閆慧貞

（蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730000）

一、引言

長期以來，我國經(jīng)濟(jì)高速增長主要依靠于要素的高投入，這種粗放式的經(jīng)濟(jì)增長方式，導(dǎo)致我國環(huán)境嚴(yán)重污染、能源大量消耗。全球環(huán)境問題日益嚴(yán)峻，保護(hù)環(huán)境已經(jīng)成為各國共識，世界各國面臨的主要問題是如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。目前，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)的發(fā)展階段，但產(chǎn)能過剩、污染嚴(yán)重等問題難以解決，束縛了我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。十三五規(guī)劃中，綠色發(fā)展被列為五大發(fā)展理念之一，充分體現(xiàn)了我國對環(huán)境保護(hù)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視。提高全要素生產(chǎn)率是推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主要動力，但是傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率并未將環(huán)境資源成本納入計(jì)算體系，因此，近年來許多學(xué)者采用將資源和環(huán)境因素考慮在內(nèi)的綠色全要素生產(chǎn)率，作為衡量經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的主要指標(biāo)。

2013 年，“一帶一路”倡議提出，提高了我國沿線省份對外開放的程度，外商直接投資實(shí)現(xiàn)了持續(xù)快速增長，但是外商直接投資拉動經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也會對國內(nèi)環(huán)境造成一定影響。在“一帶一路”背景下，外商直接投資是否對我國沿線省份的綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，是本文研究的重點(diǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

原有對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測算，主要是運(yùn)用包含環(huán)境因素的評價(jià)體系來計(jì)算地區(qū)綠色GDP，如孫瑾、劉文革（2014），選取固定資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度、技術(shù)效率四個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)增長模型來測算地區(qū)綠色GDP。楊龍、胡曉珍（2010）采用熵權(quán)法，構(gòu)造了包含工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量等六項(xiàng)污染指標(biāo)的環(huán)境污染綜合指數(shù)，將地區(qū)GDP 與環(huán)境污染綜合指數(shù)的比值作為該地區(qū)的綠色GDP。近年來，隨著包絡(luò)數(shù)據(jù)法的廣泛運(yùn)用，學(xué)者開始將綠色全要素生產(chǎn)率作為衡量綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)。張文博、鄧玲（2017）以資本、人力資源、能源消耗為投入指標(biāo)，將GDP 和環(huán)境污染分別作為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，通過DEA-SBM模型，計(jì)算得出“一帶一路”沿線主要城市的綠色全要素生產(chǎn)率。

隨著外商直接投資的增加，其與綠色全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系逐漸成為研究熱點(diǎn)，但是使用不同方法得出的研究結(jié)果不盡相同。原毅軍、謝榮輝（2015）采用非徑向的SBM函數(shù)和Luenberger 指數(shù)，計(jì)算出綠色全要素生產(chǎn)率的增長率，實(shí)證結(jié)果表明外商直接投資對綠色全要素生產(chǎn)率并沒有顯著影響。有部分學(xué)者認(rèn)為FDI 與綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。楊世迪、韓先鋒等（2017）根據(jù)計(jì)算的ML 指數(shù)，發(fā)現(xiàn)對外直接投資可以顯著影響綠色全要素生產(chǎn)率，但這種影響并不是線性的。還有部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)FDI 與綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。李光龍，范賢賢（2019）研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI不利于我國綠色全要素生產(chǎn)率的提高，驗(yàn)證了“污染避難所”假說。李斌，祁源等（2016）認(rèn)為FDI 對綠色技術(shù)進(jìn)步有明顯的抑制作用，且對綠色技術(shù)效率的影響不顯著，但其與財(cái)政分權(quán)的交互項(xiàng)對綠色全要素生產(chǎn)率增長的影響顯著。

綜上所述，對于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度，已從綠色生產(chǎn)總值轉(zhuǎn)變?yōu)槭褂肈EA 包絡(luò)數(shù)據(jù)法計(jì)算的綠色全要素生產(chǎn)率，以往研究運(yùn)用不同模型分析了影響綠色全要素生產(chǎn)率的主要因素，但用ML 指數(shù)法來測算地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率，并直接分析“一帶一路”沿線省份外商直接投資和綠色經(jīng)濟(jì)效率之間具體關(guān)系的研究較少。本文選取了“一帶一路”沿線16 個(gè)省份了2007-2016 年的面板數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)方法中的ML 指數(shù)對各省的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度，運(yùn)用面板Tobit 模型，對各省的外商直接投資和綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。

三、綠色全要素生產(chǎn)率

（一）測算

目前，對于綠色全要素生產(chǎn)率的測度主要有兩種方法，一是基于索羅模型，通過在模型中加入環(huán)境污染指標(biāo)，計(jì)算得出綠色全要素生產(chǎn)率；二是運(yùn)用SBM 模型中的Malmquist-Luenberger 指數(shù)計(jì)算出含有非期望產(chǎn)出項(xiàng)的綠色全要素生產(chǎn)率增長率。由于該指數(shù)是非徑向的，可以系統(tǒng)地、動態(tài)地反映綠色全要素生產(chǎn)率的變化，因此本文選取ML 指數(shù)法來測度16 個(gè)省份近十年來的綠色全要素生產(chǎn)率的增長率即GTFP。

（二）數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

根據(jù)我國“一帶一路”倡議對各省份的定位，本文選取了上海、浙江、福建、廣東、遼寧、吉林、黑龍江、廣西、重慶、云南、內(nèi)蒙古、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆這16 個(gè)省份，通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及wind 數(shù)據(jù)庫，收集了各個(gè)省份2007-2016 年地區(qū)的面板數(shù)據(jù)。

將16 個(gè)省份分別看做16 個(gè)生產(chǎn)單位，每一個(gè)生產(chǎn)單位均有投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出三類要素，令x為生產(chǎn)中所需要的投入要素，y為期望產(chǎn)出，p為非期望產(chǎn)出，求解直接距離函數(shù)線性規(guī)劃問題可以得到GTFP。以下是對投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的具體說明。

1.投入要素

假定生產(chǎn)過程中需要投入資本、能源以及勞動力。資本投入選用各省份每年的資本存量來衡量。由于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中沒有存量指標(biāo)，所以根據(jù)永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，借鑒張軍的計(jì)算方法，計(jì)算出以2007 年為基期的各省的實(shí)際資本存量。勞動力以各省份每年年末的就業(yè)總?cè)藬?shù)來衡量。由于消耗的能源種類并不相同，所以將各省份每年消耗的資源換算成標(biāo)準(zhǔn)煤來表示能源消耗。

2.期望產(chǎn)出

期望產(chǎn)出以各省份每年的實(shí)際生產(chǎn)總值來衡量。由于統(tǒng)計(jì)年鑒只有名義的生產(chǎn)總值，為了消除價(jià)格的影響，本文以2007 年為基期，根據(jù)GDP 平減指數(shù)，計(jì)算出實(shí)際生產(chǎn)總值。

3.非期望產(chǎn)出

由于工業(yè)污染是造成環(huán)境污染的主要原因，所以本文采用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物排放量三項(xiàng)指標(biāo)來考察環(huán)境污染水平。

經(jīng)過計(jì)算，可以得到“一帶一路”沿線16 個(gè)省份的2007-2016 年間的GTFP。根據(jù)測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各省份近5 年來的GTFP 呈現(xiàn)波動性上升的趨勢，絕大多數(shù)地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率有所增長，這說明在近些年來，各地區(qū)逐漸認(rèn)識到環(huán)境保護(hù)的重要性，促進(jìn)了環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展異質(zhì)性較為明顯，西部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率還有較大的提升空間。

四、實(shí)證研究

（一）變量選取

由于外商直接投資會影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平，進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但也會對該地區(qū)的環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，為了檢驗(yàn)外商直接投資與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，本文選取實(shí)際利用外商直接投資數(shù)據(jù)，并按年均匯率進(jìn)行折算，換算成以人民幣為單位的外商直接投資數(shù)據(jù)來衡量FDI水平。同時(shí)，本文引入地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外合作水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平、研發(fā)投入水平、能源消耗水平作為控制變量來研究外商直接投資對沿線省份綠色全要素生產(chǎn)率的具體影響。表1 對解釋變量和被解釋變量進(jìn)行定義。

表1 變量指標(biāo)描述

通過運(yùn)用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒及wind 數(shù)據(jù)庫，本文收集了“一帶一路”沿線各省份上述變量2007-2016 年的數(shù)據(jù)，表2 報(bào)告了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

總體來說，各省份指標(biāo)的差異較為明顯，可以較好地說明變量之間的相關(guān)關(guān)系。人均GDP 的自然對數(shù)偏度的絕對值最小為-0.0670，平均值為10.9379，樣本在均值以下的分布較多，整體呈現(xiàn)左偏態(tài)分布。GTFP 和第二產(chǎn)業(yè)占比自然對數(shù)的數(shù)據(jù)集中度較高，其他變量數(shù)據(jù)較為分散。

（二）基本回歸模型

為了檢驗(yàn)綠色全要素生產(chǎn)率與FDI 的關(guān)系，本文設(shè)定了如下的模型。

其中i表示省份，t表示年份，外商直接投資作為核心解釋變量，GTFP 作為被解釋變量。由于GTFP 是大于0 的，在被解釋變量的變化在一定范圍內(nèi)的情況下，面板Tobit 模型可以更好地估計(jì)被解釋變量與解釋變量之間的關(guān)系，因此本文選擇面板Tobit 模型來檢驗(yàn)綠色全要素生產(chǎn)率與外商直接投資之間的關(guān)系。

（三）回歸結(jié)果

運(yùn)用stata14.0 軟件，對數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit 回歸，得到表3 結(jié)果。

表3 隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit 回歸結(jié)果

由回歸結(jié)果可以看出，實(shí)際利用外商直接投資的系數(shù)為正，且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，說明外商在各省份直接投資可以帶動該地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。具體來看，實(shí)際利用外商直接投資每增長1%，該地區(qū)的GTFP 就會提高0.0324。說明各地區(qū)在引進(jìn)外資時(shí)，注重對外資所投入的項(xiàng)目、企業(yè)、行業(yè)的審查，沒有讓發(fā)達(dá)國家將高污染、高排放、高耗能的行業(yè)轉(zhuǎn)移到“一帶一路”沿線省份，沒有使當(dāng)?shù)爻蔀槲廴井a(chǎn)業(yè)的避難所。其次，外商直接投資主要是投向資金密集型的產(chǎn)業(yè)和高科技的產(chǎn)業(yè)，這些行業(yè)的發(fā)展會優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，一定程度上可以轉(zhuǎn)變我國粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式。同時(shí)，引進(jìn)外資會產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)了該地區(qū)整體技術(shù)水平和管理水平的提高。隨著外商直接投資的逐年增加，為滿足對當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)人才的需求，外資企業(yè)選擇在當(dāng)?shù)卦O(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)，與知名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)合作，提供研發(fā)基金，激勵(lì)技術(shù)人才進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)一步研究出更加先進(jìn)、有效的技術(shù)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，帶動地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

人均GDP 水平在回歸中系數(shù)為正，通過了水平為1%的顯著性檢驗(yàn)，說明一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，對該地的GTFP 有著正向的作用。地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提高，可以擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)一步加大對新技術(shù)研發(fā)的投入，將新技術(shù)運(yùn)用到企業(yè)的生產(chǎn)過程中，提高資源的利用效率，最終提高行業(yè)要素生產(chǎn)率。經(jīng)濟(jì)水平達(dá)到一定程度后，政府更加重視環(huán)境污染問題，對企業(yè)環(huán)境的規(guī)制更加嚴(yán)格，減少企業(yè)生產(chǎn)過程中污染物排放。此外，人均GDP 提高后，居民對環(huán)境水平的要求相應(yīng)提高，人們傾向選擇清潔的消費(fèi)方式，促使當(dāng)?shù)厍鍧嵁a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這些均能促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。

對外合作中對外承包工程的營業(yè)額的系數(shù)為正，在10%檢驗(yàn)水平下顯著，“一帶一路”倡議的提出，推動了我國對外承包企業(yè)走出去，促進(jìn)了我國企業(yè)的不斷發(fā)展，同時(shí)也拉動了其他相關(guān)原材料產(chǎn)品的出口和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于“一帶一路”沿線有諸多國家為發(fā)達(dá)國家，所以對承包項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有著嚴(yán)格的要求，這促進(jìn)了我國對外承包企業(yè)不斷提高自己的技術(shù)水平。由于可持續(xù)發(fā)展的觀念深入人心，在建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，各個(gè)國家將綠色化、生態(tài)化作為標(biāo)準(zhǔn)，這就要求所承建的項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)的作用，我國企業(yè)要想與世界各國企業(yè)競爭，就要提高自己的節(jié)能減排和環(huán)保技術(shù)，這帶動了我國企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的研發(fā)，促進(jìn)了我國企業(yè)環(huán)境保護(hù)以及節(jié)能減排技術(shù)的提高，提高了綠色全要素生產(chǎn)率。

第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比、城鎮(zhèn)人口比率及能源消耗水平在回歸結(jié)果中系數(shù)均為負(fù)，并且均通過了顯著性檢驗(yàn)。第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重每提高1%，就會使得該地區(qū)的GTFP 下降0.263。現(xiàn)階段，我國工業(yè)仍以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，生產(chǎn)技術(shù)較為落后，且生產(chǎn)過程中使用的能源多為非清潔能源，造成大量廢氣、廢水和固體廢物的排放，限制綠色全要素生產(chǎn)率的增長。城鎮(zhèn)人口比率的影響系數(shù)為-0.676，即城鎮(zhèn)人口比率每增加一個(gè)單位，當(dāng)?shù)谿TFP 降低0.676，這可能是由于城市化進(jìn)程中，城市擴(kuò)張只注重?cái)?shù)量，不注重質(zhì)量，城市勞動力資源急劇增加，城市中企業(yè)勞動力需求增長相對緩慢，出現(xiàn)非自愿失業(yè)。同時(shí)，城市基礎(chǔ)設(shè)施相對短缺，城市運(yùn)輸成本和能源使用成本增加，制約企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新，影響全要素生產(chǎn)率的提高。能源消耗量的影響系數(shù)為-0.175，能源消耗每增加1%，地區(qū)GTFP 下降0.175。由于“一帶一路”沿線省份經(jīng)濟(jì)增長對于環(huán)境的依賴性很強(qiáng)，非清潔能源使用占比較高，能源消耗量提高，會產(chǎn)生大量環(huán)境污染物，對該地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提高有顯著的負(fù)面影響。

研究與實(shí)驗(yàn)性發(fā)展投入與對外合作水平對GTFP 影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)檠芯繉?shí)驗(yàn)性發(fā)展投入和對外合作產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)需要一定時(shí)間，對GTFP 的作用具有時(shí)滯性，所以對當(dāng)期GTFP 的影響不顯著。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到模型設(shè)定可能存在遺漏變量等問題，導(dǎo)致回歸結(jié)果不穩(wěn)健，因此本文使用隨機(jī)效應(yīng)（模型二）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示。

表4 模型二回歸結(jié)果

從表4 可以看出，模型二的回歸結(jié)果與表3 的回歸結(jié)果基本一致，說明了本文的研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、結(jié)論

本文根據(jù)《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中對沿線省份的定位，選取了沿線的16 個(gè)省份，通過包絡(luò)數(shù)據(jù)法，測算出了各省份十年來綠色全要素生產(chǎn)率的增長率，對各省份外商直接投資和綠色全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，通過面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果得到了以下結(jié)論。外商直接投資對該地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率存在正相關(guān)關(guān)系，我國并未成為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”，F(xiàn)DI 提高了我國的技術(shù)水平和環(huán)保水平，促進(jìn)了該地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。在“一帶一路”倡議下，我國對外開放程度不斷提高，在這個(gè)機(jī)遇下，各地應(yīng)該加強(qiáng)在引進(jìn)外資時(shí)對資金用途和目的的審查，嚴(yán)格篩選對外投資項(xiàng)目，防止污染產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，同時(shí)應(yīng)該學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)，應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)過程中，提高自主創(chuàng)新能力,不斷提高地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率。