中美貿易順差對中國就業的影響
——基于省際面板數據的實證分析

劉志中 吳墨馨

1（遼寧大學經濟學院，沈陽 110034）2（遼寧大學轉型國家經濟政治研究中心，沈陽 110034）

引 言

中美貿易摩擦日益頻繁，尤其自2017年起，美國提出再工業化并以中國對其巨大的貿易順差為借口，對中國高技術產業實行 “301”調查，并征收報復性關稅，企圖減少逆差，雙方經貿關系嚴峻，貿易摩擦不斷升級。肖志敏和楊軍（2019）通過對中美貿易摩擦長短期分析，得出中美兩輪貿易加稅全部實施，短期內美國對中國逆差會減少295億元，即中國對美貿易順差等額減少，由此帶來對產業以及就業方面的負面影響較大［1］。中國科學院數學與系統科學研究院研究表明美國對中國若征收15%的關稅，導致中國出口量減少的同時會導致就業減少252萬人，若征收45%的關稅，就業將減少364萬人。與此同時，由于雙方經貿關系和政策的不確定性，使得資本市場動蕩，許多跨國企業為避免美國高關稅正在調整其戰略布局，企圖轉移其生產線，這必然會對中國就業產生較大影響。為此，在中美貿易摩擦持續升級進而會制約雙方貿易的背景下，研究中美貿易順差對中國就業結構產生的影響并采取針對性的措施，具有重要的現實意義。

1 文獻綜述

有關對外貿易與就業的研究，Messerlin（1995）通過要素含量法對法國勞動力市場1977～1992年的數據進行分析，得出對外貿易對法國就業有正向促進作用，但影響作用較小［2］。Greenamay等（1999）通過對英國167個制造業組成的小組進行建模研究，發現無論是進口還是出口方面均會導致派生勞動力水平的下降［3］。兩者完全相反的結論說明基于不同國家不同的時代和經濟發展背景，對外貿易對就業的影響不同。

國內學者對該方面的研究也在不斷深入，就進出口總體而言，余會新和薛敬孝（2002）基于柯布道格拉斯理論，考慮進出口滲透率，得出出口增加有利于就業，而進口對就業的影響需要從中間產品進口和是否用于新建企業考慮，因此對就業的影響是不確定的［4］。就行業層面而言，胡昭玲和劉旭（2007）利用中國32個工業行業1998～2003年的面板數據表明進口對就業的影響是不確定的，多數行業進口替代國內生產從而減少就業卻是主要的［5］。就地區層面而言，溫懷德和譚晶榮（2010）以中國入世為時間結點，將全國分為東、中、西3部分得出在入世后出口對東部地區的影響不再顯著，中西部卻相反；進口在一定程度上抑制了就業，但不同地區之間仍有差距［6］。在就業技能方面，張志明等（2016）借助MRIO模型測算了中國1995～2009年22個行業并應用SDA分析了中國增加值出口貿易的就業效應，得出增加值出口對低中高技能勞動力的就業增長貢獻逐漸遞減，最終產品和中間品出口規模擴張是就業拉動量的主要驅動因素，然而基于這一視角的研究卻不多見［7］。就計量方法層面而言，何冰和周申（2019）通過構建Bartik工具變量解決內生性問題，并將就業劃分為正規與非正規就業進行研究，得出貿易自由化與非正規就業成正比關系，但對不同貿易部門存在差異［8］。由此可見，對外貿易無論從地區角度、行業角度或是就業技能高低角度，對就業的影響都是存在的。

隨著中美經貿關系演變，順逆差成為關注焦點，但是有關中美貿易順逆差對就業影響的文獻略有欠缺。Dekle等（2010）從50個最大國家的經常賬戶數據出發，發現美國對中國的貿易逆差（中國對美國的順差）占美國制成品總逆差的1／3，貿易失衡已經成為國際宏觀經濟學的重要領域，需通過動態分析找出貿易順逆差的根源［9］。Ba和Shen（2010）通過對2001～2008年的月度數據進行EG兩部協整檢驗得出中國勞動密集型行業的優勢即將消失，唯一的辦法就是提高出口結構［10］。陳昊（2011）首次引用包含貿易順差與就業在內的匹薩雷迪斯（Pissarides）匹配模型，利用中國行業年度和月度數據進行檢驗和再檢驗，得出貿易順差對就業有負向影響，在龐大順差之下，進一步進口并不能增加就業［11，12］。 張亞斌等（2019）基于全球價值鏈視角，將出口增加值分解，研究得出中美貿易整體對美國就業呈正向效應［13］。趙瑾（2019）指出中美貿易沖突對我國就業產生的影響，穩就業是首要任務，須從各方面出發維護［14］。

與已有研究文獻相比，本文貢獻有以下幾方面： （1）主要以中國對美國的貿易順差為切入點，從省際面板數據出發研究中美兩國貿易對中國就業影響，并在中美經貿關系緊張的背景下提出合適的建議；（2）已有文獻對貿易的區域異質性考察較多，本文新增加了就業技能異質性，將就業人員分為低、中、高3種素質分別考察中美貿易順差對就業的影響。

2 模型構建和數據說明

2.1 模型構建

在研究中國各省對美貿易順差對其就業的影響時， 本文借鑒 Greenway（1999）［3］的模型， 從各省出發引入Cobby-Douglas生產函數：

Yit表示第i個省份t期的產出即GDP，Kit表示第i個省份t期的資本投入量，Lit表示第i個省份t期的勞動投入量（t＝2001～2018），a、b為資本和勞動產出彈性系數，本文暫不考慮技術對資本和勞動效率的促進作用，因此假定技術外生，同時在經濟開放條件下，原方程變為以下形式：

假定w即均衡勞動的邊際產出和r資本的邊際產出已知，則：

對上述方程取對數移項之后得到以下結果：

上述方程將L用e替代并整合常數項，參考毛日昇（2009）［15］、 陳昊（2011）［11］的研究， 再加入以下變量，得出本文最終的線性回歸模型：

eit表示i省t時期的就業水平，wit表示i省t時期的平均工資水平，invit表示i省t時期的全社會固定投資，tsusait表示i省t時期的對美貿易順差，diauit表示i省t時期的實際利用外資水平，rjgdpit表示i省t時期的人均國內生產總值以代替GDP，exportsuait表示i省t時期對美出口水平，populationit表示i省t時期的人口水平，εit表示隨機擾動項。

2.2 數據說明

本文利用2001～2018年省級面板數據進行實證研究，數據來源為 《省級統計年鑒》、《中國勞動統計年鑒》、中國海關、國家統計局以及各省統計局數據手動整理，基于變量數據的可得性，詳見表1所示。

表1 變量選取及數據來源

表2為主要變量的統計性描述，表中數據來源于Stata13.1的計算結果。

表2 變量統計性描述

續 表

3 實證結果分析

3.1 回歸結果分析

本文對數據處理后，通過Hausman檢驗得出p＝0.001，選擇固定效應模型，同時在模型中加入個體效應和時間效應，即用雙向固定效應模型回歸，并生成時間虛擬變量。模型在借鑒陳昊（2011）［11］研究的基礎上加入其他控制變量逐個回歸，結果如表3所示，第（1）列可見對美貿易順差對就業的影響呈現負相關，由于該結果未考慮經濟發展水平對美出口數額以及該省人口基數，而以上條件作為衡量就業權威的指標需被加入考慮。加入以上3個控制變量后，對美貿易順差在5%水平下顯著，且對就業有正向影響，即合理貿易順差會增加就業，但對美出口這一控制變量在5%水平下顯著，對就業呈現負向影響，這種負向影響遠小于中美貿易順差帶給就業的正向影響。其原因可能是，對美出口數量的增加加劇了企業之間的競爭，企業的學習效應下降，導致生產率較低，因此不得不對員工進行調整（范劍勇和馮猛，2013）［17］。我們在合理出口的同時也要合理進口，將對美貿易順差控制在恰當范圍內。差值大小不同說明國外對中國生產的產品的需求不同，從宏觀層面上看：鑒于中國處于全球價值鏈的較低端，主要生產加工制成品，因此中國需要投入大量勞動力生產國外所需商品，從而促進中國就業，若出口減少，這部分人口將會面臨失業危險導致失業增加；從微觀層面看：對美貿易順差可能對就業產生有偏影響，就順差而言，與美國聯系較為密切的企業則會擴大生產，并且由于外貿水平的提高，企業在提高產量的同時需要雇傭大量人才對公司運營和管理，從而提高就業水平。另外，全社會固定資產投資、實際利用外資以及年末人口數量這3個控制變量均通過1%顯著水平檢驗，說明其對中國就業具有正向作用。人均GDP控制變量也通過了1%的顯著水平的檢驗，但對就業卻呈現負向效應，可能原因有：（1）隨著經濟發展，掌握生產技能的熟練勞動力人數較多，即生產同樣多的產品反而需要更少的勞動力；（2）第三產業在發展的同時地位上升，逐漸超過第二產業，然而第三產業吸收就業的能力與第二產業相比較弱；（3）企業達到規模經濟之后，需要精簡人才，保留中堅力量，任用高技術人才提高企業管理效率。

表3 回歸結果

續 表

3.2 內生性檢驗

面板數據中，內生性是一個普遍存在的問題，如果有嚴重的內生性會使估計結果出現偏差，其導致原因有多種。對美貿易順差和就業是否具有雙向因果關系，即對美貿易順差在影響就業的同時，就業的變化是否會增加或減少對美貿易順差。我們可從進口和出口兩方面分析貿易順差對就業的影響，出口方面：中國自加入WTO，貿易自由化程度變高，貿易壁壘放松，中國對美貿易擴大，中國的制成品以更低的價格進入美國，根據關稅效應美國對中國產品的需求上升，中國廠商會選擇雇傭更多的工人或在技術方面改進提高生產效率；進口方面，國內進口競爭壓力較大，對于生產者來說，需要達到規模經濟來降低生產成本，以降低產品價格，這種情況對生產工人和管理員工的要求就會變高，對就業也會產生影響。反觀就業于對美貿易順差的影響，如直接對外投資或固定資產投資等導致就業的增加，特別是中間產品部門以及最終產品部門的就業增加，在國內需求一定的情況下，廠商就會擴大出口，銷售這些商品，因此就業也可能使對美貿易順差增加。并且本模型中只考慮了幾個變量，可能會有其他遺漏變量未能包含在模型中，本文的數據時間跨度較長，數據單位較大，數據在統計中若出現較小的誤差也會導致內生性。

因此為了解決內生性問題，本文主要選取核心解釋變量的一階滯后項作為工具變量帶入模型進行回歸。其原因是對美貿易順差的一階滯后項明顯與對美貿易順差本期的數據高度相關，由于不在一個時期，本期的隨機擾動項必定與其無關。與此同時，為了驗證該工具變量不是弱工具變量，本文對其做了2SLS回歸，結果見表4。大部分變量都呈現較好的顯著性水平，對美貿易順差一階滯后項在10%的水平下顯著，說明對美貿易順差這一變量確實對就業的影響有時滯性。并且，參考趙勇智等（2019）［18］對一階工具變量的做法，由于本文工具變量個數等于核心解釋變量個數，不能進行Sargan檢驗，因此采用兩步最小二乘法（2SLS）回歸的第一階段的F值來驗證該工具變量是否是弱工具變量，檢驗結果F值明顯大于10，說明該工具變量合理，可以削弱內生性問題對回歸結果的影響。但是平均工資這一變量卻不顯著，有可能是因為行業機制不夠完善，或者是在市場中存在明顯的信息不對稱，導致有意愿的勞動者不知道該工資水平所需的勞動力的要求，形成行業不匹配（陳昊， 2011）［11］。

表4 一階滯后項作為工具變量的回歸結果

3.3 穩健性檢驗

由于本文采用了31個省的數據（基于數據的可獲得性，不包括港、澳、臺地區），且數據跨度較長，其中一些較為偏僻的省份以及貿易量較少的省份數據有殘缺或數據數值沒有參考意義。因此在該階段，本文將這些省份剔除，包括青海、內蒙古、海南、西藏4個省份，并加入工具變量進行再次回歸來驗證模型的穩健性。

雖然在上文中，對模型進行Hausman檢驗之后，發現p＝0.001應采用固定效應模型，但是不排除一些特殊情況對本模型穩健性的影響，因為固定效應無法估計不隨時間改變的變量對被解釋變量的影響，但卻能通過隨機模型來實現。隨機效應可將擾動項分為兩部分，一部分隨時間變化，一部分不隨時間變化，所以在穩健性檢驗部分，本文加入隨機效應模型來驗證模型的穩健性。

借鑒劉愛蘭等（2018）［19］的做法，人均國內生產總值既反映人民的購買水平，同時也反映國內經濟發展狀況，可用GDP替換，因此將人均國內生產總值換成國內生產總值并加上工具變量回歸。

從表5第（1）列可以看出將青海、內蒙古、海南、西藏4個省份剔除并加入工具變量回歸后，對美貿易順差在5%的顯著性水平下通過了檢驗。于此同時，除了平均工資變量不顯著外，其他變量均在1%的顯著水平下通過檢驗，說明隨著時間的推移，該模型對就業的影響都是顯著的。就隨機效應而言，即第（2）列，對美貿易順差變量在5%水平下通過顯著性水平的檢驗，并對就業仍然保持正向影響。第（3）列將各省人均GDP換為各省GDP之后，對美貿易順差在5%顯著性水平下通過顯著性檢驗，且對就業仍然為正向效應，說明該模型具有較好的穩健性。

3.4 異質性檢驗

（1）地區異質性檢驗

通過上述數據回歸后，發現各省對美貿易順差對當地就業有著顯著水平，但是并不能夠排除由于地域差異，經濟發展較為快速的省份或就業水平發展較為快速的新型省份對數據的主要影響使得數據之間互補，最終導致整體呈現正向效果，因此我們需要對各省區域進行分類，詳細探討不同地區之間的差異，做地區異質性檢驗。本文根據羅長遠和張少川（2019）［20］對中國四大地區的區分方法，將中國分為東北、東部、中部和西部地區①。

表5 穩健性檢驗結果

對4組數據進行Hausman檢驗并加入工具變量進行雙向固定效應回歸，得出如下結果。對美貿易順差在中部和西部兩個地區處于顯著水平，對美貿易順差對中部地區的就業正向效應最大，其次是西部地區。中西部對美貿易順差變量在5%的顯著性水平下對就業具有正向效應，對于東部地區和東北地區，回歸結果卻不顯著。

對于以上現象，本文就各地區分別說明。就東部地區而言，自改革開放以來，經濟迅速發展，許多大型跨國公司和對外貿易公司在東部沿海地區建立，東部地區以極快之勢崛起，吸引了一大批其余地區的人才，導致其就業壓力甚大，對美貿易順差僅是東部地區影響就業的一個極小的因素，并不能起到關鍵作用；就中部地區而言，國家發改委發布 《促進中部地區崛起規劃（2009～2015年）》，強調了中部地區對于整個中國來說的重要地位，中部地區近年來逐步形成以河南為貿易中心的輻射點，對中部其余地區進行貿易輻射，中部地區的貿易伙伴主要包括美國、日本和澳大利亞等國家并且以出口機械類商品為主（宋周鶯等，2017）［21］，因此在與美國大量進行貿易的同時加上國家政策的傾斜，中部地區的就業呈現較好的結果。就西部地區而言，國家的西部大開發政策，“一帶一路”特殊的地理位置，還有西部地區大量豐富的礦油氣等資源，使得西部經濟逐漸起飛，其特殊的自然地理位置和自然資源使其貿易量逐年上升。平均工資對于西部地區而言在10%的顯著性水平下通過檢驗且為正向效應，說明在西部地區人口流失的過程中，工資上升有利于當地的人才留省就業。就東北地區而言，其與蒙古和俄羅斯的貿易量較多，與美國等國家的貿易量較少，并且基于東北老工業基地的稱號，東北早期主要發展重工業，后期人口流失較為嚴重，因此對美貿易順差對就業不起顯著作用，但出口這一控制變量在5%的水平下通過檢驗，說明東北地區加大對美出口產品可以使得就業增長。

從上述分析中，可以看出不同的經濟發展水平和貿易現狀、國家政策傾斜狀況、不同地區的不同地理位置以及和不同國家的貿易產品都會使模型呈現出不同甚至完全相反的結果。

表6 地區異質性檢驗

（2）技能異質性檢驗

考慮就業人員素質有較大差異，特別是近年來，應屆畢業生數量不斷上升，高素質人才比例也隨之上升，各個素質人才的工作能力以及從事的行業也大不相同。那么，對美貿易順差是否對不同就業技能的就業人才存在不同的影響？對此，本文將就業人才分為高素質（高技能），中素質（中技能），低素質（低技能）3種，低技能包括接受初中或小學教育及以下的就業人員，中技能包括接受高中教育、職業教育和專科教育的就業人員，高技能包括接受本科教育和研究生教育的就業人員［22］。于是，模型變為以下形式：

elit、emit、ehit分別代表低素質，中素質和高素質的就業人員，由于數據為比率形式，故不做對數處理。進行雙向固定效應和隨機效應回歸后，結果如表7所示，對于低技能的就業人員來說，對美貿易順差變量在5%的顯著水平下通過檢驗，具有正向效應。對于高技能人員的就業來說，對美貿易順差變量在1%的顯著性水平下通過檢驗，但具有負向效應。其原因可能是，中國目前對美出口結構還未以資本密集型產品或高新技術產品為主，所需高素質人才不太密集，且我國對發達國家技術依賴程度較高，對高技能勞動力提升較為困難，因此順差的加大對于高素質人才來說并不能增加其就業［23］。固定資產投資在固定效應模型下，在5%和1%的顯著性水平下通過檢驗，對中等技能就業具有正向效應，對高等技能就業具有負向效應。在隨機效應模型下，對低等技能就業和高等技能就業均通過1%的顯著性水平檢驗，說明固定資產投資隨時間變化之后，會對低技能就業人員產生影響。人均國內生產總值在隨機效應模型下對于低、中、高3種技能人員分別通過1%、1%和5%顯著性水平的檢驗，說明隨時間變化，經濟水平會對就業產生影響，經濟水平發展越高，說明人民生活水平越高，低技能的就業相關崗位的吸引力減少，而高技能就業相關崗位對就業應聘者的篩選條件也更為嚴格，不利于低技能和高技能就業人員就業。各省人口數量也在固定效應模型下對低、中、高3種技能就業通過1%的顯著性檢驗，隨時間變化的條件下對低技能和中技能就業為負向效應而對高技能就業為正向效應，且在時間變動的隨機模型下，對高技能就業為正向效應。

表7 技能異質性檢驗

4 結論及建議

本文通過引入Cobby-Douglas生產函數理論考察中美貿易順差對中國就業的影響，選取2001～2018年31個省的省際面板數據，從總體和地區異質性以及就業技能異質性角度探討中美貿易順差對中國就業的影響情況，得出如下結論： （1）從總體來看，中國對美貿易順差確實會產生正向就業效應并且存在時滯性，但是當前階段對美出口抑制作用較為明顯；（2）將貿易量較少或數據量缺失較為嚴重的省份剔除之后，對美貿易順差對就業影響的顯著性水平和百分比上升，切實印證對美貿易順差對就業的正向效應；（3）從地區異質性角度來看，中部和西部的對美貿易順差對就業正向效果明顯，而東部和東北卻不顯著。從技能異質性角度，對美貿易順差對低技能人員就業有促進作用，對高技能人員就業卻起到抑制作用。基于以上結論，本文得出如下幾點啟示和建議：

（1）正確看待中美貿易順差，通過中美貿易順差反觀中國區域經濟結構，以不同區域的比較優勢為基礎，加快不同地區產業結構升級調整以及合理承接和轉移，促進區域協調發展。美國對中國征收報復性關稅減少貿易逆差只是作為抑制中國產業結構升級的手段［24］，因此中國產業結構調整較為迫切。①東部地區由于發展程度較高，對美貿易順差對就業而言成為次要因素，需著眼自身發展，利用自身的輻射效應，將加工貿易產業加快轉移至中西部，輻射帶動周邊中小型城市發展，建設衛星城市群分擔壓力，并擴大先進技術等產品的進口和技術引進以加強與他國高新技術產業資源對接，依靠市場驅動來 “沖擊”本國企業，促使其能夠利用技術外溢效應的同時自主創新，減少創新時間成本和風險，積極應對美國企圖打壓 “中國制造2025”計劃。與此同時，改善出口產品結構，尤其針對民營企業，需揚長避短，主動創新轉型，提升自身競爭力，開拓國際市場，減緩中美貿易摩擦帶來的不確定性，提升就業質量和經濟持續發展；②中西部地區需積極利用人口規模、自然資源和政策優勢，承接東部地區加工貿易產業，防止產業空心化，加強同東部區域產業的聯動性，擴大標準化加工制造業發展的同時靈活利用東部地區先進的技術水平，橫向發展擴大貿易量的同時不忘深度發展以提高產品附加值［25］，以此來提高就業數量和質量。同時，西部地區可通過增加工資留住和引進人才，東北地區可以提高外資的引進和提高實際利用外資的效率，使外資朝著區域產業結構優化的方向流入［26］，促進當地資本密集型產業的建立和成長，來吸引高技能就業人員，以人才流動促進當地發展。

（2）重視中美貿易摩擦以來對于中國不同技能勞動力結構的影響，加快調整勞動力結構，需提高在技術和服務等新型產業就業技能人員的培養和發展。中美貿易仍以加工貿易產業為主，但逐漸從勞動密集型加工貿易往高技術產業貿易轉移。因此，在中美貿易順差能夠促進低技能勞動力就業的條件下，需提高低技能勞動力的工作效率以及通過加強地方與企業的合作，提高低技能勞動力尋求工作的匹配程度來減少就業摩擦，合理利用這一條件提高低技能勞動力就業率。與此同時，對高技能人才加大扶持力度，優化培養環境，政府需增加對各大高校的教育投資，分別從理論和應用的角度培養不同類型的高技能人才。可通過減稅、財政補貼等手段投入大量精力謀求高精端產業的發展，強化技術研究與開發，提高自主研發的能力［27］，為高技能人才提供就業機會，從提高高技能人員輸送方面促進本國高新技術產業的發展，化被動為主動，發展高新技術產業的同時促進和穩定高技能人員就業，以改進自身就業結構和產業深化改革的方式應對美國抑制中國高新技術產業發展的計劃。

注釋：

①東部地區：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區：內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北地區：遼寧、吉林和黑龍江。