國有科技型企業科技成果轉化管理分析

趙麗

摘? 要：隨著創新驅動發展戰略深入實施，加強科研與經營融合、科技創新形成閉環管理是國有科技型企業發展的內在需要。加強科技成果轉化管理將推動國有科技型企業知識產權工作高質量發展、自主創新能力持續提升，全面增強企業核心競爭力、創新力和抗風險能力。文章首先以轉制科研院所為例對國有科技型企業的特點進行了分析，其科研體系和市場經營業務體系相輔相成，互相促進。接著分析了科技型企業科技成果轉化管理現狀，最后從建立健全激勵機制、組建孵化基地、加強產學研合作角度提出促進科技成果轉化的建議和措施。

關鍵詞：科技成果轉化;激勵機制;產學研

中圖分類號：F204 文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2020）16-0189-03

Abstract： With the further implementation of innovation-driven development strategy， strengthening the integration of scientific research and management and the formation of closed-loop management of scientific and technological innovation are the inherent needs of the development of state-owned science and technology enterprises. Strengthening the management of the transformation of scientific and technological achievements will promote the high-quality development of intellectual property work of state-owned scientific and technological enterprises， continuously enhance the ability of independent innovation， and enhance the core competitiveness， innovation and risk resistance of enterprises in an all-round way. First of all， this paper takes the transformed scientific research institutes as an example to analyze the characteristics of state-owned scientific and technological enterprises， whose scientific research system and market operation system complement and promote each other. Then it analyzes the current situation of the transformation and management of scientific and technological achievements in scientific and technological enterprises， and finally puts forward some suggestions and measures to promote the transformation of scientific and technological achievements from the point of view of establishing and perfecting the incentive mechanism， establishing incubation bases and strengthening industry-university-research cooperation.

Keywords： transformation of scientific and technological achievements; incentive mechanism; industry-university-research

1 概述

當前，全球新一輪科技革命和產業革命加速發展，創新發展是引領世界經濟持續發展的必然選擇。新經濟環境下創業創新蓬勃發展，全要素生產率明顯提高，企業盈利的動力基礎已從勞動力、資本等向知識產權轉移，這對國有科技型企業的科技創新尤其成果轉化工作提出了更高要求。我國專利密集型產業是經濟增長的重要支撐力量，2018年全國專利密集型產業增加值為107090億元，占GDP的比重為11.6%。國有科技型企業所屬國民經濟行業很多屬于知識產權密集型產業，在新形勢下加強科技型企業科技成果轉化管理，充分利用科技資源，關乎經濟發展的質量和可持續性。根據有關統計，我國科技成果只有10%-30%應用于生產，真正能形成產業化的科技成果僅為其中的20%左右，我國科技成果轉化應用達到產業化的比例僅有2%-6%，科技創新對經濟和社會發展的支撐作用沒有得到充分發揮，為了促進科技成果轉化并取得實效，國有科技型企業科技成果轉化管理亟待進一步探索、研究。

2 國有科技型企業科技成果轉化管理分析

2.1 以轉制院所企業為例分析國有科技型企業的特點

國有科技型企業除科研院所投資的科技企業、國家和省級認定的科技服務機構外，大部分為轉制院所企業和國家認定的高新技術企業。本文將以轉制院所企業為例分析國有科技型企業科技成果轉化管理。自1999年以技術開發類科研機構企業化轉制為突破口，原國家經貿委管理的中央直屬242家科研院所轉制為科技型企業，后續至2001年國務院部屬共134家開發類科研機構也完成了轉制工作[1]，2003年全國其它985個直屬技術開發類科研機構基本完成工商注冊。科技型企業業務模式具有獨特性，有效解決產研關系，在企業內部實現“兩類資源”、“兩種主體”、“兩個體系”——科技資源、科研主體、科研組織體系和經營業務資源、經營業務主體、經營業務組織體系的結合是形成差異化競爭力的基礎，如圖1所示。科研組織體系致力于技術研發、科技創新不斷進步，增強國有科技型企業立足于國家、行業及自身產業層面的科技創新核心競爭力，形成中長期核心能力;組成人員主要以科研人員為主體;市場化經營組織體系以企業經營、產品與技術應用為主旨，目標是為市場提供優質產品、技術或服務，增強經濟實力和規模實力;人員以經營管理、技術應用人員為主[2]。企業業務范圍囊括項目研究、產品研發、技術服務、工程承包、產品制造等。企業的業務范圍和業務體系決定了工作流流轉、項目管理及人力資源管理等模塊獨特的具體形態，各模塊有機地組織在一起形成一股合力才能提高成果轉化能力，提高企業的經濟效益和社會效益。總之，科研體系和市場化經營體系相輔相成，以科技成果轉化作為紐帶相互促進，兩者緊密結合是實現“強科研+強產業（產品/服務/工程等）”目標、形成“科研貢獻產業、產業反哺科研”的良性循環的有力保障。

2.2 科技型企業科技成果轉化模式及過程

科技成果轉化法規定科技成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。科技成果轉化過程，實質是知識的流動過程[3]，實現知識的轉移、轉化、持續積累與增值。科技型企業一般采用的有三種轉化模式：產業型轉化（自行投產）、模式、協作型轉化（產學研合作）、模式或市場型轉化（技術轉讓）模式。資金和人才資源雄厚、科研實力較強的國有大中型科技企業最佳選擇是自行投產模式，以市場為導向將自有科技成果加以開發，實現產業化或工程化。采用該模式優點一是可實現研發和轉化的無縫銜接，降低風險;二是可高效滿足客戶需求，特別是由原成果研發人員進行轉化時可以縮短轉化時間;三是減少市場交易環節，成本優勢明顯;四是有利于技術持續改進升級，形成技術壁壘，增強核心競爭力。科技成果內部轉化缺點是各方面要求較高，至少從應用研究到開發研究都要有專門人才、足夠的經濟實力、較高的經營管理能力和風險承受能力。

科技成果轉化是一項復雜的系統工程，轉化過程是一個復雜的技術經濟行為，科技成果轉化系統包括主體系統、支持系統、政策環境系統、宏觀調控系統等[4]，各子系統相互協調、相互制約。科技成果轉化是科技成果由知識性商品轉化為物質性商品的全過程，過程大致可分為市場預測、科技成果的產生、科技成果的轉移和科技成果的使用四個相互聯系的漸進階段[5]。具體表現為需求分析、樣機研制與試驗、通過中試進行批量試制試用和工業試驗產品定型、工業化生產投入市場，實現科技成果轉化為現實生產力。

2.3 科技成果轉化工作的現狀

隨著科技體制改革深化，《促進科技成果轉化法》等法律法規的頒布實施，標志著我國科技成果轉移轉化制度體系已初步形成。科技計劃體系方面也組織實施了促進科技成果轉化的國家科技計劃，高科技園區、技術市場等服務體系不斷發展。截至2018年底正在運行的國家重點實驗室501個，累計建設國家工程研究中心132個，國家工程實驗室217個，國家企業技術中心1480家。國家科技成果轉化引導基金累計設立21支子基金，資金總規模313億元，科技創新能力顯著增強，對國民經濟和社會發展的貢獻進入到新階段，大批科技成果正在以各種不同的形式進入市場，支撐“大眾創業、萬眾創新”能力不斷增強。

我國科技成果轉化的體制機制不斷健全，成果轉化環境已逐步得到改善，但科技成果遠遠沒有為經濟建設作出應有的貢獻。科技進步對經濟增長貢獻率遠低于發達國家，目前存在的突出問題是科技成果轉化率低，缺乏市場價值較高、技術較成熟的科技成果，滿足市場需求的高質量科技成果仍然不足。主要原因是企業科技成果轉化管理體系不完善、科研人員成果轉化動力不足，成果轉化復合型專業人才匱乏。存在科技與經濟的脫節、科研與經營脫節，科技鏈與產業鏈斷裂現象。產、學、研的合作機制不健全，缺乏引導和鼓勵政策，缺乏科學合理的科技成果評估標準和利益分配機制。目前產學研合作往往以項目為載體，是一次性或短期行為，這種松散的形式不利于成果轉化。科技成果產業化具有高風險、高投入、高收益、周期長的特點，資金投入不足、融資手段有限也制約了產業化進程。

3 促進科技成果轉化的對策建議及具體措施

3.1 建立健全科技成果轉化激勵分配機制

科技型企業科技成果轉化應探索并遵循市場規律，加強創新實踐，瞄準當前制約科技成果轉化的突出問題，充分調動科技人員積極性，采取有效措施盤活科技資源，積極推進全鏈條式創新。為最大限度激勵科技人員轉化科技成果，從修訂《促進科技成果轉化法》及出臺配套細則到部署具體任務，完成了促進我國科技成果轉移轉化的三部曲。《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》對于激發科技人員的創新動力和活力，建立有利于自主創新和科技成果轉化的中長期激勵分配機制，具有良好的引導效果。為進一步激發技術和管理人員的積極性和創造性，推動高新技術產業化和科技成果轉化，當務之急是建立健全激勵分配機制，充分利用股權激勵和分紅激勵等方式鼓勵科技成果轉化，制定相應的配套政策如科技成果轉化管理辦法、獎勵辦法等。

激勵機制是實施科技成果轉化的原動力，企業全面落實科技成果轉化獎勵、股權分紅激勵等措施時需結合實際情況，建立市場化的績效評價與收入分配激勵機制。在確定激勵模式、制定轉化收益分配激勵制度時綜合考慮激勵對象的承擔項目價值貢獻度、成果轉化貢獻度和個人績效，合理確定崗位分配和績效考核系數。2015年修訂的促進科技成果轉化法亮點之一是科研人員獎勵、報酬比例提高，企業制定獎勵辦法時可以充分聽取科技人員的意見，規定或約定獎勵和報酬的方式、數額和時限，形成公正、競爭、流動的科技創新環境，有利于形成外在壓力，激發內在動力。以轉化應用為導向的分配制度兼顧研發團隊、管理團隊、企業等各方利益，科學確定各方收益比例，能夠間接縮短成果與市場的距離，保證科技成果的研發、推廣和轉化可持續進行。

3.2 組建孵化基地，推動科技成果轉化

我國經濟發展進入新常態，大眾創業、萬眾創新已成為經濟轉型和保增長的重要引擎。國家著力推動科技成果轉化，營造了優良的創新創業生態環境，鼓勵科技人員成立由科研團隊持股的輕資產、混合所有制公司，支持科研人員帶著創新成果兼職創新創業，支持構建企業、科研機構等多方協同的新型創新創業生態，激發社會各界力量參與科技成果轉化，開辟新的經濟增長點，推動我國經濟實現可持續發展。依托技術優勢、科技資源及設施建設等方面的優勢，科技型企業組建孵化基地是推動實施科技成果轉化的重要途徑。具體首先對組建孵化基地進行可行性研究，確立孵化基地的目標、模式設計、配套制度及保障措施，通過在企業內部打造創新平臺，鼓勵員工選擇在崗或離崗內部創業，構建“項目-企業-產業”三級孵化體系或局部孵化模式。項目孵化階段創業團隊發起設立的基于新業務、新技術、新成果、新商業模式的項目，組建項目團隊，項目來源包括自主培育項目和外部引進項目，形成有產業化前景的雙創項目。涉及科研成果和專有技術等進行產業化轉化的項目，須與成果和技術權屬單位簽署知識產權使用協議，明確約定相關事項。雙創項目實施模式也可采用依托孵化基地平臺運營的模擬企業法人模式，通過孵化基地預孵化，加速雙創項目的商品化進程，使孵化項目盡快進入產品市場試銷，促使項目具備企業化運作條件，完成項目公司化的進程或由模擬法人轉為注冊企業法人，企業孵化階段對在孵企業加強各方面對接服務，推動企業平穩發展。針對經過企業孵化階段并進入快速成長期的創業企業，幫助其制定發展戰略，實現優質資源配置，加速產業化發展進程，完成產業孵化，助推企業高速成長。

3.3 健全產、學、研合作機制，促進科技成果轉化

產學研合作是科技成果轉化的有效模式。實質是促進技術創新所需各種生產要素的有效組合，產學研各方有共同實施科技成果轉化的意愿，具備實施科技成果轉化的條件共同投資成果轉化。高效的產學研合作特點是長期、連續、緊密的合作，產學研合作有委托開發、合作開發、建立聯合實體等方式。通過積極搭建產學研合作平臺，共建研究開發機構或成果轉化服務平臺等加速科技成果轉化。要把推進產學研合作與制度創新結合起來，發揮企業在產學研聯合中的樞紐作用，有效實現優勢互補。產學研合作應明確知識產權所有權，切實加強知識產權保護，及時開展無形資產評估，合理進行權益分配，才能發展成長期的合作伙伴關系。在成果轉化的不同階段，需建立行之有效的約束機制，可以簽訂不同約束力的協議保證成果轉化的持續性和完整性。

建立以市場為導向、企業需求為主體，共建產學研聯合體共同發展的合作機制和高新技術成果轉化機制，是加速科技成果轉化、促進結構調整、轉變經濟增長方式的重要途徑。產學研聯合體建立良好的運行機制，各方責權利明確到位，風險共擔、利益共享、協同發展。具體方式可以采取創立聯合開放式重點實驗室等研究開發平臺、技術創新聯盟等多元化的產學研合作基地，共同開展研究開發、成果應用與推廣等活動;利用企業的綜合優勢，設立長期合作專項基金;與高校、科研院所聯合承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目，發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，對具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，聯合實施科技成果轉化。

4 結束語

新一輪科技革命和產業變革正處在實現重大突破的歷史關口，推動科技同經濟深度融合是科技型企業做大做強的基礎。科技成果只有轉化為現實生產力，才能發揮對國民經濟的促進作用。轉制院所企業為代表的科技型企業具有獨立的科研和市場經營體系，在成果轉化方面較高校、科研院所及其它企業具有比較優勢。本文通過對成果轉化現狀進行分析，從建立健全激勵機制、組建孵化基地、加強產學研合作方面介紹了促進科技成果轉化的對策和具體措施。新形勢下保持活力、競爭力和抗風險能力對企業生存發展具有現實意義，需要深化改革促進管理提升提供動力支撐，完善科技創新管理機制助推發展。完善科技成果轉化管理，需積極創新實踐，充分釋放內部活力、挖掘潛力。

參考文獻：

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