PPP模式下的勘察設計工作探討
——以昆明市軌道交通5號線為例

焦占普

(中鐵第四勘察設計院集團有限公司 湖北武漢 430063）

1 引言

隨著城市化建設進程的不斷推進，交通擁堵、環境污染等問題也日益嚴重。具有污染小、運量大等優點的城市軌道交通(Urban Rail Transit，URT，簡稱城軌）成為城市交通發展的首要選擇。然而，單靠國家財政撥款顯然已經不能滿足公共基礎設施建設的巨大需求[1]。

由于城市軌道交通急需擺脫虧損困局與 PPP模式降本提效的宗旨吻合[2]，因此，PPP模式成為目前城市軌道交通建設中選擇較多的模式。在狹義PPP模式下，鼓勵社會企業與公有部門進行合作，最大限度地發揮各方優勢，使合作各方可以達到更為有利的結果[3]。

昆明市軌道交通5號線工程(以下簡稱5號線）是財政部公示的第二批PPP示范項目，也是國家發改委和交通運輸部交通基礎設施重大工程建設三年行動計劃的重點推進項目。本文以5號線為例，從勘察設計角度出發，對PPP模式下勘察設計的合同框架、管理界面、相關專題、變更等進行分析探討，提出了建議，并把此模式下勘察設計工作較好的實踐經驗進行了歸納，以期為類似項目提供參考。

2 合同及管理框架

PPP模式下，各方的多重目標不一致甚至相互沖突，由利益相關者間的利益沖突導致PPP項目失敗的案例不斷[4]，因此，項目實施前期和期間，需要正確處理利益相關者之間的關系，需要對城市軌道交通PPP項目利益相關者之間的關系進行研究[5]。

一般來說，SPV與設計院簽署《設計合同》，由設計院負責設計工作；SPV與設備商簽署《采購合同》，由設備商供應機電等設備；SPV與承包商簽署《施工總承包合同》[6]。

PPP項目利益相關者之間的關系處理，首先要對合同框架進行研究，在合同管理框架內，界定好各方的責權利。

主要的上位合同，一個是《昆明市軌道交通5號線PPP項目投資合同》(以下簡稱PPP合同），一個是《昆明市軌道交通5號線項目工程總承包合同》(以下簡稱總承包合同），合同中各方關系和分工如下:

2.1 PPP合同

PPP合同主體為甲方(市政府）、乙方(市政府授權實施機構）、丙方(社會投資人），并對其他相關方責權利進行了界定。

2.1.1 甲方為市政府

依法依規對本項目的實施進行項目建設、運營等工作全過程監督、指導和檢查，授予項目公司特許經營權。負責協調立項、審批，負責安排相關區縣政府按計劃開展征地拆遷工作，確保按時提供建設用地[7]。

2.1.2 乙方為市政府授權實施機構，作為直接管理、監管方

負責制訂標準、安全質量要求、投資、節點工期等目標計劃，乙方有權對實施的建設、試運轉、移交、質量保修等進行監督和管理。

2.1.3 丙方為社會投資人

按照本合同及公司章程的約定享有項目公司股東的權利，并主要負責項目公司的管理。按合同約定投入注冊資本金與乙方共同組建項目公司，并確保應投入的后續項目資本金的按期足額到位。

2.1.4 其他相關方

(1）項目公司

負責設計管理、融資、遷改協助、項目建設、運營等，并接受甲方和乙方的監督和考核。

(2）昆明市軌道交通5號線投資管理有限公司(以下簡稱“5號線公司”）

根據市政府及相關職能部門的要求和授權，對5號線的投資、建設、運營實施監督、管理；負責利用沿線土地及其他資源開發、經營。

良好的運行架構能有效保障城市軌道交通PPP項目的運營質量和效率[8]，所以，參與各方的職責界定是工作順利開展的重要因素。

2.2 工程總承包合同

采用工程總承包，會使設計、采購、施工階段部分工作重疊進行，大大縮短了工程工期，降低了工程費用，使工程可早日投入運營[9]。

鐵四院負責5號線總承包管理工作。包括但不限于:勘察設計、采購、施工、竣工、交付及缺陷修復、工程結算、開具發票、收款等相關事宜，并對本合同約定的工期、安全、質量等各項工作全面負責[10]。

3 工程總承包中對勘察設計的界定

據國外資料統計，設計原因導致工程質量問題的比重達40%以上，影響工程投資的可能性為75%～95%[11]。

由于5號線初步設計工作由昆明市軌道交通集團有限公司組織實施，本次工程總承包施工圖階段具體工作內容如下:

(1）部分前期工作(經雙方確認，由承包人實施的部分前期工作）以及招標圖(如有）、施工圖勘察設計、竣工圖編制。

(2）初步設計概算第二部分工程建設其他費中的部分前期工程，包括但不限于:三通一平、河道遷改、交通疏解、管線改遷、綠化遷移及恢復、道路恢復等內容的勘察設計；同步實施的其他項目工程和代建的其他項目工程的配套勘察設計(另有協定的除外）。

(3）配合施工工作。

根據合同約定，設計內容由相關主管部門進行審查，施工圖未經審查合格的，不得使用。

在設計過程中，對于設計配套及報批需要的專題專項工作，也要引起足夠重視，做好清理、落實。

4 專題專項工作

有別于一般模式的是，5號線專題為響應合同中關于變更的界定、投資控制、物業開發等約定，相關專題細分程度更高，工作內容更多，有些專題或專項設計在常規設計模式中也未出現過。具體說明如下:

4.1 工可及初步設計階段專題

專題分為工可、初步設計階段支撐性專題，以及施工圖階段二類費用中如河道遷改、文物影響評估等產生的專題專項。如表1所示。

表1 工可及初步設計階段專題

4.2 施工圖階段中的專題專項

(1）交通疏解及道路恢復施工圖設計。

(2）河道遷改施工圖設計及行洪論證。

(3）部分道路的恢復及提升改造。

(4）文物保護專項設計。此專題由于涉及文物保護，相應地，在概算二類費用中增加了加固、修繕等費用。

4.3 與5號線物業開發配套的其他專題

(1）三個工點，世博車輛段、圓通公園站、五一路站的規劃及物業開發設計。

(2）5號線土地收儲方案。

(3）世博園車輛段配套停車場交通設計。

上述專題由主體設計單位承擔或負責發包，費用由項目公司負責，由5號線公司進行審批。

5 勘察設計注意事項

勘察資料是隨著勘察階段的推進逐步加深的，所以勘察設計工作風險發生概率的可預測性低，質量控制可變性大。

根據總承包合同約定，建安工程費、設備購置費以經政府行政主管部門批復的初步設計概算對應本合同范圍的價格為基數下浮5%計算。設計、施工及地質原因產生的設計變更由設計單位承擔風險，不調整工程建安費和風險包干費。

合同價格在如下范圍內才可以進行協商調整:(1）由于不可抗力事件；(2）昆明市政府或作為PPP合同乙方要求調整建設標準、建設規模、工程范圍等原因產生的設計變更，費用據實調整；(3）一定范圍內的材料價差。

接下來，本文主要從以下幾方面對勘察工作進行歸納總結。

5.1 勘察工作

城市軌道勘察以鉆探為主，抽樣、現場試驗、標準貫入度試驗、動力觸探試驗和壓力試驗、靜力觸探試驗、載荷試驗、波速測試、電阻率、溫度測試為輔[12]。

相較常規項目而言，5號線勘察工作有如下特點:

5.1.1 深度要求更高

5號線初步設計過程中，從投資控制及投資回報的角度，初勘成果基本達到詳勘成果要求。

5.1.2 專業配合更細

勘察報告定稿前會同各專業進行審核、交底。

5.1.3 專項勘察更全

(1）5號線沿線分布多種巖土體，其中包括泥炭質土、淤泥質土等特殊巖土和巖溶、有害氣體等不良地質。勘察過程中廣泛采用了地質調繪、物探、鉆探、水文地質試驗、原位測試、土工試驗等綜合勘察手段，詳細調查，多方式印證。

(2）5號線南段廣泛分布有害氣體，專項勘察過程中采用“鉆孔-監測-靜力探觸車壓置監測專用管-連續監測”法進行有害氣體專項勘察。

5.2 設計工作

5.2.1 統籌配套設計

PPP項目一般會配套相應的物業開發，以彌補運營收益的不足，開發一般集中在個別車站本體、個別車站周邊或上蓋、停車場、車輛段等位置，設計中注意提前做好業態策劃以及相關預留工作。

5.2.2 借助咨詢力量

(1）施工圖階段，對于對投資影響較大的重大方案進行專題審查。

(2）對先期施工個別車站和區間的施工圖及時進行第三方咨詢，查擺問題，及時總結，并推廣到整個設計過程。

5.2.3 完善管理辦法

配套完善相關設計管理辦法，比如設計指導手冊、昆明既有運營路線的設計總結等，尤其是配套變更管理辦法，便于設計變更的界定和實施，以控制投資。

5.2.4 注意設計細節

(1）圖量對應問題。此類問題涉及金額較大的應在圖紙中以大樣圖或標準圖集號的方式反映，涉及金額較小的在設計說明中提及。5號線有許多常規項目所不具備的設計細節及大樣圖，工作量更大，細節要求更高。

(2）常規設計中未明確具體的材質、做法，對工程造價影響較大，應逐一明確。

(3）與施組相關的問題。此類問題，應在設計說明中專篇說明，或在施工注意事項中提及。

5.2.5 拆遷對設計影響的考慮

出于工期及協調難度考慮，對于拆遷困難的車站及區間，要有對應的比較方案，做同精度比較。

5.2.6 換乘車站的考慮

(1）換乘車站為規劃階段的

5號線在廣福路站與7號線換乘，由于7號線不在本輪建設規劃中，7號線廣福路站同步建設費不納入5號線投資，但需在設計和實施中做好預留。

(2）換乘車站為同步實施的

5號線在火車北站與4號線(同為PPP模式）換乘，由于4號線與5號線基本同期實施，經雙方項目公司協商，由5號線項目公司委托4號線項目公司代建，其中實體工程的施工圖勘察設計、施工由昆明市軌道交通4號線火車北站的勘察設計、施工單位負責實施。施工監理、第三方監測、第三方測量、第三方檢測、咨詢等第三方服務工作由4號線火車北站的對應單位實施。

5.3 概預算工作

5號線為初步設計總包干項目，除規模、范圍、標準的調整外，其余直接工程費用均按初步設計概算包干處理。

因此設計單位不僅要保證工程整體概算不突破，也要保證各工點間的概算與初步設計應基本保持相同，否則因設計工作引起的一系列變化會產生重重的矛盾，大大增加后續實施難度，即使解決，也要曠日持久。

故在此模式下，概預算要做好以下工作:

5.3.1 編制工作的要點

(1）做好與其他城市類似工程對比，找出差異、錯誤(如高壓旋噴、模板垂直運輸等）。

(2）做數量統計分析表，并與既有項目數量分析指標做對比，結合項目方案、地質情況、周邊環境等因素做好數量分析解釋說明。

(3）堅持圖量對應，土建工程必須先看圖后核工程量，最后再編制概算。

(4）做好圖紙、數量、施工組織、計價文件、價格體系、驗工計價、合同、簽證等支撐材料的準備，做好證據鏈的完善和閉合。

(5）概算編制過程中，必須將設計圖紙、施工組織設計、工程量和定額四者結合編制概算，缺一不可。文件完成后，把握單項或單位工程指標尤其重要。

5.3.2 增加的工作內容

PPP項目工作任務更多，與一般項目相比，增加了招標清單、招標概算、概算評審和各級造價咨詢審查。造價咨詢將經歷4個階段:項目公司委托的造價咨詢、業主委托的造價咨詢單位、業主委托的內審單位、審計(或財政局）的審查單位。

5.3.3 需要注意的細節

(1）熟悉工程量計算規則，對超量混凝土、超挖及重疊部分是否計取必須有清晰的了解。

(2）監測、降水等與施工組織有關的項目在編制概算時必須與施工組織密切結合。

(3）重視土石方、管片等調查工作。

(4）裝修、降水的編制深度必須堅持方案支撐。

(5）概算分冊需根據項目特點進行調整，5號線將前期工程(征地拆遷及管線遷改等）獨立成冊，為業主、總體以及本專業提供了極大的方便，另外也將風、水、電篇章獨立成冊。

(6）必須對定額研究深入，例如分層注漿及預留孔注漿定額選擇、攪拌樁加固定額選用等，定額選擇直接影響工程造價。

6 變更

6.1 合同約定

根據工程總承包合同界定，本項目的變更分為重大變更和一般變更。重大變更指在初步設計批復后，因昆明市政府及市政府中負責本項目管理的相關部門對初步設計的建設標準、建設規模和工程范圍進行的合理優化調整。除此之外的變更均屬于一般變更。

根據合同約定，針對兩個階段的變化，對能納入變更的部分按辦法進行變更處理，同時也要對初步設計進行修編，以便于投資控制和設計閉合。

6.2 變更處理

(1）依據《工程總承包合同》中對變更的定義及分類劃分為重大變更和一般變更，在此基礎上依照合同約定的費用調整原則再細分為A、B兩類:A類(風險包干）、B類(費用調整）。

(2）對重大變更和一般變更中可能存在爭議的費用調整(B類）變更，暫按費用調整爭取。

(3）變更清理根據產生的原因按項梳理，由此引起的相關專業變化應納入同一變更中。

(4）針對變更，要及時清理，及早溝通，主動爭取，確保承包方利益。

7 結束語

本文通過對PPP模式下5號線勘察設計工作的分析，提出了一些實際操作過程中較好的做法，得出如下結論:

(1）勘察設計工作要適應新的工作模式，要緊緊抓住國家方政策導向，及時轉換思路，及時歸納總結。

(2）合同約定決定了工作邊界和工作方式，工作中要厘清上位合同關系，緊扣合同要求。

(3）充分重視初步設計階段的概算控制以遵守合同和滿足各方權益。

(4）勘察設計工作要充分，就地勘報告、第三方咨詢、專題支撐、設計細節、圖量對應等方面做足工作，全面提升勘察設計質量。

(5）充分研究變更管理辦法，在合理范圍內爭取勘察設計和承包方的最大合理利潤。