我國R&D資本存量的估算：1990—2013

劉莉

內容摘要：對于我國省際資本存量的估計目前并沒有一個權威的結果，不同的估算方法計算的結果多有不同。本文通過永續(xù)盤存法對我國1990-2013年省際R&D資本存量進行了估算。研究發(fā)現(xiàn)：我國R&D資本存量處于增長態(tài)勢，但是增長幅度表現(xiàn)出下降趨勢；區(qū)域R&D資本存量配置失衡問題較為嚴重；我國還需要更多的R&D投入以支持我國經濟增長。

關鍵詞：R&D 永續(xù)盤存法 經濟增長 技術進步

相關文獻綜述

國內學者蔡虹和許曉雯（2005）估計了我國1987-2001年R&D資本存量，其研究停留在全國層面；徐國泉和姜照華（2006）按照R&D資本存量的投入額和R&D經費支出額，測算了1987-2004年我國R&D資本存量，這與PIM方法還存在一定區(qū)別。吳延兵（2006）則直接采用PIM方法測算我國的R&D存量；劉建翠、鄭世林（2015）采用PIM方法計算了我國1978年至2012年的R&D資本存量；余泳澤（2015）從產業(yè)價值鏈的角度估算我國省際層面的科技資本存量。此外就R&D資本存量對經濟貢獻角度分析，嚴成、龔六堂（2014）測度的中國R&D資本存量顯示其對我國經濟增長的貢獻率較小。

現(xiàn)有文獻對于研究R&D資本存量及其測度具有一定的借鑒意義，其測度方法也較為科學，但仍然存在一些不足之處。直接將R&D資本存量投入等同于R&D資本存量，實際上兩者是不同的概念，投入是流量的概念，而R&D資本存量是存量的概念；現(xiàn)有的測度一般年限較短，且多是全國層面，省際層面的測度相對不足，如果單純分析全國層面的R&D存量，容易忽視區(qū)域配置失衡問題，從而導致經濟政策的偏移和低效。因此采用更加準確的計算方法對我國R&D資本存量的精確計算具有決定性作用，同時將估算層面拓展到省際層面，使得估算結果更具有分析性。

估算方法分解與變量分析

（一）估算方法

（二）基礎指標選取分析

即期R&D資本存量的投入衡量標準比較多，能夠全面替代即期科技資本存量的指標基本沒有，往往是通過加權方法得到大致的結果。為統(tǒng)一分析過程，本文采用科研經費為衡量指標，其中R&D經費支出數(shù)據(jù)來自《新中國50年統(tǒng)計資料匯編》以及根據(jù)各省市的統(tǒng)計年鑒進行相應調整。

各省R&D資本存量增長率，如表1所示。R&D資本存量投入價格指數(shù)的確定較為復雜，國內學者大多采用物價指數(shù)和固定資產價格指數(shù)的加權值來衡量投入價格指數(shù)，本文采用劉建翠等（2015）的加權法，設定固定資產投資價格指數(shù)權重為0.2，居民消費價格指數(shù)權重為0.8。

折舊率可以采用變動的和不變的兩種結果衡量。學者王康（2011）認為發(fā)達國家的R&D資本存量折舊率為15%，而發(fā)展中國家為12%；鄧明（2009）估計的省際折舊率為7.14%，劉建翠等（2015）設定的折舊率分為兩個階段，即1978-1999年為10%，2000-2012年為15%。由于R&D資本存量本身是一項折舊速度較快的資本，尤其是在當今技術進步日新月異的情況，R&D資本存量折舊程度更高，一旦某項技術進入到加速折舊期，特別是技術更新?lián)Q代之后其產出價值幾乎為零，這在無形當中提高了折舊率的值，因此需要采用一個較高的折舊率體現(xiàn)R&D的折舊速度。對已有的研究文獻進行整理發(fā)現(xiàn)，眾多估算方法中所采用的折舊率值一般較為保守，加之原有研究的時間跨度較短，會低估技術的折舊速度，因此本文假定折舊率為20%，估算1990-2013年的R&D資本存量。

估算結果

（一）省際層面

根據(jù)前文的計算方法，估算全國省際層面1990-2013年的R&D資本存量，并對其內在結構進行橫向比較和縱向比較。

從表2可以看出，我國廣東地區(qū)在2013年的R&D資本存量遠高于全國其它地區(qū)，北京位居第二，同時江蘇地區(qū)超過上海，位居第三，由于西藏地區(qū)經濟發(fā)展較為落后，技術人才缺乏，R&D存量相對而言幾乎不具有可比性。從表2可以發(fā)現(xiàn)西北地區(qū)的青海、甘肅等地R&D存量一直較少，技術創(chuàng)新能力嚴重不足，成為該地區(qū)經濟發(fā)展的制約因素之一。如果將1000億元作為劃分技術優(yōu)先與否的標準，截至2013年，我國只有北京、上海、江蘇、浙江、山東、廣東六個地區(qū)達到了優(yōu)先標準，且這六個地區(qū)均為東部地區(qū)，相對而言中部地區(qū)的R&D資本存量較少，西部更甚。R&D資本存量區(qū)域性配置存在較大差距，導致區(qū)域經濟的失衡，而且在某種程度上呈現(xiàn)出愈加拉大的趨勢。

R&D資本存量的區(qū)域性失衡需要辯證的看待，一方面由于我國經濟發(fā)展的歷史性原因，不同省份之間的發(fā)展程度存在一定的差距是有其內在合理性的，不能一概而論；另一方面，區(qū)域之間發(fā)展的差異程度有一個合理的范圍，消除區(qū)域經濟發(fā)展的失衡是當前需要著重解決的重要問題之一。從R&D資本存量的區(qū)域分布上看，我國西部地區(qū)嚴重落后于東部沿海地區(qū)，意味著西部地區(qū)技術、人才和資金上處于落后地位，要促進我國經濟的協(xié)調性發(fā)展就必須逐漸消除區(qū)域失衡問題，促進資源的合理配置，確保落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的同步發(fā)展。

（二）全國層面

在比較省際層面的R&D存量之后，需要對全國層面的R&D存量做分析，全國層面相對省際層面而言比較直觀反映R&D資本存量的增長情況。表3顯示的是按照三種不同折舊率估算的R&D資本存量結果，表4顯示的是全國層面R&D資本存量增長幅度。

從表4可以看出，在20%的估算結果下R&D資本存量要低于按照15%折舊率估算的結果，按照變動的折舊率估算的結果低于按照20%的估算結果，但高于按照20%折舊率的估算結果，兩者比較接近，說明按照20%的折舊率所進行的估算比較符合實際情況，估算的結果值具有相應的參考價值。

從省際層面的比較可以看出，我國區(qū)域性R&D資本存量存在失衡現(xiàn)象，而且區(qū)域之間差異較大。全國層面的R&D存量雖然處于增長態(tài)勢，但是增長幅度表現(xiàn)出不穩(wěn)定性特征，1990年增長幅度為14%左右，隨后1993-1996年保持了4年的個位數(shù)增長，2006-2013年平均增長速度為18.04%。整體而言，我國全國層面的R&D存量一直在增長，其中2000-2002年增長幅度較大，之后出現(xiàn)放緩跡象，又在2009年走高，而到了近年再次出現(xiàn)增長幅度降低的情況。我國技術進步的腳步從未停止，國家大力倡導技術創(chuàng)新，積極支持技術革新，努力創(chuàng)造出領先于國際水平的各項技術成果，但是我國的技術創(chuàng)新成果遠不及西方發(fā)達國家水平。

（三）R&D資本存量與經濟增長

關于R&D與經濟增長之間的關系，相關學者對此作了許多有意義的研究。王玲和Szirmai（2008）通過研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對我國產業(yè)和行業(yè)的全要素生產率具有顯著促進作用。尹宗成和江激宇（2009）的研究結論指出，我國技術進步與經濟增長間存在長期穩(wěn)定的均衡關系，嚴成、龔六堂（2013）的研究發(fā)現(xiàn)，R&D規(guī)模對我國經濟增長具有抑制作用，但基礎研究有助于經濟增長。如何看待技術進步對經濟增長的促進作用，需要強調的是，R&D存量的增加對經濟增長而言具有正向的影響效能，由于區(qū)域之間的差異使得R&D資本存量的正向作用顯得各不相同。我國經濟增長結構相對比較簡單，學者們在研究我國經濟增長過程中發(fā)現(xiàn)一個比較突出的現(xiàn)象就是我國投資主導型經濟比較明顯。從廣義的角度看，投資主導其實比較單一，投資可以涵蓋諸多方面的內容，我國技術進步也依賴投資主導，因為資源配置方式在我國一直是非市場化的。非市場化的行為意味著投資主體的非市場化，也就是政府主導了技術研發(fā)和創(chuàng)新資源的配置。因此要實現(xiàn)我國技術的長足進步，需要轉變投資主導型經濟，實現(xiàn)區(qū)域技術資源的相對均衡。

R&D作為經濟增長的要素之一，在研究分類經濟增長模型和分析經濟發(fā)展問題時都需要對其進行做嚴格的估算。R&D的投入體現(xiàn)了對經濟發(fā)展的重視程度，歷次科技革命和技術革命都帶動了經濟社會的大發(fā)展，科學技術的變革所帶來的生產方式的變革具有全面性、系統(tǒng)性和徹底性特征，在改變傳統(tǒng)經營模式的基礎上使得市場整體的生產能力得到極大提升。

結論

通過永續(xù)盤存法估算R&D資本存量是較為成熟的方法，涉及折舊率的選取、基期資本存量的確定、即期R&D存量的投入以及投資價格水平的確定，指標選取的不同會導致計算結果的差異。結果的差異并不會掩蓋其內在邏輯關系，根據(jù)估算結果顯示，我國R&D資本存量存在以下幾個特點：全國層面的R&D資本存量不斷增長，但是增長幅度波動性較大；R&D資本存量區(qū)域配置失衡，經濟發(fā)達地區(qū)的R&D資本存量遠高于落后地區(qū)，一方面由于發(fā)達地區(qū)的經濟基礎相對較好，另一方面反映創(chuàng)新機制的欠缺和人才流動機制的缺失；我國R&D資本存量對經濟增長的促進作用明顯，但是科技資本存量并沒有完全發(fā)揮其應有的作用。

對R&D資本存量的估算是進行經濟發(fā)展研究的重要前提，科學合理的估算方法很重要。R&D資本存量估算的目的不在于數(shù)據(jù)結果本身，而在于估算的過程本身是對我國經濟發(fā)展歷程的一個系統(tǒng)性研究，從估算的結果可以分析得出我國經濟發(fā)展中存在的問題，并利用估算結果檢驗分析我國過去三十多年經濟發(fā)展的深層次原因和存在的問題，這三個方面的作用是對R&D資本存量進行估算的重要意義之所在。

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