多樣化檢索策略的綜合應(yīng)用

曹俊靜

摘 要：本文結(jié)合實(shí)際案例闡述了專利文獻(xiàn)的檢索中，綜合應(yīng)用多種檢索策略，即分別以申請(qǐng)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為入口、以分類號(hào)加關(guān)鍵詞為入口、以追蹤檢索為入口以及以全文庫為入口進(jìn)行檢索，通過多樣化檢索策略的綜合應(yīng)用，提高了檢索效率以及檢索結(jié)果的準(zhǔn)確度。

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;分類號(hào);追蹤;全文庫

在實(shí)際案例的檢索中，一般的做法是先確定分類號(hào)，再利用基本檢索要素?cái)U(kuò)展相應(yīng)的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。除此之外，還有其它多種檢索策略，例如追蹤檢索、全文庫檢索等等。適當(dāng)采用多樣化的檢索策略有助于我們提高檢索效率，以達(dá)到事半功倍的效果。下面將結(jié)合一個(gè)實(shí)際案例探討一下多樣化檢索策略在檢索中的綜合應(yīng)用。

1.案情介紹

以中國林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)新技術(shù)研究所申請(qǐng)的一篇專利為例，其涉及一種用于加工板材的輥盤式連續(xù)壓機(jī)，申請(qǐng)日提交的權(quán)利要求1如下：

（1）一種用于加工板材的輥盤式連續(xù)壓機(jī)，該壓機(jī)包括機(jī)架1，機(jī)架1上設(shè)置有上、下環(huán)形鋼帶5a、5b及各自的支撐和驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)2、7，以及上、下熱壓板3，上、下熱壓板3分別位于上、下鋼帶5a、5b里側(cè)，上熱壓板3與上鋼帶5a之間和下熱壓板3與下鋼帶5b之間還分別設(shè)置有施壓機(jī)構(gòu)4a、4b，其特征在于，該輥盤9由基體11及其一側(cè)表面沿鋼帶行進(jìn)方向排布的若干道輥柱12構(gòu)成，若干道輥柱12相互平行并一一可轉(zhuǎn)動(dòng)配裝在基體11表面設(shè)置的安裝槽13中，輥柱12軸線與鋼帶行進(jìn)方向相垂直;輥盤9通過其基體11與熱壓板3安裝固定，并接受熱壓板3傳遞的熱量，基體11上的輥柱12則頂靠在鋼帶內(nèi)表面上，并將工作壓力傳遞到鋼帶上，各道輥柱12與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配。

2.檢索策略

2.1基于申請(qǐng)人競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的檢索

本申請(qǐng)涉及的是壓機(jī)領(lǐng)域，國內(nèi)的壓機(jī)技術(shù)還在發(fā)展階段，而德國的熱壓機(jī)技術(shù)已經(jīng)比較成熟，常見的申請(qǐng)人迪芬巴赫、西姆佩爾坎普機(jī)械是德國的兩大壓機(jī)公司，其每年在全球的申請(qǐng)量較多，審查員首先分別以兩個(gè)公司的公司代碼為入口在VEN庫中進(jìn)行檢索，并采用了和主題相關(guān)的關(guān)鍵詞進(jìn)行限定，縮小瀏覽的范圍。

通過相關(guān)文獻(xiàn)的瀏覽，檢索到一些申請(qǐng)人在背景技術(shù)中提到的鋼帶鏈毯式連續(xù)壓機(jī)，

例如US3795470A、EP0483780A2、DE4315122A1、DE3936945C2。

通過分析相關(guān)的背景技術(shù)專利，對(duì)鋼帶鏈毯式連續(xù)壓機(jī)的結(jié)構(gòu)有了較深入地了解，一般處于鋼帶和熱壓板之間的輥柱鏈毯環(huán)繞熱壓板做循環(huán)運(yùn)動(dòng)，即若干道輥柱一方面繞自身軸線圓周運(yùn)動(dòng)，另一方面還繞熱壓板做圓周運(yùn)動(dòng)，因而作為支撐基礎(chǔ)的熱壓板必須具有與輥柱鏈毯壓制工作面相匹配的完整支撐面，而且一般輥柱鏈毯的總體長度上還需要再加入預(yù)熱所需的長度，因而整個(gè)設(shè)備體積較龐大。

2.2基于分類號(hào)加關(guān)鍵詞的檢索

在充分了解背景技術(shù)的基礎(chǔ)上，利用分類號(hào)加關(guān)鍵詞進(jìn)行全面檢索。

（1）確定基本檢索要素

通過對(duì)背景技術(shù)的了解，初步確定了本申請(qǐng)的三個(gè)基本檢索要素：①連續(xù)壓機(jī)（發(fā)明主題）;②輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定（輥盤的安裝方式）;③若干道輥柱配裝在基體表面設(shè)置的安裝槽中（輥柱的安裝方式）。

（2）擴(kuò)展分類號(hào)

通過初步檢索對(duì)分類號(hào)進(jìn)行了擴(kuò)展，通常有兩種擴(kuò)展方式：一是從功能上擴(kuò)展，即具有類似結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品;二是從應(yīng)用上擴(kuò)展，即該產(chǎn)品具體應(yīng)用的領(lǐng)域。下面將針對(duì)上述兩種方式擴(kuò)展分類號(hào)：

a.從壓機(jī)結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行擴(kuò)展

將分類號(hào)B27N3/24擴(kuò)展到B27N3/26（以使用連續(xù)動(dòng)作壓制機(jī)為特征的，壓制機(jī)具有加熱的壓力圓筒和環(huán)形帶，以便壓縮在環(huán)形帶和圓筒之間的材料）， B30B5/04（壓制是以環(huán)形帶形式的一般壓力機(jī)），B30B5/06（與其他環(huán)形帶協(xié)同作用的壓力機(jī)）;通過初步檢索中獲得的UC分類號(hào)：100，100/144， 100/305，100/306，100/327;

b.從壓制方法角度進(jìn)行擴(kuò)展

本申請(qǐng)的連續(xù)壓機(jī)實(shí)質(zhì)是一種熱壓機(jī)，從熱壓的角度對(duì)分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展。根據(jù)之前檢索到的背景文件，追蹤其日本同族，可以得到一些和熱壓相關(guān)的FT分類號(hào)：2B200/EF11（單板加工及膠合板制造中的熱壓）、2B200/EF31（連續(xù)壓機(jī)）、2B200/EF32（帶式壓機(jī)，即帶壓機(jī)）、2B200/EF35（輥壓），通過對(duì)FT的分類號(hào)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在熱壓方法的下位組中涉及的分類號(hào)其實(shí)是和本申請(qǐng)相關(guān)的壓機(jī)結(jié)構(gòu)。

（2）擴(kuò)展關(guān)鍵詞

針對(duì)確定的三個(gè)基本檢索要素，從不同角度進(jìn)行擴(kuò)展：

對(duì)于基本檢索要素1，即連續(xù)壓機(jī)，從壓制方式角度擴(kuò)展為：連續(xù)，循環(huán)，滾動(dòng)，滾壓，輥壓，熱壓;從壓機(jī)結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行擴(kuò)展：壓機(jī)，鋼帶，熱壓板，鏈;

對(duì)于基本檢索要素2，即輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定，從作用對(duì)象角度進(jìn)行擴(kuò)展：壓板，基體，底座，載體，襯板;從固定方式角度進(jìn)行擴(kuò)展：固定，連接，榫 1d 槽，螺栓;

對(duì)于基本檢索要素3，即若干道輥柱配裝在基體表面設(shè)置的安裝槽中，從結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行擴(kuò)展：輥柱，滾柱，滾筒，輥筒，槽，開口，腔，溝，縫，隙;從安裝方式角度進(jìn)行擴(kuò)展：安裝，嵌套;

2.3利用UC分類號(hào)進(jìn)行追蹤檢索

通過分類號(hào)加關(guān)鍵詞沒有檢索到合適的對(duì)比文件，但發(fā)現(xiàn)步驟2中檢索到的專利DE3304754A和本申請(qǐng)的主題很相關(guān)，均涉及一種雙鋼帶壓機(jī)的輥盤結(jié)構(gòu)，然后對(duì)其同族進(jìn)行追蹤，追蹤到一篇美國同族US4485733A，根據(jù)美國同族進(jìn)一步追蹤到一些相關(guān)的UC分類號(hào)：100/151（Endless conveyer type），100/154（With intermediate backup device），156/583.5（With endless belt），425/371（Including speed differential means）;然后采用重新擴(kuò)展的UC分類號(hào)在SIPOABS中進(jìn)一步檢索，檢索到一篇對(duì)比文件EP0529214A，追蹤到美國同族 US5303644A，發(fā)現(xiàn)該對(duì)比文件公開了本申請(qǐng)的三個(gè)基本檢索要素，和本申請(qǐng)權(quán)利要求1唯一不同的是權(quán)利要求1中還有效果限定的描述：各道輥柱與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配，這種效果描述實(shí)質(zhì)是一種公知常識(shí)，對(duì)比文件EP0529214A可以作為權(quán)利要求1的X文件。

2.4利用全文庫進(jìn)行檢索

由于本案的發(fā)明點(diǎn)涉及輥盤與熱壓板的連接方式以及輥柱在基體上的安裝方式，關(guān)鍵詞的限定可能會(huì)漏掉相關(guān) 的對(duì)比文件，同時(shí)在分析UC分類號(hào)檢到的對(duì)比文件時(shí)，發(fā)現(xiàn)采用IC/EC分類號(hào)在SIPOABS中進(jìn)行檢索時(shí)，已將對(duì)比文件EP0529214A排除掉，該對(duì)比文件摘要中沒有相關(guān)的關(guān)鍵詞（roll+，opening？），但說明書中有多處出現(xiàn)。因此，有必要轉(zhuǎn)入全文庫中進(jìn)行檢索，而對(duì)于全文庫，優(yōu)先選擇USTXT和EPTXT;在全文庫中靈活采用臨近算符和同在算符，減小噪音，最后在USTXT中檢索到一篇對(duì)比文件。 由此可見，在檢索過程中，即使沒有擴(kuò)展到合適的UC分類號(hào)，在全文庫中采用關(guān)鍵詞也可以檢索到合適的對(duì)比文件，這需要我們合理把握運(yùn)用全文庫進(jìn)行檢索的時(shí)機(jī)。

3.小結(jié)

綜合應(yīng)用多樣化檢索策略，有助于提高檢索效率和檢索結(jié)果的準(zhǔn)確度。在綜合應(yīng)用多樣化檢索策略中，首先需要以本領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人或者技術(shù)較發(fā)達(dá)國家（或者區(qū)域）為入口進(jìn)行檢索，充分了解背景技術(shù)以及相關(guān)準(zhǔn)確的分類，其次根據(jù)對(duì)背景技術(shù)的了解從不同角度擴(kuò)展相關(guān)的分類號(hào)和關(guān)鍵詞，同時(shí)在全面檢索中靈活運(yùn)用追蹤檢索，層層遞進(jìn)，逐步追蹤，獲取有用的對(duì)比文件，而對(duì)于發(fā)明點(diǎn)較細(xì)的申請(qǐng)，采用全文庫的檢索策略可以防止漏檢。由于綜合使用了多種檢索策略，本案檢索效率得以提高，檢索結(jié)果也較為充分可信。

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）