基于WBS-RBS綜合管廊PPP項目風險識別研究

摘 要：完備的風險清單對綜合管廊PPP項目的實施有著至關重要的作用，是項目風險管理的基礎。考慮到綜合管廊PPP項目建設經驗較少，尚未形成完善的風險清單，本文經過方法對比，最終采用WBS-RBS法對綜合管廊PPP項目進行全壽命周期內的風險識別，識別出外因風險和內因風險共37項。這對綜合管廊PPP項目的順利實施至關重要。

關鍵詞：PPP;綜合管廊;WBS-RBS;風險識別

隨著我國城市化進程的加快，以“拉鏈馬路”為代表的城市基礎設施設置混亂，統籌規劃不夠等問題層出不窮。為解決此類問題，同時考慮政府建設的資金壓力過大，我國政府大力推廣PPP模式與綜合管廊修建相結合。對于PPP模式下的綜合管廊項目而言，一套完備的風險清單，是風險管理的基礎，同時決定著項目的成敗。

1 風險識別

所謂的風險識別是指在風險未爆發之前，采用各種方法找出各種可能的發生的風險類別，并通過定性或定量的方法對風險進行歸類、排列。風險識別的目的是為了更好的應對風險，選擇應對風險的策略，變被動為主動[1]。

1.1 風險識別方法介紹

PPP項目風險識別方法有許多，主要包括：核對表法、德爾菲法、頭腦風暴法、工作分解結構法、故障樹法以及WBS-RBS法等[2]。將以上方法對比發現核對表法適用于有類似項目的常見風險識別;德爾菲法適合用于大型項目;頭腦風暴法適用于目標明確、問題相對簡單的項目。每種方法各有特點，適用范圍也各不相同。綜合管廊PPP項目只有根據自身項目特性選擇合適的風險識別方法，才能得到一套客觀且完備的風險清單。

1.2 WBS-RBS介紹

WBS-RBS應用WBS縱向矩陣細化分解風險，應用RBS橫向矩陣細化分解項目工作，在一定程度上規避了其它方法憑借主觀臆斷辨識風險的弊端，符合風險識別系統性的原則，有利于得到系統性的風險清單。PPP模式下的綜合管廊項目在我國的建設經驗較少，因而與風險管理相關的可借鑒數據有限。故本文選擇WBS-RBS的方法對PPP模式下綜合管廊項目進行全方位、全過程系統的的風險識別。WBS-RBS風險識別步驟如下：（1）明確風險識別對象，進行風險識別之前，首先應該明確風險管理的對象以及所需識別范圍，明確的對象及確切的范圍是開展風險識別工作的基礎。（2）構建WBS矩陣，WBS即為工作分解結構，根據項目的結構以及施工工藝將整個項目工作逐層分解為若干個最佳的風險識別底層作業包Wi，如右圖，作業包的分解也可借鑒別的類似項目經驗。（3）構建RBS矩陣，RBS即為風險分解結構，如右圖。根據項目特點，預測項目可能遭遇的風險，并將此風險進行逐層細化分解，直到細化所得風險在屬性上存在類似為止，用Rj表示。（4）構建WBS-RBS矩陣，構建風險識別矩陣WBS-RBS，如右圖。以WBS矩陣最下層作業包為行，以RBS最下層風險為列，構建WBS-RBS風險識別矩陣。（5）風險識別，在WBS-RBS矩陣中，Wi與Rj相遇，逐一判斷作業包Wi中是否存在風險Rj[3]。

2 PPP模式下綜合管廊項目項目風險識別

為獲得資金的最大價值，PPP項目并沒有固定的運作模式，只要能夠實現公私合作、利益共享、風險共擔，PPP的模式可以靈活多變。“投資、建設和運營維護一體化+入廊單位付費+政府補貼”的運作方式是我國綜合管廊PPP項目較多采用的一種模式，同時也是本文研究的PPP模式。使用WBS-RBS法對PPP模式下綜合管廊項目進行風險識別，結果見右圖所示。

本文在構建WBS矩陣和RBS矩陣的基礎上建立了WBS-RBS矩陣，對綜合管廊PPP項目進行風險識別，并得到風險清單。需要說明的是，PPP模式下綜合管廊項目的規模較大，其實際工作分解結構遠遠復雜于本文建立的WBS[4]，本文建立的WBS是基于對風險識別的目標之上，故并沒有對整個工作詳細分解到每一個工作包，省略了部分底層工作包[5]，但對風險識別結果不會造成影響。

3 結語

論文考慮到綜合管廊PPP項目建設經驗較少，尚未形成完善的風險清單，但又迫切需要一套較完整的風險清單來保證項目順利實施。經過方法對比，論文建立WBS-RBS的風險識別體系，識別出37個風險因素，這對PPP模式下綜合管廊項目的順利實施具有重要意義。本文的研究目的在于獲得一套完備的風險清單，故沒有對所得的37個風險進行定量評價，這在項目風險管理尚存在一定不足。

參考文獻：

[1]于晨龍，張作慧.國內外城市地下綜合管廊的發展歷程及現狀[J].建設科技，2015，17（12）：49-51.

[2]薛琳婧.PPP模式下綜合管廊項目風險分擔模型研究[D].西安建筑科技大學，2017.

[3]郭照蕊.基于WBS-RBS的BOT項目風險分析研究[D].蘭州理工大學，2006.

[4]高華，齊浩，朱俊文.軌道交通BT項目風險分擔研究[J].土木工程學報，2015（3）：128-136.

[5]劉新平.王守清.試論PPP項目的風險分配原則和框架[J].建筑經濟，2006，280（2）：59-63.

作者簡介：薛琳婧（1990-），女，陜西咸陽人，碩士，助教，從事工程項目管理研究。