國內科技成果轉化研究的現狀和熱點探析
——基于共詞分析和社會網絡分析視角

陳紅喜，關 聰，王袁光曦

（1.南京工業大學經濟與管理學院；2.南京工業大學法學院，江蘇南京 211816）

21 世紀以來，新一輪科技革命和產業變革正在重構全球創新版圖、重塑全球經濟結構，全球科技創新進入空前密集活躍的時期。據《2018 年全球創新指數報告》顯示，在126 個主要經濟體的創新能力評價中，中國首次躋身全球創新指數20 強，排名第17 位。這是對我國深入實施創新驅動發展戰略以來，創新能力和效率持續提升的充分證明和肯定。當前，我國科技創新已進入“三跑并存、領跑并跑日益增多”的歷史性新階段，但也面臨著一系列突出的嚴峻挑戰。我國科技成果轉化率不足30%，這一比例遠低于發達國家60%至70%左右的水平。習近平總書記強調“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，才能真正實現創新價值、實現創新驅動發展”。在我國經濟高質量發展階段，如何開啟科技成果轉化的“破冰之旅”，實現科研成果的“落地生根”進而“開花結果”，根治科技與經濟“兩張皮”的頑疾是我們無法回避的現實問題。

科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動［1］。此概念是我國科技工作的專有名詞，在國外更多稱之為“技術轉移”［2］?？萍汲晒D化的成功與否、效率高低、能力強弱直接關系到我國建設世界科技強國的目標能否順利實現。近年來，我國學者圍繞著“科技成果轉化”進行廣泛和深入研究，取得了一系列重要學術成果，豐富了科技創新領域的具體實踐。本文從文獻計量和內容挖掘的視角，采用共詞分析和社會網絡分析的方法進行定性和定量分析，梳理和歸納我國科技成果轉化相關研究主題，反映研究現狀特點、缺陷不足等，旨在為該領域后續研究提供相應的參考和依據，更好地把握未來研究發展的方向。

1 數據和研究方法

1.1 數據采集

本文以CNKI 數據庫為數據源，檢索主題為“科技成果轉化”或“科技成果轉移”，檢索時間設定為2009—2019 年，來源類別選取SCI 期刊、EI 期刊、CSSCI 和核心期刊，其他檢索條件不做限制。截至2019 年3 月15 日，共檢索到相關文獻2 307 篇，人工剔除書評、會談紀要、征稿通知、通訊報道等非研究型文獻以及與“科技成果轉化”不相符合的文獻，并去除重復記錄，最終獲得1 948 篇有效文獻。為便于數據的統計處理，使用CNKI 文獻導出功能，輸出為NoteFirst 格式的純文本文件。

1.2 研究方法和工具

本文從文獻的外部標識和內容特征著手，主要采用共詞分析法和社會網絡分析法等研究方法。共詞分析方法是指在同一篇文獻中對一組詞兩兩出現的次數進行統計并對其進行聚類分析，從而分析出這些詞所代表的學科及主題的結構變化特點［3］。社會網絡分析方法，即SNA，是近年來逐漸成熟完善的社會科學研究方法，它通過建立節點之間的互動關系模型，來反映節點之間的社會關系［4］。本文使用Bicomb2 軟件作為文本挖掘的基礎工具，提取文獻數據中的關鍵字段進行統計分析與可視化，繼而使用SPSS20.0 軟件進行聚類分析和多維尺度分析，利用Ucinet 軟件以及Netdraw 構建共現網絡知識圖譜。

2 國內科技成果轉化研究總體分析

2.1 時間分布

文獻數量的年度分布能夠清晰表明特定領域研究的發展歷程和發展趨勢。為清晰展現國內科技成果轉化研究在不同時期的分布特點，借助CNKI 發表年度的可視化分析模塊，繪制出我國2009—2019 年以“科技成果轉化”為主題的文獻分布圖（其中2019年為預測值）。據圖1 所示，該領域歷年刊文數量雖略有浮動，但總體上呈上升趨勢（y=167.18e0.056x， R2=0.53），年均發文量均保持在150 篇以上。黨的十八大提出創新驅動發展戰略，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。聚焦于科技創新的關鍵環節和科技體制改革的重點任務，科技成果轉化相關文獻數量高幅度增加，該領域成為學術研究的熱點，受到越來越多學者的關注和重視。

圖1 2009—2019 年科技成果轉化研究文獻發表的時間分布情況

2.2 高產作者合作情況

圖2 高頻作者合作關系網絡

2.3 研究機構分布情況

借助軟件對科技成果轉化主要研究機構進行統計，取在2009—2019 年期間發文量在20 篇以上（含20 篇）的研究機構。經篩選和整理后，發現共有14家單位進入呈現范圍（如圖3）。從研究機構分布情況來看，高校占據了絕大多數，其中哈爾濱工程大學發文總數居于首位，累計發表文章41 篇。在統計結果中，有7 所院校是教育部科技司認定的首批高等學校科技成果轉化和技術轉移基地單位，這與各高校深入開展科技成果轉化研究，切實推動科技成果轉移是密不可分的。

圖3 科技成果轉化研究機構文獻發表數量分布情況

2.4 期刊來源分布

通過對文獻來源期刊的統計分析，可以清晰發現國內科技成果轉化研究受到不同期刊的關注情況。由于該領域研究文獻的來源較為分散，本研究主要統計刊文量排名在前10 位的期刊。由表1 可知，2009—2019年發文數量排名靠前的期刊主要包括《科技管理研究》《中國高校科技》《科技進步與對策》《科學管理研究》《中國科技論壇》等，累計刊文數量993 篇，占文獻總量的50.98%，其中《科技管理研究》是近年來科技成果轉化領域國內發表論文數量最多的期刊。同時也表明科技成果轉化領域的研究除涉及到基礎科學、經濟與管理科學以外，也涉及到農業科技、科技信息等方面。

表1 文獻來源的主要期刊分布情況（Top10）

3 關鍵詞共詞分析

3.1 高頻關鍵詞的處理

表2 高頻關鍵詞列表

3.2 構建共現矩陣

根據統計結果，使用Bicomb2 軟件可以對關鍵字段中一定頻次的條目進行詞篇矩陣和共現矩陣的生成［8］。本文將文獻關鍵詞作為主要分析字段，最終構建出高頻關鍵詞44×44 的共現矩陣（如表3）。在高頻詞共現矩陣表中，其數值代表兩兩關鍵詞同時出現的頻數。

表3 高頻關鍵詞共現矩陣表（局部）

3.3 共詞網絡分析

共詞網絡分析是社會網絡分析在文獻分析中的應用［9］。為進一步挖掘我國在科技成果轉化領域研究的現狀，本文利用Netdraw 軟件構建出高頻關鍵詞共現網絡圖（如圖4）。在該網絡圖中，節點表示高頻關鍵詞，節點的大小表示關鍵詞的重要程度，節點之間的連線表示關鍵詞之間存在著聯系，連線的數量則表示關鍵詞出現同一篇文獻中的次數。

圖4 高頻關鍵詞共詞網絡

點的度數中心度是研究網絡圖中節點權力和影響力的重要指標，分為絕對度數中心度和相對度數中心度［10］。為清晰展現高頻關鍵詞的地位和作用，更好地判斷科技成果轉化領域研究的焦點，在共詞網絡圖基礎上，再次使用Ucinet 進行網絡中心度分析，生成點的度數中心度統計表（如表4）。關鍵詞的點的度數中心度指標越高，說明其影響力越大，作用越強。

表4 高頻關鍵詞點的度數中心度

據表3 和圖4 所示，高等院校、科研成果、產學研合作、科技成果轉化模式等關鍵詞的點的度數中心度最高，它們位于網絡圖中的核心位置，是我國科技成果轉化研究的關注焦點。這在一定程度上也說明高校作為科技創新的重要力量，其任務主要是人才培養和科學研究，在產學研合作過程中加快科技成果轉化速度，提高科技成果轉化效率，有利于化解中國高校科研成果轉化“沉睡荒漠”和“專利沼澤”的困境［11-12］。創新是引領發展的第一動力，也是我國五大發展理念之首。在此戰略背景下，強調科技創新、自主創新、協同創新等成為科技成果轉移轉化研究的重要組成部分。同時，科技成果轉化機制的研究也成為熱點，如動力機制、管理機制、運行機制、互動機制、激勵和保障機制等。此外，我國部分學者基于多種方和模型，如使用DEA 方法、ANP 方法、Logit 模型進行科技成果轉效率的測度評價和影響因素識別等方面的實證研究。相比較而言，農業科技成果轉化、農業科技推廣、科技金融、大學科技園等則處于網絡圖的邊緣地帶，關注度略低。

4 多元統計分析

4.1 構建相似矩陣和相異矩陣

為滿足多元統計分析的需要，需要在共現矩陣的基礎上繼續進行數據處理。本文使用SPSS20.0 軟件中的相關分析將共詞矩陣轉化為相似矩陣（如表5）。在相似矩陣中，數值大小表示兩個關鍵詞的距離遠近和相似度程度，即數值越接近1，則距離越近，相似度越好，反之亦然［13］。

表5 高頻關鍵詞相似矩陣表（局部）

為了降低相似矩陣中0 值過多造成的誤差，可將相似矩陣可將其轉換為相異矩陣，以加適用于統計分析的要求（如表6）。在相異矩陣的特點是數值越大，兩者的相關性越低，反之則兩者關聯性越強。

表6 高頻關鍵詞相異矩陣表（局部）

表6（續）

4.2 聚類分析

通過共詞網絡分析，使我們對高頻關鍵詞之間的相互聯系有了初步的把握，基本上了解到科技成果轉化研究的熱點指向。但要更加系統地理解科技成果轉化領域研究的主要類別，還需要對高頻關鍵詞共詞矩陣做聚類分析。聚類統計分析方法主要是對多個研究變量（關鍵詞）進行分類，在沒有先驗知識的基礎上，根據研究變量之間關系遠近為標準，得出分類結果［14］。

將相異矩陣導入到SPSS20.0 軟件中，采用系統聚類的方式進行分析，在聚類方法上選擇組內連接，度量標準選擇Chebychev 距離，最終繪制出系統聚類樹狀圖（如圖5）。聚類樹狀圖的縱軸是高頻關鍵詞，橫軸則表示關鍵詞間的距離，即相似性程度。據圖5 所示，我國在科技成果轉化方面的研究熱點大致可以分為7 大主要類別。

圖5 共詞矩陣的聚類樹狀圖

（1）企業視角下的科技成果轉化。此類研究主要包括企業、企業管理、科技創新、財政金融等4個關鍵詞。在市場經濟條件下，企業既是科技成果的產出者，更是科技成果的主要需求方和受益者。長期以來，我國科研能力主要集中在高等學校及科研院所，企業的創新能力嚴重不足，希望借助其他科研機構的科研能力進行技術改造和創新，通過各種途徑獲得高校和科研院所的技術和人才支持以求得發展［15］。但是，也面臨著技術成熟度不高、承載能力不足、資金壓力較大、投入產出不匹配等方面的問題。為此強化企業在技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化等方面主體地位應貫穿于科技創新的全過程。近年來，圍繞著企業科技創新能力提升，我國政府不斷構建更為科學合理的財稅體系，強化財稅政策對企業技術創新的引導作用，同時增強金融服務科技創新企業的綜合能力，在融資渠道、融資模式等方面著力為企業營造出更加良好的環境。此外，一項技術走出從實驗室到走向成熟，不但涉及到技術上問題的解決，還需要管理上的創新。當前，企業科研管理存在的缺陷日益凸顯，一定程度上阻礙了科研成果的轉化。為此，企業在科技成果轉化應用的過程中，還需要在管理組織、管理流程、管理措施等方面進行創新性設計和安排［16］。

（2）產學研協同創新促進科技成果轉化。此類研究包括產學研合作、人才培養、協同創新等3 個關鍵詞。產學研合作是以企業、高校和科研機構為核心，在政府、科技中介服務機構、金融機構等的大力支持和協同下，形成優勢互補和利益共享某種聯盟乃至獨立的實體，合作開展技術研發和應用、人才培養、儀器設備共享、信息獲取等活動，以推動科技進步和加快經濟社會發展的過程［17］。作為科技成果轉化的重要和有效舉措，受到國內外學者的高度關注，研究涉及產學研合作的內涵、形式、模式和路徑等。協同創新的實質是企業、政府、知識生產機構、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式［18］。產學研協同創新是對科技進步與產業創新之間的互動關系的新探索，已成為新形勢下我國自主創新戰略實施的內在要求與重要環節［19］。要通過產學研合作和協同創新充分調動各創新主體積極性，發揮各自優勢，回應各主體利益訴求，加快推進科技成果的推廣應用和產業化發展。開展產學研協同創新研究，有助于深入理解產學研協同創新本質，提升對產學研協同創新的認識，在實踐中促進產學研協同創新活動的順利開展，進而加快科技成果向現實生產力轉化［20］。

（3）科技成果轉化的能力和效率。此類研究包括效率、DEA 模型方法、績效評價、影響因素、技術創新等5 個關鍵詞。科研成果轉化能力指的是基于已有的研究基礎，利用各種創新資源把知識、理論以新的方式轉化為新工藝、新設備等更有價值的商品或服務的能力和水平，科研成果轉化效率指的是則實現這種轉化的效率，強調的是轉化的速度、轉化的相對質量比［21］。長期以來，我國在科技成果轉化方面，存在著效率不高、能力不強等問題，嚴重阻礙了我國科技進步和經濟社會發展。我國學者針對科技成果轉化能力和效率等問題進行研究，如采用DEA 模型、因子分析、聚類分析、主成分分析等實證研究方法衡量我國科技成果轉化能力。在科技成果轉化效率問題上，多指標綜合評價是常用的績效評價方法，如層次分析法、灰色關聯法、排序法、模糊分析法或幾種方法的聯合應用［22］。與此同時，深入檢驗科技成果轉化能力和效率差異背后的影響因素。何彬等［23］利用面板Tobit 檢驗發現地區稟賦和產業結構等對于中國大學科技成果轉化效率具有顯著影響。衛平等［24］考察了企業能力、要素投入、政府作用、市場結構等因素對科技成果轉化效率的影響。

（4）科技成果轉化的機制與模式。此類研究包括科技成果轉化模式、創新驅動發展戰略、科技成果產業化、激勵機制、知識管理、制約因素、政策等20 個關鍵詞。該部分大致占據總體研究的45%，這表明科技成果轉化機制與模式在該領域的研究中占據著舉足輕重的地位和作用，并且已經形成了較為廣泛的研究方向。科技成果轉化模式是指已有的科技成果轉化為現實生產力過程的運作方式，常見的模式主要有自行投產模式、技術轉讓模式、委托開發模式和聯合開發模式等［25］。在科技成果轉化模式的研究中，我國學者較多地關注于高等院校和科研機構等方面，如從“互聯網+”“大數據”“眾創空間”“雙一流”等新的視角，研究高校科技成果轉化模式。陳紅喜等［26］從理論模型展開推演，對巴斯德象限進行再發展，基于新巴斯德象限深度剖析了江蘇省產業技術研究院科技成果轉移轉化的模式和特點。在科技成果轉化機制方面，陶娜等［27］基于利益相關者理論，以高?？萍汲晒麨檠芯枯d體，探討知識擴散和科技成果轉化的相關機制。部分學者通過對國外先進國家科技成果轉化機制的研究，總結凝練出有助于我國科技發展的經驗啟示［28］。此外，我國學者還就科技成果轉化的知識轉移機制、資金管理機制、協調發展機制以及市場導向機制等開展具體研究。

（5）區域科技成果轉化。此類研究包括地方高校和區域經濟等關鍵詞。地方高?？蒲袆撔履芰^域經濟社會的發展發揮不可估量的作用，地方高校也在服務區域經濟建設過程中得到不斷壯大［29］。在知識經濟時代，高校需要依靠自身獨具的學科資源優勢，持續不斷地提高科技成果轉化的能力和效率，提供更高質量的科技供給，才能更好地對接和支撐地方產業企業的發展。在區域科技創新和成果轉化方面，黃菁［30］、常旭華等［31］、杜偉錦等［32］以地方科技成果轉化政策為樣本，深入探討地方科技成果轉化政策發展狀況及演化軌跡。孫濤［33］基于演化博弈的視角，構建科研機構和企業之間的演化博弈決策模型，探討地區科技成果就地轉化效率低下的原因，并提出優化科技成果轉化路徑的策略。此外，還有部分學者針對區域科技創新能力和科技活動效率進行分析研究。

（6）科技成果轉化的事實分析。此類研究包括現狀、問題和對策建議等3 個關鍵詞。科技成果轉化的事實分析涉及現狀描述、問題分析和對策研究等方面。張俊芳等［34］從探討科技成果轉化的內涵入手，客觀系統地分析了我國科技成果轉化的現狀特征，以及科技成果轉化中存在的主要障礙?？萍汲晒D化對地區乃至國家的經濟發展具有戰略性意義，范鳳巖等［35］對我國31 個省市區的科技成果轉化現狀進行分析和評價，從國家層面和各地區層面提出相應的解決對策。部分學者還將廣東省、江蘇省、河北省、上海市等地區高校以及科研院所作為科技成果轉化的研究對象，探討現實中的問題癥結，并有針對性地提出發展策略。

（7）農業科技成果轉化。此類研究包括農業、農業科技推廣、農業科技成果轉化等7 個關鍵詞。隨著鄉村振興戰略的大力實施，鄉村建設迎來了嶄新的發展機遇，加快推進農業科技成果轉化，助力美麗鄉村建設更是時代所需。而就農業科技成果轉化而言，現有研究主要集中于農業科技成果轉化存在的問題及現狀、農業科技成果轉化模式、農業科技成果轉化機制、農業科技成果轉化評價、農業科技成果轉化效率以及國外關于農業技術轉移效率等六個方面［36］。當前，我國現代農業科技創新體系亟待建設，為此需要建立統一的農業科技管理部門，加快農業公共科研機構去行政化管理，強化農業科技成果轉化應用，鼓勵扶植農業企業開展技術創新，并加速推進農業領域信息化建設［37］。

4.3 多維尺度分析

通過聚類分析，我們已經發現科技成果轉化研究熱點的主要類別，但是對該領域研究背后所隱藏的結構關系還難以把握。多維尺度分析能夠通過降維的方法，衡量變量之間的距離，反映兩點間相似和相異程度，識別數據間的結構關系，彌補方法上的不足。

使用相異矩陣，選擇古典MDS 模型作為分析模型，統計結果顯示壓力系數Stress=0.121 ＜0.2，擬合指數RSQ=0.948 ＞0.6，滿足信度檢驗標準。根據Naresh［38］提出的效度測試方法，刪除某一刺激物數據，重新測量發現前后相對位置變化幅度較小，測量結果通過效度評價，最終繪制出科技成果轉化研究的戰略坐標圖（如圖6）。X軸為向心度（Centrality），表示研究領域之間的相互影響程度，向心度越大，表明越核心；Y 軸為密度（Density），表示研究領域內部之間的聯系程度，密度越大，表明越成熟［39］。

圖6 科技成果轉化研究領域的戰略坐標

據圖6 所示，產學研協同創新促進科技成果轉化領域的研究位于第一象限，具有相當高的研究密度和向心度，說明國內科技成果轉化在產學研和協同創新方面的研究最為成熟和穩定。科技成果轉化的機制與模式整體位于第一、四象限，具有很高的向心度，但在研究密度上卻較為分散，這說明該熱點領域的關注度較高，處于較為核心的地位，但是內部研究結構的穩定性欠佳。企業視角下的科技成果轉化以及科技成果轉化能力、效率等方面的研究位于第二象限，具有高密度和低向心度的特點，表明這兩類研究已形成規模且較為成熟，但是關注程度較低。農業科技成果轉化的研究整體居于第二、三象限，側面反映出該領域還未形成主流的研究范式，研究的整體影響力依然較小。在區域科技成果轉化和地方經濟發展的研究方面，影響程度和內部聯系程度比較差，說明科技成果服務地方經濟發展研究還比較欠缺。科技成果轉化在現狀、問題和對策建議等方面的研究分布于第三、四象限，處于相對邊緣的位置，距離其他主題較遠，研究的成熟程度相對較低。

5 結論和討論

近年來，國內科技成果轉化領域的研究呈現不斷上升的趨勢，受到越來越多的學者關注。本文基于中國知網（CNKI）期刊數據庫，使用Bicomb2、SPSS20.0、Ucinet6 等軟件，對發表在核心期刊以上的2 307 篇科技成果轉化相關文獻進行共詞分析、社會網絡分析、聚類分析、多元尺度分析。結果顯示，2009—2019 年間，我國科技成果轉化研究呈現出總體上升的趨勢，學術論文年均發表數量保持較高水平，但是學者合作程度較低，尚未形成規模較大、影響力較強的核心作者群體。該領域的研究進一步需要加強作者、機構、學科間的合作聯系，開展更為廣泛的學術交流活動，跨學科組建高水平研究團隊。該主題的研究焦點主要集中在高等院校、產學研合作、科技成果轉化模式等方面。科技成果轉化研究的熱點領域大致可以分為企業視角下的科技成果轉化、產學研協同創新促進科技成果轉化、科技成果轉化的能力和效率科技成果轉化的機制與模式、區域科技成果轉化、科技成果轉化的事實分析、農業科技成果轉化等7 大類別。當前，我國在產學研合作以及協同創新等方面，已經形成穩定成熟的研究結構。在科技成果轉化機制與模式、企業視角下科技成果轉化、科技成果轉化能力和效率等研究方面，可進一步提高研究的地位和作用。在未來，國內學者可適當關注農業科技成果轉化，應加快形成主流研究范式，提高該領域的影響力，更好服務于鄉村振興戰略；應強化區域科技創新和成果轉移轉化的研究，加快區域科技成果轉化不斷為地方經濟發展注入強大動力；還應加強科技成果轉化現狀、問題、對策建議等研究方面的內部聯系，著力提高研究的質量和水平。

本研究的數據來源主要是中國知網上的期刊文獻，由于數據格式限制，尚未進行文獻的引文分析，無法清晰展現知識之間的引證與被引證關系；缺少針對特定時段研究熱點的分析比較和未來研究發展的趨勢判斷。此外，本研究未納入其他類型的文獻資料，比如會議論文、學位論文、專著等，也不包括中國學者發表在國際期刊上的研究成果，后續研究可以考慮從以上方面彌補缺憾和不足。