如何優化中國高排放行業空間布局

王繼源　賈若祥

改革開放40多年，我國經濟取得了舉世矚目的成就，但環境問題也日益凸顯，特別是近年持續的重污染天氣已經嚴重影響了社會生產和人民生活。工業廢氣排放是造成大氣環境污染的主要原因之一，現階段我國部分地區仍存在過分倚重重工業、產業結構雷同、產業發展同質化等特點，火電、鋼鐵、建材、石化等高耗能、高排放行業產能過剩問題突出。推動我國經濟由高速增長向高質量發展是從根本上解決區域大氣污染問題的關鍵，研究其影響因素是制定降低工業廢氣排放決策的基礎和前提。

一、我國高排放行業布局現狀

本文所定義的高排放行業，主要指廢氣排放量較大的火電、鋼鐵、建材、石化等工業行業，與國家統計局國民經濟行業分類標準中的電力、熱力生產和供應業，黑色金屬冶煉及壓延加工業，非金屬礦物制品業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，化學原料和化學制品制造業大體對應。上述行業2015年廢氣排放量高達564770億立方，占我國工業全部廢氣排放的82%。

高排放行業在工業經濟中的地位舉足輕重，創造了大量產值和就業。2018年，我國高排放行業主營業務收入298669億元，平均從業人數1316萬人，分別占全部工業的30%和17.5%。同時，高排放行業勞動生產率明顯高于工業平均水平，且生產效率在不斷提升，規模集聚效應更為明顯。2000—2018年，高排放行業主營業務收入占全部規模以上工業的比重基本穩定在30%左右，而就業比重則不斷下降，2010年為23.7%，2018年為17.5%。

（一）全國高排放行業主要分布在京津冀周邊、長三角地區

我國高排放行業主要集中在京津冀及周邊、長三角及廣東等東部發達地區。從主營業務收入看，2017年，京津冀及周邊的山東、河南、山西高排放行業主營業務收入達到10.1萬億元，占全國的33.3%，長三角地區高排放行業主營業務收入達到7.1萬億元，占全國的23.2%。從行業產能看，火電、鋼鐵、石化產能主要分布在京津冀、長三角等東部沿海，水泥產能集中在長三角和西南地區，平板玻璃產能則集中在東中部地區。

1、火電產能集中在京津冀及周邊和長三角地區

我國火電產能分布呈現三個特點：一是經濟大省同時也是火力發電大省。山東、江蘇、廣東三省2018年火力發電量超過1.3萬億千瓦時，占我國火力發電量的26%;二是產煤大省也是火力發電大省。內蒙古、山西、陜西、新疆四省區2018年火力發電量超過1.1萬億千瓦時，占我國火力發電量的22%;三是火電集中在京津冀及周邊和長三角地區。京津冀及內蒙古、山西、河南、山東占我國火力發電量的38%，長三角占21%。

2、鋼鐵產能集中在京津冀及周邊地區、長三角地區、汾渭平原

2017年鋼鐵行業主要污染物排放量已超過電力行業，成為工業部門最大的污染物排放來源，大量鋼鐵行業的集中排放加重區域大氣污染。我國鋼鐵產能布局主要集中于大氣污染相對嚴重的地區，京津冀及周邊地區、長三角地區、汾渭平原等大氣污染防治重點區域的鋼鐵產能占全國總產能的55%，其平均PM2.5濃度也比全國平均濃度高38%左右。

3、水泥產能主要分布在長三角和西南地區

我國水泥產能的空間分布相對均勻，東部、中部、西部、東北水泥產量分別占全國的35.2%、26.8%、34.5%和3.4%。相對而言，長三角和西南地區水泥產量占全國的份額更為明顯，分別為18%和20%，京津冀及周邊地區、西北地區的水泥產能占全國的比重并不突出。

4、平板玻璃產能主要分布在東中部地區

我國平板玻璃產能的空間分布較為集中，河北、廣東、山東、湖北是我國平板玻璃產量最大的省份，合計超產量接近3.9億重量箱，占全國產量的47%。四川、遼寧、福建的產量也超過了4000萬重量箱。

5、石化產能主要集中在東部沿海

我國原油加工產能主要集中在東部沿海地區，山東、遼寧、廣東是我國原油加工規模前三的省份。環渤海地區的山東、遼寧、天津、河北、北京的原油加工量共達2.5萬億噸，占全國的42%;長三角地區的江浙滬原油加工量9136億噸，廣東原油加工量5886億噸。

（二）“三北”等北方地區高排放行業占經濟比重高

從高排放行業占工業經濟的比重來看，我國北方地區產業結構要明顯重于南方地區。2017年，我國高排放行業主營業務收入占全部工業的26.8%，其中南方為24.1%，北方則高達35.1%。“三北”地區高排放行業占工業經濟比重全部高于全國，華北是結構最重的地區，達到36.2%，西北、東北也高達34.0%和33.5%。從四大板塊來看，東部、中部地區結構要明顯比西部和東北地區更輕，中部25.1%，東部25.3%，西部則達到29.3%。這反映出，由于產業結構相對單一，高排放行業的布局優化可能對北方地區造成更為劇烈的影響，而東部沿海和中部地區產業多元支撐性更強，布局優化的影響相對更小。

二、對我國高排放行業的峰值預測

經過幾十年的高速增長后，我國高排放行業已經達到或正在接近峰值，水泥、鋼鐵預計將在2020年前接近峰值，火電在2025年達到峰值，能源和石油消費在2030年達到峰值。

（一）時間序列模型

根據時間序列數據，運用趨勢外推法，綜合多種擬合函數結果對比，選取擬合效果最好的Gaussian函數預測我國高排放行業峰值水平和達峰時間。結果發現，我國鋼鐵、水泥、平板玻璃出現的峰值特征較為明顯，預計在2025年前達到峰值。而火力發電、原油加工量出現峰值特征不明顯，2025年以前達到峰值的可能性不大。總體來看，我國人均水泥產量已經進入下降通道，人均鋼鐵產量、人均平板玻璃產量已經逐步接近峰值，人均火力發電量和人均原油加工量仍有一定的增長空間。

1、鋼鐵峰值預測

1978—2019年我國人均粗鋼產量從33千克提高到712千克，年均增長7.8%。進入新世紀以后的2000—2010年，是粗鋼產量增長最快的時期，年均增速高達16.7%。2013年我國經濟進入新常態以后，鋼鐵產量的增速出現明顯放緩，2013—2018年年均增速為3.0%，2015、2016年甚至出現絕對下降。根據Gaussian模型預測，我國人均粗鋼產量將在2024年達到峰值，峰值產量在800千克/人左右。

2、水泥峰值預測

1978—2019年我國人均水泥產量從68千克提高到1664千克，年均增長8.2%。2000—2010年年均增速高達11.5%。2013—2019年從1778千克下降到1664千克，產量出現絕對萎縮。根據Gaussian模型預測，我國人均水泥產量已經達到峰值，未來產量很難超過1900千克/人的峰值水平。

3、平板玻璃峰值預測

1978—2019年我國人均平板玻璃產量從0.019重量箱提高到0.662重量箱，年均增長9.2%。2000—2010年是平板玻璃產量增長最快的時期，年均增速高達13.1%。2013年以后平板玻璃產量呈現低速增長狀態，2013—2019年從0.583重量箱提高到0.662重量箱，年均增速僅為2.1%。根據Gaussian模型預測，我國人均平板玻璃產量將在2025年以前達到峰值，未來產量很難超過0.666重量箱/人的峰值水平。

4、火電峰值預測

1980—2019年我國人均火力發電量從246千瓦時提高到3689千瓦時，年均增長7.2%。2000—2010年年均增速高達10.9%。2013年以后火力發電量呈現低速增長狀態，2013—2018年年均增速為2.8%。根據Gaussian模型預測，我國火力發電量仍處于增長狀態，在2025年以前達到峰值的可能性不大。

5、原油加工量

1990—2019年我國人均原油加工量從96.7千克提高到466千克，年均增長5.6%。1990—2000年，2000—2010年，2013—2019年年均增長5.6%、6.6%、4.8%。2013年以后，原油加工量增速有所放緩，但持續增長的態勢沒有根本改變。根據Gaussian模型預測，我國原油加工量仍處于增長狀態，在2025年以前達到峰值的可能性不大。

（二）綜合研判

結合我國經濟發展趨勢，綜合各方預測結果和時間序列模型，提出以下判斷。一是建材行業的需求主要滿足于大規模基礎設施建設和房地產開發，隨著我國城鎮化速度的放緩、中西部基礎設施的日益完善、房地產新開工房屋面積逐漸觸頂，我國以水泥、平板玻璃為代表的建材行業消費已基本達到峰值。二是鋼鐵行業的需求除滿足基礎設施建設和房地產開發外，還大量用于汽車等交通設備制造，由于我國汽車人均保有量和人均銷量遠低于發達國家，汽車消費仍有一定挖掘空間，這決定了鋼鐵消費的達峰時間要滯后于建材行業，峰值時間預計在2025年前后。三是火電行業的峰值時間需要同時考慮我國資源稟賦、新能源發展速度和國家能源安全的戰略要求，由于外部環境的不確定性，煤炭在未來一段時間仍是保障國家能源安全的重要支撐，預計火電的峰值要到2030年左右。四是石化的峰值需要考慮工業化進程和新能源汽車對石油消費的替代速度等因素，基于占我國經濟比重近一半的中西部地區總體仍處于工業化中后期階段，新能源汽車相對傳統燃油車的優勢至少要到2025年才能充分發揮等因素，預計石化的峰值到2030年左右。

三、高排放行業的區域優化方向

要從全國國土空間格局和高質量發展的區域布局的角度調整高排放行業區域分布，同時避免污染和過剩產能簡單的從發達的東部地區向相對不發達的中西部地區轉移、從大城市向中小城市和鄉村的轉移。

（一）壓縮華北地區火電規模

華北地區是我國能源主要消費區，火電裝機容量占全國近三成，大氣環境整體上處于超載狀態。一是科學確定和嚴格控制火電新開工規模。取消一批不具備核準條件的煤電項目，暫緩一批已核準項目開工，集中消化好現有過剩能力，適度壓縮華北地區火電裝機規模。二是要加快產業結構優化升級。淘汰退出一批科技含量低、經濟效益落后、產品相對低端的落后產業，不斷提高能源利用效率和效益。三是適度增加西電東送電量。充分發揮西北地區電力優勢，依托西電東送北部通道，開展特高壓、遠距離、大容量電力外送，新增電源優先滿足京津冀等華北地區電力需求，推動西電東送可持續發展。四是優化調整能源運輸結構。以港口集疏港運輸方式為著力點，把部分煤炭等大宗商品運輸由公路轉為鐵路，加快發展“公轉鐵”“鐵海聯運”等多式聯運，實現低碳減排、節能環保。

（二）穩步發展西北地區新能源

充分發揮西北地區光能資源、風能資源豐富的優勢，穩步發展西北地區新能源，適當控制開發節奏，解決好西北地區新能源消納等較為突出的問題。一是通過電能替代和發展新型高載能產業增強西北地區電力就地消納能力。科學推進“以電代煤、以電代薪、以電代油、以電代氣”工程，重點在居民消費、生產制造、交通運輸、農業生產等領域，推廣試點電采暖、工業電鍋爐、農業電排灌、電動公交、民用電動汽車等，促進電力就近合理消納。在嚴格保護生態環境的前提下，鼓勵西北地區適度發展科技含量高、市場前景好的高載能產業，合理規劃若干載能較高的大數據中心、云計算中心。二是加快智能電網及大規模儲能技術研發應用。積極推進智能電網建設，完善電力需求的即時動態優化管理。加大對大容量儲能技術的研發支持力度，促進大容量儲能技術不斷成熟和普及應用，開展大容量儲能試點工程。充分發揮火力發電的調峰調谷作用。三是構建新能源與傳統能源互補互濟的發展新格局。加強對西北地區新能源市場需求研判，健全省際交易制度，持續擴大跨區富余新能源現貨交易規模。

（三）東部地區成為新能源發展的重點

將新能源開發重點從資源集中地區向負荷集中地區轉移。要從東部地區的資源稟賦、新能源發展趨勢、政策導向及國際經驗出發，把新能源作為東部地區發展重點，積極推進能源轉型，提高能源自給率。一是合理擴大東部新能源規模。優化華北地區能源結構，在適宜地區積極推進光伏發電、風力發電等新能源發電的規模。發揮長三角地區新能源主要消納地區和全國新能源產業發展高地的優勢地位，聚集產業研發、高端制造等功能，搶占新能源發展布局的制高點，大力發展風力發電和光伏發電，將新型能源產業打造成戰略性支柱產業。二是繼續大力推進新能源的分散式開發，將開發重點向消納較好的東部地區轉移，實現就近開發、就地利用，保障東部地區能源供應，降低對外部能源的依賴度，提高整體經濟和社會效益。

（四）推動鋼鐵產能向沿海地區集中

順應世界鋼鐵產業發展大勢和鋼鐵產業布局的基本規律，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，因勢利導推動鋼鐵產能從內陸和沿江向沿海地區集中，不斷降低鋼鐵生產成本，提高循環利用效率。一是嚴控沿江等內陸地區鋼鐵產能。強化負面清單管理，結合長江經濟帶、黃河生態保護與高質量發展戰略的環境要求，提高產業準入門檻，開展沿江、沿湖搬遷轉移，擴大淘汰和禁止目錄范圍，確保與項目承載地環境容量相適應，確保能耗排放總量大幅下降。二是促進內陸地區鋼鐵產業向沿海地區集中。大力推動沿江和“低小散”產能整合，在沿海重點港區集中布局。依托東部沿海既有鋼鐵產業基礎，從全球范圍配置資源、能源，加快技術改造升級，提升發展質量和效益，實現創新管理模式，提高競爭力，推進鋼鐵產業結構調整和發展方式轉變。三是推動我國鋼鐵企業走出去。推動中國與周邊國家的電網互聯互通，帶動相關裝備、技術、標準和管理“走出去”。

（五）引導建材產能向城鎮化率較低的中部和西南地區集中

我國中西部地區城鎮化發展仍有較大潛力，在推進新型城鎮化的進程中，會對建材行業產生較大的市場需求，考慮到建材行業特有的運輸半徑限制，可根據中西部地區城鎮化潛力的合理研判，推進建材等產能向具有較大市場需求的中西部地區集聚。一是順應建材工業空間布局從東部向中西部轉移的趨勢完善基礎配套。中西部地區要不斷完善城市配套設施的建設，吸引資金和相關產業的進入，快速提升建材產業集群的競爭力。二是嚴控環渤海地區建材產能。環渤海地區應嚴格控制新建產能，發揮市場的調節功能，調整建材工業產業結構和產品結構。三是淘汰寧夏、內蒙古、陜西等能源金三角地區落后產能。加強監管措施，嚴格淘汰落后產能、抑制低水平重復建設。

（六）推進石化產能向沿海集中

考慮到石化產品運輸的特殊性，結合我國原油產地和原油進口情況，推進石化依托主要消費地進行布局。東部沿海是我國石化產品的主要消費地，也便于利用進口石油，東部沿海地區仍然是我國石化產業布局的重點。一是要依托東部沿海重要石化基地，構建世界領先的環境友好型石化生產體系。啟動城鎮人口密集區和環境敏感區的危險化學品生產企業搬遷入園或轉產關閉工作，采取淘汰落后產能、關停污染企業、整體搬遷入園等手段，改變小、散、亂分布現狀，新建化工項目全部入園，實現集中布局，集中治理。二是放開市場準入，吸引技術先進的外商獨資大型石化巨頭在東部沿海投資。以廣東湛江巴斯夫、遼寧盤錦阿美為標志，深化國際產業合作，建設大型沿海石化基地，加速產業聚集，優化調整產業布局，實現一體化、集群化、基地化發展，進一步提升石化產業的集中度，延伸產業鏈。三是結合東部地區的主要石油港口和石油戰略儲備基地，在對消費市場進行科學研判和加強安全和環境管控的前提下，根據實際需要審慎在東部沿海地區增加石化產業布局。

（作者單位：中國宏觀經濟研究院國地所）