中國專利成果轉化問題及策略研究

徐聞

只有把創新真正放在現代化建設全局中的核心地位，加快推進知識產權高質量發展，才能讓專利成果體現出第一生產力的巨大威力，為構建新發展格局發揮重要作用

一、中國已成為知識產權大國

在世界知識產權組織等機構發布的2019年全球創新指數排名中，中國排名由2013年的第35位提高到2019年的第14位，位居中等收入經濟體之首，是世界上進步最快的國家之一。

國家知識產權局發布的《2019年中國知識產權保護狀況》顯示，2019年，我國發明專利申請量近140.1萬件，實用新型專利申請量達226.8萬件，外觀設計專利申請量近71.2萬件。2019年，授權發明專利45.3萬件，授權實用新型專利158.2萬件，授權外觀設計專利55.7萬件。截至2019年底，已授權并維持有效的發明專利擁有量為267.1萬件，其中，每萬人發明專利擁有量（不含港澳臺地區）達到13.3件[1]。

無論從申請量、授權量還是有效發明擁有量來說，中國已成為專利大國，是世界上第一個年發明專利申請量突破100萬件的國家，也是繼美國、日本之后第三個國內有效發明擁有量突破100萬件的國家。

二、中國專利成果轉化面臨的突出問題

專利只有與生產相結合，作為生產要素使用之后才會最終轉化為社會生產力，推動經濟發展和社會進步;否則，專利未經實施，只是授權文本而已，無法產生實際效益，與經濟發展沒有任何直接關聯。

中國擁有數量巨大的專利，如果把這些專利中的優秀成果實現轉化，必將為我國科技發展、經濟建設提供強大動力。但從現實來看，我國在專利成果轉化方面同發達國家存在較大差距。據統計，我國專利密集型產業增加值僅占GDP的11%，遠低于美國的35%和歐盟的39%。美國智庫“戰略與國際研究中心”于2017年8月29日發布的報告估算，美國經濟體量為中國的6倍，但中國專利許可收益不足美國的百分之一[2]。

此外，根據《2019年中國專利調查報告》顯示，2019年我國專利許可率僅為6.1%，轉讓率為3.5%。以高校和科研院所為例，《國務院關于2019年度中央預算執行和其他財政收支的審計工作報告》顯示，抽查的46.41萬件高校和科研院所的有效發明專利中，僅3.88萬件發生過轉讓或許可，約占總數的8.4%[3]。如何提高我國專利成果的轉化率，是亟待解決的突出問題。

三、提高專利成果轉化率的對策建議

關于專利成果轉化存在的主要問題，我國盡管在立法、政策引導等方面已經或初步進行了考慮，但制度還不健全、落實還不到位、產學研融合還不夠、數字化程度也較低，只有把創新真正放在現代化建設全局中的核心地位，加快推進知識產權高質量發展，才能讓專利成果體現出第一生產力的巨大威力，為構建新發展格局發揮重要作用。

（一）加快完善專利實施許可制度

目前專利使用方式主要有三種，一是專利權人自己實施，二是專利權人將專利授予他人實施（通常稱為專利實施許可），三是專利權人將專利作為一種資產用于質押融資[4]。專利實施許可指專利申請人或專利權人許可他人在特定區域內、某段期限內，以約定的實施方式、有償實施其專利的行為。專利實施許可，是技術轉移的有效手段，是衡量專利技術成果化和應用的重要指標。相關研究通過對1990年1月1日至2019年12月31日之間許可備案的專利數據進行分析發現：近十年來，國內專利實施許可大致呈下降趨勢;我國專利實施許可的功能并未得到充分發揮，目前，在一些技術領域和企業行為中，有相當一部分企業僅僅是利用了相關政策的優惠條件，而并未真正實施和推廣該項措施[5]。

針對專利實施許可的功能并未得到充分發揮的問題，專利法修正案草案中新設了專利開放許可制度。專利權人以書面方式向國務院專利行政部門聲明，愿意許可任何單位或者個人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標準的，由國務院專利行政部門予以公告，實行開放許可。任何單位或者個人有意愿實施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權人，并依照公告的方式、標準支付許可使用費后，即獲得專利實施許可。草案規定，開放許可期間，專利權人也可以與被許可人就許可使用費進行協商后給予普通許可，但不得就該專利給予獨占或者排他許可。專利開放許可制度由于具備開放性，使專利權人在最大程度上與多人達成許可協議，有助于促進專利實施運用。

（二）鼓勵支持專利研發人員全程介入技術轉化

專利成果轉化為生產力，不能僅停留在專利實施許可這類專利轉移的階段。約翰·漢尼斯（斯坦福大學前校長）指出，別讓創新成果轉化停在“轉移”階段，讓技術創新者加入轉化過程，而非單純的技術轉移[6]。我國的專利成果轉化也存在相同問題，需要專利研發人員參與到技術轉化的過程中，不僅實現技術交接，而且為產品的逐步成熟走向市場指引方向，因為他們了解該項專利技術的優勢與劣勢，清楚改進的方向。專利研發人員的全程介入，有利于專利成果完善發展，最大化實現其價值。當然，在這個過程中，需要對研發人員提供充足的物質和資金支持，對研發人員的激勵政策也是必不可少的。

為了鼓勵專利發明人或設計人，特別是對于職務發明，《專利法修正案》（草案）中明確，國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新收益。研發人員在專利技術市場化過程中得到應有的獎勵，有助于提升研發人員的積極性和創造性，促進專利的實施和運用。

在國內，研發和創新過程主要在高校、研究機構或企業實驗室中。正如前文所述，高校、研究機構的專利的產業轉化率處于一個較低的水平，產學研之間未達到協調發展。發展優化產學研合作模式，有利于研發人員的全程介入，使合作能向縱深發展。一方面，依托國家知識產權局培訓基地，探索產學研用相結合的人才培養模式;另一方面，企業與高校、研究機構通過合作成立研創中心，共同組成創新聯合體，以企業為主體，直面市場需求，同時依托高校、研究機構的先進技術共同完成專利成果轉化和產品市場化。

（三）運用新一代信息技術升級專利運營平臺

在專利成果轉化過程中，專利運營平臺是非常重要的環節。專利運營平臺具有信息獲取便利、資源流通迅速等特點，其為技術提供方和技術需求方提供了對接平臺，促進專利轉讓、專利許可以及專利成果的商品化。專利運營平臺溝通橋梁的搭接，打通了學術界、科研界和產業界價值轉化鏈條，提升科學技術成果向現實生產力的轉化速度，真正貫徹落實了國家知識產權戰略[7]。

目前，我國專利運營平臺處于初級發展階段，有巨大上升空間。相關研究表明[7]：近年來，專利運營平臺增長速度較快，類型也朝多元化方向發展，地域分布不太均衡。在成果轉化服務方面，專利運營平臺還面臨轉化專利質量不高和轉化方式單一的問題。在初級階段，主要通過整合區域資源、完善交易環境、監督管理等促進專利運營平臺發展。下一步要從產業化角度完善專利運營平臺，可以從高質量專利資源全方位獲取、專利轉化方式拓寬、轉化評估反饋的加強這三個方面來推進。具體包括增加專利信息的透明度和分布均衡性，專利信息的對稱性能促成交易的公平公正，減少專利供求雙方的利益損失;第三方機構介入專利價值的評估，為專利轉化風險進行科學評估和預測，為專利轉化實施提供必要指導;此外，需要增強對專利運營平臺相關人員的培訓，培養法律、專業技術等多方面的復合型人才，適應專利成果轉換的整個流程。正如許玲（2018）提出了構建“互聯網+”知識產權運營平臺[8]，在信息化飛速發展的今天，互聯網與專利運營平臺相結合是大勢所趨，加快互聯網、大數據、云計算等新一代信息技術的應用，將使專利運營平臺實現數字化、智能化、綜合化管理，促進專利運營平臺高質量發展。

（四）優化專利政策導向，有效促進專利成果轉化

伴隨專利創新成果的不斷發展，我國各省市專利獎勵和補貼政策已經開始從原來只專注數量，逐步轉變為數量優先兼顧質量;從只關注專利總體數量轉變為注重發明數量占比;從只關注國內專利轉變為以國內為主、凸顯國外專利的重要性[9]。專利政策的改變和我國的創新發展密不可分。目前，我國專利政策的設置并不能完全適應現階段專利發展狀況，專利政策需要不斷優化，以適應新形勢。例如，當前地方專利工作的考核標準依然以數量作為主要依據，是造成我國專利申請量巨大但含金量不夠高的一個重要原因。只有逐步提升專利質量，取消地方專利工作的“唯數量”考核標準，才能有效解決專利成果轉化率低的問題。

通過制度和政策鼓勵高價值專利，也能有效轉化專利成果。如中國專利獎，其作為我國專利領域的最高獎項，不僅是我國知識產權事業發展水平的重要標志之一，更為激發全社會創業創新熱情、催生更多更好的專利成果提供了有力支撐。“十二五”時期，僅120項專利金獎項目就實現新增銷售額6221億元，新增利潤1317億元，中國專利獎對經濟社會發展的貢獻度由此可見一斑[10]。

當前，各省市專利政策管理存在一定弊端，主要體現在專利布局、申請、實施、轉化、維權等各個環節沒有完整的頂層設計，各個階段的引導意識薄弱，方向模糊，針對專利質量的提升決心不夠大，針對專利保護、維權和長期意識有待進一步提升[8]。

專利申請階段的政策引導方式應從對數量的獎勵轉變為對質量的獎勵，這樣有助于從源頭上解決專利申請質量不高的問題。各級地方政府對已授權專利的獎勵政策應進一步細化，如對授權專利從授權文本質量、技術先進性、應用領域等多維度進行評估，由第三方機構作出評價報告，根據評判結果確定對應的獎勵方案。以根據專利實際價值細化獎勵政策取代現有的無區分度粗放獎勵政策，有助于調動真正從事研發創新的專利發明人或設計人的積極性，抑制僅以授權為目的、應用價值不高的專利數量，將獎勵政策落到實處，提高專利成果轉化率。

在專利實施和轉化階段，制定并不斷完善相關政策，有效引導專利成果的高效轉化。無論是國家層面還是地方政府，應加強知識產權相關政策的正面導向作用，舍棄浮夸的數據水分，將完整連續的政策貫徹落實到專利發展的不同階段，促進專利成果的轉化運用，使專利更好地為經濟和社會發展服務。

參考文獻

[1]2019年國家知識產權局年報[R].2019：27-29.

[2]胡紅亮 等.專利轉化價值測度指標體系構建初探[J].中國科技資源導刊，2018（2）：40-45.

[3]馮添.專利法修正案草案二審：推動將創新成果轉化為生產力[J].中國人大，2020（13）：39-10.

[4]高錫榮 等.中國創新轉型的啟動證據——基于專利實施許可的分析[J].科學學研究，2014，32（7）：996-1002.

[5]李良孔 等.中國國內專利實施許可概況分析[J].科技創新與生產力，2020（4）：9-12.

[6]約翰·漢尼斯.別讓創新成果轉化停在“轉移”階段[N].聯合時報，2020-7-21，第06版.

[7]王佩玉.基于轉化實施的專利運用平臺研究[D].重慶理工大學，2018：37-48.

[8]許玲.“互聯網+”知識產權運營平臺構建研究[J].科技促進發展，2018（7）：678-682.

[9]李歡 等.創新生態北京下專利管理政策的研究[J].中國發明與專利，2020（9）：6-11.

[10]孫迪.中國專利獎：引領創新驅動發展 推動強國建設進程[N].知識產權報，2016-10-26.

（作者單位：國家知識產權局專利局）