來西方學者有關司馬遷的民族觀之論述”就專門分析了司馬遷在“中國人”概念形成上的貢獻和司馬遷的民族觀，表明了司馬遷和《史記》對多元一體（費孝通語）的中華民族共同體形成的偉大貢獻。

第一次出現“中國人”這個名詞，不是《春秋》，也不是《左傳》，是在《史記》里的《南越列傳》。根據作者的研究，“雖然在《史記》的其他卷里未再出現這個名詞，但在本紀、世家、列傳等篇章都可見各民族在其歷史的演進中逐漸地形成與凝聚成‘中國人的過程”。大漢帝國承繼大一統的短暫秦王朝，要實現一個政治、文化、民族、疆域大一統的時代，司馬遷具有“要為這個時代代表統一的漢帝國國家統治下的中國人下一個定義的使命感”。這樣構建一個群體的民族認同，也即是“中國人”的形象就成了司馬遷寫作《史記》的一大目的。

司馬遷是如何構建中國人的集體概念的呢？首先構建一個關鍵角色的出場，即黃帝。司馬遷“很有技巧地將他所知道的與想象的這些夏、商、周人與萬國，都牽連在他所發明的共祖——黃帝之下。這個黃帝是所有居住在中國與蠻夷之地的人的祖先。不論是姬姓、非姬姓，還是蠻夷（甚至以后的匈奴）都是他的后代（或者苗裔），而且他們彼此之間都有血緣的關系”。這里“發明的共祖”的“發明”一詞，意思是以前是沒有這個的，司馬遷塑造出了“黃帝”這樣一個歷史人物。我覺得，這應該是一個很值得考究的故事，可惜作者在此書里未作具體申論。

由于蠻夷也被安排在了黃帝的子孫下，“這樣一來，蠻夷被包含在漢時期的‘中國人之中也是很自然的事了”。從而，作者推論說：“我們可以很明確地推論，司馬遷在寫《史記》之前，已經胸有成竹，計劃好了如何安排各個時代與不同階段的‘中國人的成分結構，以及他們與黃帝的關系。”夏、商、周、秦等等都與“黃帝”有了關系，成為皇帝的子孫后裔。如果追溯商、周和秦的祖先，“都是無父而生，都與鳥有關，而且是經由母親給牽上黃帝氏系的關系”。

秦在統一中國之前的秦國，更多的是偏于夷狄，但是后來統一了中國，成了正統，秦人的身份也被塑造成了其祖先來自黃帝正統子孫。而且，“周王室一向沒有將贏秦以戎狄對待”。秦的統一對中國人定義的影響是分水嶺。之前是眾多新、舊民族的代稱，之后中國的定義則以王朝為代表，中國人的內涵與定義也在繼續改變和擴大，大漢王朝下的各路英雄的傳記下，稱呼就不再一樣。比如稱呼劉邦，在名字下面寫人的籍貫就不是“楚人”，而是“沛縣人”，不是以國稱，而是以縣稱。

漢承秦制，秦的歷史地位就重要。作者在《參彼己》一章分成兩大塊來展示司馬遷在《史記》里的“參彼己”寫史策略，也就是司馬遷借著他敘述的歷史事件或者人物話語來顯現“彼”與“己”的兩面，通過這一正一反來表達作為史家的看法，而背后是司馬遷自己的史論。秦國的歷史追溯就采取了這種參彼己的方法，把有關秦五百年的歷史做了敘述與批評，而憑借的歷史人物是由余、商鞅、范雎、蔡澤和李斯等五人。比如借著秦穆公和由余的對話，“秦國竟然成了以‘詩書禮樂法度為政的‘中國之一員，并且公然代表‘中國與戎國的使者交談”。司馬遷這樣安排的目的是什么呢？作者的答案是兩點：一是要將秦史納入到中國政治史的正統里;二是給《史記》列出秦為本紀一個正名的機會。這個構建的一部中國政治史，秦就是正統體系里的一員了，漢承繼秦，具有了正統的合法性。

“參彼己”是作者吳淑惠首創的一個概念，并認為“參彼己”是司馬遷寫史的一個獨特方法。這種方法的效果，可以從兩個方面來看：一方面是不管是成敗、強弱、因果、善惡，還是長短等，都是通過正、反兩方的對話來實現，司馬遷借此既有了抒發自己意見的機會，也可以做到讓讀者的歷史鑒賞能力不被左右，做到客觀性;另一方面，可以襯托與之對話之人的歷史地位，給予了不同人物以等級性。比如，通過正、反雙方的對話比較，“劉邦的功業高于陳涉，而鯨布的歷史評價就遠不如韓信”。我覺得，“中國人”和“參彼己”這兩章最為精彩，最有啟發性。

在其他四章里也有著不少精彩的亮點。比如，通過對司馬遷的“太史公曰”的第一人稱“余”與“吾”的分析，作者得出了這樣一個結論：“余”字的使用，表明的是司馬遷作為“史家（historian）”身份，而“吾”字反應的則是其作為“史評家（historical critic）”的一面。還有通過與班固的《漢書》“贊”、“序”等語氣詞的分析，作者認為，班固實現了史家的專業化。

作者以扎實的《史記》研讀探幽發微，同時緊扣時代氣息，觀點新穎。吳教授治史打通古今，領域縱跨從青銅時代的中國到現代知識分子，加上她掌握了中文、英文、德文、日文等多種語言，以及對甲骨文的研究，使得她的史學資料來源更加豐富，視野更為寬廣。