中小企業專利管理問題研究

黃曉芮

摘要：隨著我國知識產權強國戰略的實施，國家和社會對于知識產權的關注達到了前所未有的高度，在日益激烈的市場競爭中，知識產權逐漸成為提升企業競爭力的關鍵因素。對于大型企業來說，他們一般存在時間較長，積累了大量商業資本和資源，在發展路徑上并不僅僅依靠知識產權所帶來的的效益，相反中小企業更加依賴知識產權來維持生存發展，尤其是科技型企業，其擁有的知識產權大部分都是專利，也就是說專利權能夠有效地提高中小企業市場競爭力。但是受限于中小企業的資金和規模，其在企業專利的管理制度和模式上往往存在著一些問題，為了中小企業的長足發展，無論是國家還是企業自身都需要作出一些調整。

關鍵詞：中小企業;專利;管理制度

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）21-00052-05

1 我國中小企業知識產權建設的歷史沿革

從歷史沿革來看，知識產權制度不是一個本土產物，而是通過主動向國外先進經驗學習或被動接受的一種“舶來品”。先進國家對于知識產權的重視最早可以追溯到幾個世紀之前，知識產權一直作為促進經濟發展和技術創新的工具而存在。因此，在研究我國中小企業專利管理制度的過程中必然離不開國外的專利建設背景。每個國家的中小企業數量均十分龐大，故海外先進國家十分關注國內中小企業的發展，特別是知識產權制度的建立和完善。法國工業產權局在20世紀六七十年代就提出工業產權要為中小企業服務、并一直將其作為一項重要工作內容。而世界知識產權組織專設“中小企業司”，大力幫助中小企業提高知識產權能力。[1]

受前蘇聯的影響，從1949年中華人民共和國成立時起，我國從中央到地方都實行計劃經濟，市場經濟尚未萌芽，在當時的社會背景下，一切創新成果都毫無疑問地屬于國家。在當時的情況下，國家的科研項目都由固定的科研人員完成，科研人員在經過漫長過程后創造出的勞動成果，其全部權利都由國家享有，并且計劃經濟體制下不存在現代人才激勵機制，故長此以往科研人員會喪失創造熱情，生產力水平也隨之下降。在計劃經濟時代，商品的供需量都由國家決定，企業在當時并不具有現代意義。受大環境影響，社會中也不存在知識產權保護這一概念，創新意識薄弱，即使企業在運營過程中創造出一些先進成果，也極大可能向社會公開，逐漸成為公共產品。

自1978年我國開始實行改革開放的基本國策后，經濟體系逐漸由計劃經濟向市場經濟過渡，盡管國有經濟仍處于領先地位，但其他形式的所有權發展給企業帶來了活力，市場競爭蓬勃發展，企業開始致力于提升自身的創新能力以期獲得經濟效益，知識產權意識開始覺醒。在改革開放的浪潮中，國家為了建立現代化的知識產權制度，積極向西方先進國家學習，也開始制定立足于本國國情的知識產權法律。專門法律頒布后，企業的知識產權創造和管理開始有法可依，逐步走上正軌。

2001年，我國加入WTO，迎來了我國知識產權制度的又一重大轉折點在此期間，中國特色社會主義市場經濟體制開始運行，企業逐步確立了其作為市場主體的地位，社會經濟發展打開了新局面，國家對于已經頒布的知識產權法律中不符合新時代經濟發展的部分進行了修改和完善，對于新興事物也納入到法律的保護之中。其后，為了完成加入WTO和國際接軌這一目標，國家對知識產權相關法律作出了大量修改，同時也締結了多個有關于知識產權的條約，逐漸建立了一個全面的知識產權保護體系，包括立法、行政、司法等。

2008年6月，國務院向社會公布了《國家知識產權戰略綱要》，為了實現戰略框架內的目標，我國又進行了一輪立法改革，著手對三大主要法律的全面修訂。面對著越來越激烈的國際競爭，大量企業逐漸認識到知識產權才是確保其競爭力的核心要素，加強對于技術創新的投入，將研發成果轉化為知識產權，再提高知識產品與經濟效益的關聯度，這才是現代企業在國內外競爭中存活下來的最優路徑。國家對于知識產權制度的建設和完善越來越重視，因此大量中小企業在此次浪潮中抓住機遇，依靠自身獨有的專利技術，在市場競爭中脫穎而出。

2 中小企業專利管理現狀

當前世界已經進入信息時代，知識產權的作用受到廣泛關注，在實踐中，專利是企業所擁有的數量較為可觀的知識產權。與大型企業相比，中小企業的發展更加依賴于專利技術等知識產權，它們是創新的主體，如果中小企業意圖實現穩定健康的發展和獲得較高的經濟利益，那么必須認識到專利的重要性并在日常運營過程中形成一個完善的管理制度，只有這樣才能夠提升自身競爭力。但是受限于中小企業的規模和國家政策的落實，該類企業在日常專利管理工作中存在著許多問題。

2.1 創新能力薄弱，專利質量不高

自改革開放以來，中小企業在很長一段時間內的經營方式都是將他人的產品進行簡單的模仿，很少在實質上作出改進，并且主要依靠低廉的價格優勢在市場中得以生存。受此影響，中小企業大多將時間和經費投入到制造市場現存產品中，此外中小企業受規模限制，其經費和能力不足以支持其對技術創新投入過多，導致中小企業的創新能力薄弱，技術創新成果的數量和質量直接受到影響。中小企業資源匱乏，人力和創新能力有限，商業價值以及影響力較低，即使在經營過程中獲得相應的知識產權，數量也并不多。對于技術型企業來說，專利與其經營產品的生產工藝密切相關，由于市場上高端精密的技術主要由部分大型企業掌握，中小企業只能在剩余領域做細化處理，對其中某一個模塊進行鉆研創新，但往往這種專利技術的質量并不高。中小企業作為創新主體的地位不突出，缺乏專業的專利管理人才和系統完善的專利管理制度，對專利的管理缺乏相應的工作量和價值基礎，專利的有效實施難以得到保障。

2.2 缺乏資金支持，專利轉化率不高

專利技術只有在轉化成產品或服務后才能實現其真正價值，雖然中小企業在其運營過程中也擁有了一些專利，但是其中部分專利由于質量不高，并不具有轉化成商品的價值。此外部分新技術或者實驗室成果不能直接應用于實際生產，需要進行二次開發，中小企業規模小，資金不足，不能為專利技術的實施提供配套的生產設備，以及專業管理人才的短缺等因素，共同導致了中小企業的專利轉化率比較低。[2]這將成為一個惡性循環，當專利技術長期無法轉化為有利于企業經濟利益的產品時，那么企業在專利技術研發上投入的人力物力無法得到有效回饋，企業會更不愿意在技術創新中投入大量要素，逐漸失去了經濟動力。

與規模較大的企業相比，中小企業在專利研發過程中更加容易受到資金等資源的限制。據調查研究，研發的主要資金來源是“公司基金”，占比90.2%，其中專利申請產生的費用也占據了經費中的較大部分，導致資金缺位。[3]資金一旦缺位，無論是核心技術還是普通技術都無法獲得相應的資源，缺少資源的專利質量可想而知。但是，也并不是所有中小企業都存在這一問題，例如河南的本土企業鄭州眾智科技股份有限公司，自成立時起取得的知識產權數量龐大，還參與制定了多項國家和行業標準，其中現存有效專利335件，雖然眾智公司在規模上屬于中小企業，但是他的專利技術在企業收益中占比極大，專利轉換率高達70%，這是大多數中小企業所達不到的水準。

2.3 專利保護意識和侵權意識淡薄

國際間的交流日益加強使得企業間的競爭不止局限于本國境內，但是一項專利只在其本國境內有效，地域性是專利的一個重要特點。近年來，國家對于專利等知識產權的發展格外重視，加大了對知識產權的宣傳教育，即使是中小企業也具備了有關專利保護的概念和意識，但是由于申請專利權所經歷的時間十分漫長，在此過程中需要交納的手續費以及取得權利后每年需要繳納的年費等，對于部分中小企業來說都是“額外支出”。甚至部分企業認為只要掌握了先進技術就能占領市場，為企業贏得巨大的經濟效益，而申請專利的過程無疑會增加企業的運營成本，便因此忽視了對此種無形資產的投入。中小企業缺乏專業法律人員，因此僅靠技術和行政人員不能充分認識到專利保護的價值，對專利保護知之甚少，不能及時使用法律手段保護其知識成果。由于中小企業在很長一段時間內都依賴于仿制市場現有產品，受其發展歷程的影響，部分企業專利侵權意識不強，仍然存有僥幸心理，肆無忌憚的仿冒他人的專利產品或專利方法，導致企業陷入專利糾紛的困境之中，為企業帶來不可估量的經濟和聲譽損失。

2.4 研發人員缺少激勵機制

我國專利法規定發明人享有署名權和獲得報酬的權利，在專利存在的情況下，企業在申請專利后應為實際發明者提供額外的激勵。當該項專利轉化成產品被實際運用后，企業可以依據其推廣應用的范圍和獲得的經濟效益，通過產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使實際發明人在應得范圍內分享收益。但是在實踐中，多數中小企業的實際發明創造者獲得的收益有限，并沒有取得與專利法的規定相匹配的數額，甚至連署名權都未能實現，對該項專利作出實質性貢獻的發明人無法署名為第一發明人的現象時有發生。這將會導致研發人員無法得到有效的激勵，創新的激情和能力得不到激發，積極性不高，企業的研發水平和能力將會進一步下降。

2.5 缺乏專業的管理團隊，管理制度不健全

企業對于專利的管理離不開國家的方針政策，嚴保護、大保護、快保護和同保護的理念貫穿于我國知識產權建設事業，知識產權立法、執法、司法的進步有目共睹，不再是照抄照搬西方先進國家的規定，而是立足于中國本土國情，為我國企業知識產權的創新和發展提供了制度保障。但多數中小企業沒有設置健全的專利管理機構，也沒有聘請專門從事專利管理工作的人員，即便該企業對日常專利的管理作出了明確規定，也只停留在制度層面，無法得到有效實施。除此之外，多數中小企業都沒有將專利管理納入到企業戰略管理規劃體系之中，即使有的企業制定了企業戰略規劃，也只是將重點放在專利申請和保護工作上，對專利的交易、投資等活動缺乏規劃。[4]但往往是這種缺乏規劃的活動，才能為中小企業帶來經濟效益。由于大多數中小企業沒有充足的資金，只能將有限資金用于專利技術研發，而沒有多余的資金投入到專門的專利管理部門建設當中，中小企業的規模較小，職工數量較少，一般缺乏相關專門人員來管理研發成果。正因為缺少這種能夠將專利管理與企業業務結合在一起的專門人才，中小企業的專利管理工作一般由其他部門的工作人員兼任，這種情形無法有效發揮專利管理制度的作用，容易使企業的專利技術停留在制度層面，不能實現為企業帶來經濟效益，提升市場競爭力的目的。[5]

3 現狀成因分析

在經濟全球化的趨勢下，作為知識產權存在的智力成果地位越來越重要，中小企業如果繼續走傳統經濟路線，依然不對知識產權的研發和管理加以重視，將會在越發國際化的競爭中喪失原有優勢，其生存和發展都會面臨嚴峻的挑戰。前文已經將中小企業專利管理存在的問題加以闡述，現就其背后成因進行分析。

3.1 中小企業自身短板所致

中小企業最突出的一個特點就是自身規模小，人力、物力和財力等資源都相對有限，因此它沒有能力擴大經營范圍來分散風險，也無法在主流產品上與大型企業競爭，只能將其有限的資源投入到那些大型企業忽略的細分化市場，專注于對該項小環節產品的研發投入，不斷尋求提高產品質量的方法，提高生產效率，以求在激烈的市場競爭謀得一席之地，進而獲得更大的發展。

實際上，無論是專利研發還是專利管理，都需要企業提供大量資金作為活動支撐，但受限于中小企業各項資源有限的情況，往往能夠用于企業自身專利研發及管理的資金嚴重不足，大部分中小企業能夠在日益嚴謹的市場競爭中生存下來已實屬不易，無法將精力放在專利等無形財產的維護上。除了依靠自有資金外，中小企業通常會尋求融資來維持企業發展，但是無論是企業內部融資還是外部融資，實際操作的難度都太大，成功率較低。大多數中小企業財務管理水平較低、抵御風險能力較弱、資信等級不高，向金融機構貸款時也沒有足額的擔保物，以上這些因素的存在都是投資機構所需要考慮的，會加大其他機構向企業投資的風險性和管理成本，造成中小企業的融資困難。[6]

在知識經濟時代，人力資源對于企業發展的重要性不言而喻，擁有專業知識完備，實踐經驗豐富的專利實務人才是構建企業專利管理制度的關鍵。目前，我國專門從事專利研究和實務的高端人才儲備本身就不夠充足，而且現有人才一般都會選擇與大型企業合作，中小企業明顯處于劣勢，加之企業自身也不夠重視人才激勵制度，企業也因此喪失了對高端人才的吸引力。專業人才的短缺使得企業難以研發出自主專利，即便是已經獲得的專利，沒有專門人員負責管理，極易出現疏忽喪失專有性，進入公共領域，成為公共產品。

3.2 國家政策優惠不足

自《國家知識產權戰略綱要》頒布以來，我國對于知識產權建設事業的關注度不斷提高，為中小企業專利管理提供良好的環境也逐漸提上日程。國家為中小企業制定的政策具體可以分為限制性政策和扶持性政策兩大部分。但是由于與大型企業相比，中小企業在經濟發展中往往處于不利地位，大多數政策都屬于扶持政策。政府重視中小企業的發展，主要是為了擴大企業規模，調整產業結構，在產業內部保持一定數量健康發展的中小企業，使大、中、小企業并存，有利于增強產業組織內部的競爭活力。雖然國家為推動中小企業提高自主創新能力和專利建設能力做出了許多努力，但是也存在著不足之處。

由于專利權申請周期漫長且程序復雜，中小企業獲取相關政策信息的渠道有限，可能對國家給予的優惠政策缺乏了解，未加以適用，造成國家制定的鼓勵企業技術創新的政策沒有落實到位，沒有發揮政策真正的激勵作用，抑制了企業的創造熱情。國家優惠政策的落實與當地政府的執政能力有關，在實踐中，常會出現當地政府依據國家政策方針所制定的具體實施方案也沒有得到落實的情況。對于經濟不太發達的地方，政府缺乏對創新活動明確的知識產權政策導向，無法結合當地實際情況推出切實可行的稅收、財政方面的支持政策，以促進中小企業專利技術轉化成實際產品。

目前，我國企業專利技術主要依靠《專利法》和《反不正當竟爭法》等來保護，在法律制度層面上的安排較為健全完善，但是，在專利保護這一具體領域，國家的優惠政策大多是用于支持大型企業發展的，中小企業無法享受相應的政策優惠，扶持優惠力度較小。

3.3 專利代理機構不能滿足需求

專利代理機構是根據委托人的委托，在委托權限范圍內以委托人的名義辦理專利申請或其他專利事務的專門服務機構。由于中小企業人、財、物等資源的缺乏，與大型企業相比又缺乏對人才的吸引力，使其內部沒有專門的專利權管理部門或人才，在涉及到專利的具體事項中需要專利代理機構的協助，因此專利代理機構的質量對中小企業的專利管理工作具有重要影響。自黨的十七大以來，國家一直強調要“加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化”。其中的“引導和支持創新要素向企業集聚”，意味著企業技術創新和專利建設事業必然涉及到中介服務問題。但是從目前來看，專利代理機構的發展只在經濟較為發達的地區受到重視，因為企業主要集中在這些地區，專利數量也較其他地區更多，專利機構在經濟發達地區的生存發展環境更為優越，但競爭也更加激烈。此種現狀的存在導致中小企業專利建設事業陷入了一個惡性循環，經濟欠發達地區的中小企業由于缺乏資源，需要尋求專利機構的幫助，但該區域內的機構水平較低，實踐經驗不夠豐富，不利于中小企業專利管理事業的發展。目前，由于全國領域內專利人才的缺乏，無法合理應對市場對于專利服務機構的需求問題。

4 對策措施

為了創造、管理和保護中小企業知識產權，需要解決許多緊迫的問題，建立起一個完善的中小企業知識產權管理制度體系并不是一蹴而就的，必須要有一個明確的指導思想和規劃。深入貫徹落實各項中央指導思想，立足于我國中小企業發展現狀，尊重企業自身特性和市場規律，在制度層面和實踐層面為中小企業知識產權管理創造一個良好的環境，不斷提高其知識產權創造、管理和保護的能力和意識，為促進我國經濟高質量平穩發展奠定基礎。

4.1 加強宣傳教育，強化中小企業專利保護意識

因為大多數中小企業從事的是傳統制造業，受傳統經營觀念影響，對專利等無形資產的價值沒有清晰的認知，企業內部從管理層到員工都尚未認識到智力成果才是先進生產力，也不重視對現有專利的轉化。所以企業要加強有關專利制度的宣傳教育，定期邀請專家教授對企業員工，尤其是核心技術員工進行專利宣講和培訓，讓企業內部的每一位員工都了解專利對于一個企業生存發展的重要性，不僅僅需要在整體上提高員工的專利保護意識，鼓勵員工參與技術研發;還要讓企業的管理人員認識到專利技術才是提升企業核心競爭力的關鍵，從而推動企業結合自身發展實際制定和完善專利管理制度和體系，充分發揮創新的推動作用，并將專利管理體系與企業生產和市場經營進行有機融合，爭取使企業以最少的人力、物力和財力實現企業知識產權的規范管理。除了企業要加強對內部員工的宣傳教育，政府有關職能部門也應當面向全社會宣揚專利保護的重大意義。不只是中小企業，要讓全社會都認識到專利等知識產權是企業無形資產的重要組成部分，當前正處于信息技術時代，企業在市場競爭中取勝的關建要素是智力成果而非單純的價格和質量優勢，只有提高無形財產的轉化率，使其成為能夠帶來經濟利益的物質產品，才能在眾多同類企業中脫穎而出。

4.2 建立知識產權保護管理體系

雖然目前專利代理機構數量眾多，但是從中小企業長期發展的角度看，不能完全依賴于外部機構，還是需要有自己的專利管理體制度和管理部門。在專利管理制度中應當明確企業自主專利技術的發展規劃，涵蓋專利技術的研發、轉化、應用和保護全過程。無論企業的規模如何，都需要在內部設立一個專門部門來處理運營過程中的有關專利保護和應用等事務。該部門的工作人員不僅需要具有相關專業技術的基礎，還能夠熟練運用專利法等中規定的法律手段來解決糾紛，基于上述要求，企業可以從自身已有員工中進行挑選和培養，更加熟悉企業實際情況。如果企業內部沒有符合要求的員工，也可以從外部引進此種綜合素質較高的專業人才。在企業日常運營過程中，從事專利管理工作的人員要及時與技術研發人員溝通交流，對企業正在研發或已經研發出的相關技術實時了解，并對相關領域內其他競爭者的專利技術加以關注，避免造成糾紛。專利技術是中小企業競爭力的核心所在，其質量的高低反映了其自主創新的能力，而專利技術的質量是由企業的技術研發人員的創造力決定的，所以為了最大限度的激發技術人員的創新能力，企業應該建立和完善配套的人才激勵和獎勵制度，在專利技術研發出來并被授予專利權后，企業應當依據該項技術為公司帶來的經濟效益以及發明人的貢獻程度給予該員工相應的獎勵，以此來激發技術人員創造的積極性。

4.3 制定導向性扶持性優惠政策

企業所擁有的專利權，只有轉化成物質產品并投入市場進行流通，才能發揮其作為無形資產的真正價值?；趯＠c市場的密切聯系，政府所制定的扶持優惠政策要堅持以市場為導向，既要符合國家的戰略方針，也要符合市場的客觀規律。政府及其相關職能部門要充分發揮其公共管理的能力，不斷制定和完善有利于中小企業專利管理事業的扶持性優惠政策，在編制過程中不僅要吸收借鑒發達國家已有的先進經驗，還要結合中國本土國情以及各地區中小企業的特點及發展狀況，為中小企業的專利創新營造一個良好的法治和市場環境，增強其解決專利研發、保護和應用等事務的能力。我國絕大多數企業是中小型企業，它們不僅是我國經濟和社會發展的主要驅動力，而且是擴大就業和改善人民生活條件的重要支柱，中小企業的穩定快速發展是實現我國經濟高質量發展的基石。國家為了保護中小企業，需要制定一些專門針對中小企業的優惠政策，拓寬其融資渠道，降低融資難度，在運營過程中相應地減免一部分的稅收，還要加強對企業知識產權的保護，加大執法力度，提高違法成本，保護中小企業創新研發成果。

5 結語

如今正處于知識經濟時代，專利這種無形資產已經成為中小企業與大型企業競爭的制勝法寶，是其不可或缺的重要部分。無論是中小企業自身生存發展的需要，還是推動我國經濟高質量發展和提升國際競爭力的要求，中小企業都需要增強對專利等知識產權的保護意識，改變如今現狀，建立和完善專利管理制度，注重專門人才的培養和糾紛風險的防范，不斷提升綜合競爭力，為自己贏得一席之地。

參考文獻：

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