全面創新改革試驗 著力打通制度政策梗阻 加速促進科技成果向現實生產力轉化

徐彬 劉中全

習近平總書記強調，科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創新成果轉化為經濟社會發展的現實動力。系統推進全面創新改革試驗是黨中央國務院作出的重大決策部署，明確要求強化體制機制創新與科技創新的協同，探索科技與經濟深度融合的有效途徑，進一步打通科技創新與經濟發展之間的通道。三年來，各試驗區域圍繞科技成果轉化的政策性梗阻、體制機制性障礙開展改革探索，取得了一系列突破，形成了三批改革經驗舉措，相繼由國務院辦公廳發布并向全國推廣。

一、改革科研選題機制，科研與產業發展銜接更加緊密

高校和科研院所的科技人員往往關心的是項目申請、論文發表、專利申請、成果建立等，對科技成果是否有市場前景，能否得到轉化并不是很關心，在一定程度上，造成了高校院所支撐服務產業發展不足、與市場脫節等現象。針對科研項目與產業發展結合不緊密問題，試驗區域在高?？萍柬椖窟x題、高校制度改革等方面，探索出了“定向研發、定向轉化、定向服務‘三定向的訂單式研發和成果轉化機制”“在科研選題中設置成果轉化5%的股權激勵機制”等一批改革舉措。比如，沈陽市依托重點高校，推行“三定向”的訂單式研發和成果轉化機制，以校地產業研究院為平臺，為企業“量身定制”設計研發項目，試點政策第一年，試點學校申請發明專利115項，轉化科技成果101項，是上年的近兩倍;合同額達7093萬元，比上年增長500%。

二、建立科技成果轉化確權新制度，不敢轉問題得到破解

近年來，科研院所和高校開展科技成果轉化活動面臨一系列政策和制度難題。在權益歸屬方面，由于高校院所的科技成果屬國有無形資產，完成單位和個人的產權分割需要十多個部門審批和數年時間，程序十分繁瑣。在價值評估方面，高校院所將專利轉讓企業會產生較大商業價值，受到國有資產流失的質疑，造成職務科技成果所屬單位及個人不敢轉的現象。針對制約科技成果轉化的突出問題，從激發發明人內生動力入手，部分改革試驗區域率先探索職務科技成果權屬混合所有制改革，明確科研人員對職務發明的所有權，推動職務發明從“國家所有”轉變為“國家和發明人混合所有”，從“先轉化、后確權”轉變為“先確權、后轉化”，從“獎勵權”轉變為“所有權”，推動科研人員有能力、有動力、有權力轉化職務科技成果，探索出了職務科技成果轉移轉化的有效路徑。比如，四川開展單位與發明人共同擁有職務成果所有權試點以來，從根本上調動發明人轉化成果的主動性，西南交通大學在1年多內完成了176項職務發明專利所有權分割確權，創辦16家高技術企業，成果轉化數量、轉化收益分別是過去5年總和的44倍和82倍。

三、探索科技成果轉化激勵新機制，不愿轉問題明顯改觀

以往科技人員從事科技成果轉化面臨兩難困境。一方面，科研院所的科研成果主要為無形資產，在進行科技成果轉化時，給價值評估帶來了很大的困難，而且國有產權、院所集體產權交織在一起，轉化之后的收益不易明確界定。另一方面，科研院所轉化科技成果過程中，一般給予個人和團隊技術入股獎勵，但由于技術獎勵股不涉及科技人員、管理人員科技成果轉化的投入成本，他們在后期技術能否實現產業化上并不十分關心，缺乏科技成果轉化的積極性。針對這一問題，試驗區域從科技人員積極性不高、無形資產價值評估難等根本性問題入手，探索出科技成果轉化的一系列有效路徑。比如，西安試點基于技術股+現金股的股權激勵模式，支持西北有色金屬研究院開展無形資產入股和量化激勵改革，通過組建股權多元化的高技術產業化公司，實行研究院控股、戰略投資者參股、經營層和技術層持股的股權結構，依托科技成果轉化項目成立了28個高技術產業公司，其中4家已上市，極大地激發了科研院所、成果轉化公司等多方面的積極性。

四、完善科技成果權益保障機制，轉化維權問題逐步改善

隨著技術的快速發展，專利保護領域的新問題、新矛盾不斷出現，專利侵權現象比較普遍，特別是群體性侵權、重復侵權還較為嚴重，部分行業由于專利無形性和侵權行為的隱蔽性等特點，專利維權舉證難、周期長、成本高、賠償低，使我國一些創新型企業處境艱難。針對這些難題，試驗區域將知識產權改革作為全面創新改革試驗的重點任務，試點嚴格的知識產權保護制度，努力形成有利于創新驅動發展的知識產權體系，探索出了“專利快速審查、確權、維權一站式綜合服務”“專利、商標、版權三合一執法機制”等一批改革舉措。比如，打破知識產權行政管理條塊分割，四川成都郫都區成立了專利、商標、版權“三合一”知識產權局，調解、查處各類知識產權糾紛案件的時間縮短30%以上。建立知識產權司法執法有機銜接機制，湖北武漢成立知識產權法庭，建立跨區域民事、刑事、行政案件“三合一”審判機制，結案率提高到90%以上;北京、上海知識產權法院率先建立技術調查官制度，大幅度提升案件審理質量和效率。完善知識產權維權制度，北京知識產權法院積極探索懲罰性賠償制度，加大懲罰力度，某侵權案件被判賠4900萬元，創造了我國專利侵權最高賠償紀錄。創建知識產權快捷綜合服務，廣東開展集快速審查、確權、維權于一體的一站式綜合服務，外觀設計專利授權時間由6個月縮短至7—10個工作日。

五、打破科技人員流動束縛，轉化人才結構問題得到優化

人才資源是第一資源，一切創新成果都是人做出來的，只有激活了人才的創新創造力，科技成果的供給才能源源不斷。當前我國科技創新人才還面臨結構性不足的突出矛盾，高水平創新人才仍然不足，特別是科技領軍人才匱乏。針對這些問題，試驗區域通過改革事業單位編制、提高人才引進工資發放的靈活性，大膽試驗，探索出了“事業單位可采取年薪制、協議工資制、項目工資制等靈活多樣的分配形式引進緊缺或高層次人才”“事業單位編制省內統籌使用”等一系列改革舉措。比如上海市實行外籍人才居留政策試點，已受理外籍高層次人才申請永久居留超過500人，較新政實施前增長約8倍。廣東省為外籍高層次人才和創新創業人才提供出入境和停居留便利，試點以來已受理批準符合16項人才出入境政策措施條件的簽證證件超千人次。北京試點外國留學生憑畢業證或創業書在華注冊企業的政策，已有一批留學生成功創辦企業。安徽省實施本省內事業編制統籌使用，解決了主要事業單位無編可用的難題，試點的重點高校院所新增副高級專業技術崗位165名，完成了55名高層次人才引進計劃，科研人員的積極性得到了進一步調動。

加速科技成果向現實生產力轉化是一項長期任務。下一步深化全面創新改革，建議進一步推動全社會觀念創新，探索實用性、操作性更強的改革經驗舉措，營造更加有利于創新創業創造的良好環境，切實發揮科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用。◆

（作者單位：國家發展改革委創新驅動發展中心）