高價值專利培育主體現狀研究

徐慧 喬君

摘要：高價值專利培育是一個非常復雜的工程，涉及專利的創造、代理及申請、審査和保護等環節，各環節活動的實現需要不同主體參與。其中，創新主體進行發明創造是高價值專利培育工作的基礎和源頭，服務機構是對發明創造進行加工和升華后申請，這兩類主體的活動是整個高價值專利培育工程的藍圖和基石。因此，準確定位創新主體和服務機構，摸清現狀，有利于政策資源、技術資源、人力資源、金融資源等優化配置，從而更好的開展高價值專利培育工作。

關鍵詞：高價值專利;創新主體;服務機構

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）21-00069-07

1 引言

高價值專利沒有明確的定義，它的高價值可以由技術價值、法律價值和市場價值三個維度來衡量[1]。在此基礎上，馬天旗對高價值專利評價維度進行了豐富，他認為高價值專利的評價包括五的維度：技術價值、法律價值、市場價值、戰略價值和經濟價值五個維度[2]。

2013年國家知識產權局發布《關于進一步提升專利申請質量的若干意見》，提出按照“量質并重、質量優先”的要求，進一步強調專利申請質量重要性;2016年，國家知識產權局著力實施專利質量提升工程，明確提出要以“高水平創造，高質量申請，高效率審査，高效益運用”為目標，高價值專利培育成為專利質量提升的重要保障;2019年6月，國家知識產權運營公共服務平臺首次公開發布了《高價值專利（組合）培育和評價標準》，使得高價值專利培育工作得開展有章可循;此外，2020年，教育部、國家知識產權局和科技部發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》中要求全面提升高校專利創造質量，進一步對高價值專利創新主體要求進行細化。

高價值專利培育是一個非常復雜的工程，各環節活動的實現需要不同主體參與。每個主體負責的內容各不相同，最后組成一個有機整體，任何一個環節出現問題，高價值專利培育的整個過程就會擱置，工程就會“爛尾”。

2 高價值專利培育模式

目前，我國高價值專利培育主要是政府引導為主，例如江蘇、北京、上海、河南、浙江、四川、山東、湖南、廣東等省市出臺了一系列的政策并設置配套資金來進行推動高價值專利培育示范中心的建設，帶動本地區創新主體參與高價值專利培育。除政策外，企業需要發揮自身能動性，更好的激發出研發人員的技術創新，而這也是高價值專利培育的最根本源頭。

高價值專利培育的模式[3]如圖1所示，高價值專利培育涉及專利創造、代理及申請、審查、保護和運用，對應的實施主體為創新主體、服務機構、審查機構及維權保護機構（司法機關）等。其中創新主體進行發明創造是高價值專利培育工作的基礎和源頭，服務機構對發明創造梳理、加工和升華后進行申請;專利審查員對發明創造進行審查和診斷;司法機關等為發明創造的權益保駕護航。根據專利制度的要求，專利申請文本一旦提交后，很難根據自身需求超范圍/隨意修改，因此，專利申請提交前的技術布局和文本撰寫質量尤為重要，是高質量專利的關鍵所在，而高質量專利是高價值專利培育的核心。

高價值專利培育除了需要創新的培育模式之外，還需要對培育的專利進行驗收和評估。高價值專利如何評估，可以借鑒現有的專利價值評估模型，國內外對專利價值的評估主要包括以下四種：

2.1 OT300專利指數

通過回歸分析法建立創新率（創新率=專利維持價值/企業資產）評估模型，分析公司的授權專利，主要價值就在于在市場對專利技術予以認可之前對公司技術創新的價值進行預測并排名[4]。

2.2 專利實力記分卡

根據企業的專利綜合實力進行排名，主要評估專利的技術價值，忽略市場價值和收益，專利實力記分卡的評選對象是全世界范圍內的公司、大學、研究機構和政府機構等組織 [5]。

2.3 湯森路透全球百強創新機構排行榜

評估主要基于專利量、授權率、專利組合和影響力等參數，遴選“全球最佳創新組織”排名，并在網站上發布[6]。

2.4 中國專利獎

評估主要基于專利質量、技術先進性、運用及保護措施和成效、社會效益及發展前景四個維度對申報專利進行打分排名，并從中選出獲獎專利[7]。

高價值專利包含的維度較多，評估方法不同，評估參數選取的側重點也不同，但都涉及專利質量或專利授權情況。以鄭州市為例，通過分析鄭州市的專利現狀，創新主體專利現狀，服務機構服務現狀等，以期了解高價值專利培育創新主體和服務機構培育基礎并進行定位。

3 高價值專利培育基礎

鄭州市從2010年到2020年，專利申請及授權趨勢如圖2所示，鄭州市的專利申請從2010年開始至今專利申請呈現上升趨勢，在2018年出現高峰，2019年開始有下降，因為2019年至今申請的專利受到公開延遲的影響圖中顯示數據少于實際數量;年專利授權數量持續增長。

可見，從2015年國家提出“專利質量提升”以來，鄭州市的專利創新非常活躍，創新主體的創新積極性非常高，專利的申請量增長迅速。專利申請量比較大，創新主體總體技術儲備情況非常好。

專利類型分布從一定程度上反映了專利的質量，發明專利的技術含金量和專利質量都比較高，發明占比高，相關技術的技術含金量和技術先進性越高。鄭州市創新主體的發明專利申請占比不足四成（圖3a），專利質量存在很大的提升空間。

有效的專利通常是創新主體較為重視的技術，也是其在市場競爭中的有力武器，因此專利有效量在一定程度上體現了創新主體的核心技術含金量。鄭州市創新主體專利有效量占比僅47%（圖3b），存在大量的失效專利，高價值專利培育勢在必行。

截至2020年，鄭州市共有42件專利獲得專利獎，其中發明占比91%，實用新型占比7%，外觀設計占比1%。通過對比可以看出，高質量的專利主要集中在發明專利中。由于發明專利存在專利申請文本撰寫質量高，申請后在授權前要經過實質審查，授權后保護時間長的特點;因此創新性高的技術基本都會申請發明專利，發明專利是高價值專利培育的重點培育對象。

3.1 創新主體培育基礎

不同類型創新主體專利申請占比如圖5a所示，企事業單位的專利申請占比為62%，個人的專利申請總量占比19%，其他類型的申請人的總量占比為19%。從各類申請人的申請趨勢來看（圖5b），各類申請人的申請呈現逐年增長趨勢，從2019年開始有所下降，因為2019年至今申請的專利受到公開延遲的影響圖中顯示數據少于實際數量;但大專院校從2018年開始略有下降，隨著《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》的實施推進，大專院校的專利申請量預計將進一步下降。

鄭州市從2010年開始到現在專利申請積累總量超過2 000件的創新主體共13家，排名如圖6所示，7位創新主體為高校占比超五成，6家入圍企業分處不同行業，鄭州市創新主體行業分散度較高。鄭州市高校類創新主體總體創新能力突出，且專利持有量領先于其他主體，可探索企業與高校聯合高價值專利培育模式。

從發明授權來看（圖7），授權比例最高的鄭州輕工業學院為122%，第二梯隊為中原工學院、國家電網公司、華北水利水電大學、鄭州大學、河南農業大學都超過55%，第三梯隊為河南工業大學、鄭州宇通客車股份有限公司、河南中煙工業有限責任公司都超過33%，第四梯隊為鄭州云海信息技術有限公司僅14%。

通過對主要創新主體現狀分析可知，高校專利產出總量占比較少，但專利申請比較集中，申請數量可觀，是創新的主力軍，由于高校具備扎實的科研能力，在高價值專利培育主體中占有重要地位。但就質量來說，雖然高校的授權比例較大，但是獲獎專利較少，專利質量有待提高。

企事業單位的專利產出總量占比超60%，但是授權比例相對較低，獲獎專利也非常少，企業作為市場競爭的主體，其產品或技術創新關乎企業的生存，因此其專利質量更需進一步提高。上述主要創新主體專利儲備和技術創新基礎相對較好，可作為重點培育對象。

3.2 服務機構培育基礎

鄭州市從2010年開始到現在的專利代理排名前十的服務機構（圖8）、服務機構申請趨勢（圖9）、代理的主要IPC分類（圖10）及代理發明專利授權（圖11）情況如下所示。

從代理量來看，鄭州聯科專利事務所（普通合伙）以15 332件的代理量位居第一;鄭州中原專利事務所有限公司以13 521件的代理量位居第二;鄭州睿信知識產權代理有限公司以13 218件的代理量位居第三，鄭州大通專利商標代理有限公司代理量超過10 743件位居第四，這四家服務機構領先于其他服務機構。鄭州優盾知識產權代理有限公司、鄭州異開專利事務所（普通合伙）、成都弘毅天承知識產權代理有限公司、北京集佳知識產權代理有限公司、北京華仲龍騰專利代理事務所（普通合伙）、鄭州天陽專利事務所（普通合伙）這六家的代理量不足10 000件。

從主要代理機構的代理趨勢來看，鄭州聯科、鄭州中原、鄭州睿信知、鄭州大通、鄭州異開、鄭州天陽代理趨勢較為平穩;與創新主體合作關系較為穩定;鄭州優盾代理從2014年開始穩步增長，與創新主體合作關系日趨穩定;成都弘毅、北京集佳、北京華仲三家代理機構波動很大，僅2017、2018出現代理高峰，其余年份代理量較少，與創新主體合作關系穩定性稍差。

從代理的領域來看，其中專利申請比較多的領域為G部（物理）、A部（農業）、B部（作業、運輸）、H部（電學）、C部（化學、冶金）。其中各分支領域中，G06F（電學數據處理）領域代理量前三的為：北京集佳（3318件）、鄭州大通（439件）、成都弘毅（297件）;G01N（材料測試或分析材料）領域代理量前三的為：鄭州聯科（588件）、鄭州睿信（575件）、鄭州異開（481件）;A61K（醫用等配制品）領域代理量前三的為：鄭州天陽（857件）、鄭州聯科（464件）、鄭州睿信（265件）;A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）領域代理量前三的為：鄭州天陽（878件）、鄭州聯科（530件）、鄭州睿信（258件）;B01D（分離）領域代理量前三的為：鄭州聯科（341件）、成都弘毅（320件）、北京華仲（221件）;H04L（數字信息的傳輸）領域代理量前三的為：北京集佳（1111件）、鄭州大通（430件）、成都弘毅（127件）;B65G（運輸或貯存裝置）領域代理量前三的為：鄭州聯科（598件）、鄭州中原（280件）、鄭州大通（265件）;C02F（污水等的處理）領域代理量前三的為：鄭州聯科（324件）、北京華仲（233件）、鄭州中原（173件）;A61B（外科診斷鑒定）領域代理量前三的為：鄭州異開（196件）、鄭州中原（101件）、鄭州天陽（85件）;A61M（將介質輸入到人體內的器械）領域代理量前三的為：鄭州異開（108件）、鄭州天陽（95件）、鄭州優盾（87件）。

各分支領域中排名前三的服務機構，鄭州聯科涉及6個分支領域;鄭州天陽涉及4個分支領域;鄭州中原、鄭州睿信、鄭州大通、鄭州異開和成都弘毅五家都涉及3個分支領域;北京集佳、北京華仲兩家都涉及2個分支領域;鄭州優盾涉及1個分支領域。

從發明授權來看，授權比例最高的鄭州聯科為97%，第二梯隊為鄭州大通、鄭州天陽都超過80%，第三梯隊鄭州天陽、鄭州睿信、鄭州中原、鄭州優盾和鄭州異開都超過50%，第四梯隊為北京集佳、北京華仲和成都弘毅低于25%。

通過對鄭州市服務機構現狀分析可知，綜合實力最強的為鄭州聯科，在重點領域的代理經驗豐富，專業性比較強，代理團隊人員儲備較多;鄭州中原、鄭州睿信、鄭州大通等，雖然綜合實力排名稍差但是在特定領域的實力不容小覷，代理的專利質量較高，也可以作為培育的重要服務機構。以上服務機構可以與其服務的企事業單位或高校進行合作，成立高價值專利培育中心，發揮各自的優勢，實現高價值專利的產出。

4 結語

鄭州市總體的專利儲備基礎、創新主體創新基礎和服務機構服務基礎情況較好。現階段中國高價值專利培育主要還是政府的導向為主，因此，鄭州市的高價值專利培育工作也是以政府為重要導向作用，現已形成良好的高價值專利培育氛圍。企業等創新主體仍需發揮其自身的作用，激發研發人員的創新積極性，充分參與到高價值專利培育工作。

主要的創新主體創新基礎較好，在創新過程中對技術和市場進行充分調研，加強與高校的研發合作，加大與服務機構的互動交流，使高價值專利培育始于研發之初，終于高價值創新成果的產出——專利。也使產出的專利能夠真正的服務于產品、服務于市場，實現其真正的高價值。

代理量排行前十的服務機構在各技術分支領域擁有其自身優勢，可為創新主體提供撰寫、跟蹤、布局等服務。服務機構人員的專業性強，在服務的過程中輔以專利信息分析、專利評估、專利運營等專業的、高品質的服務，可為高價值專利培育提供更強助力。

此外，還需要建立高價值專利評估模型，參照不同的評估模型，細化各項指標，落實到培育的每個環節;加強與同地方專利協作中心的合作等，完善高價值專利培育機制，通過政策資源、技術資源、人力資源、財力資源等優化配置，實現重點領域高價值專利培育。

參考文獻：

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