關于完善廉潔風險防控管理機制的研究

于添睿

摘 要：隨著我國經濟的不斷發展，我國對倡廉反腐工作提出了更高的要求。廉潔風險防控管理作為我國目前重要的反腐倡廉手段，被各紀檢部門廣泛應用。廉潔風險防控管理以風險管控理論為基礎，融合了質量管理方法，基于防治各部門之間的利益沖突，對內容和形式等方面進行完善，實現科學化的管理，從而拓展了我國反腐倡廉工作的新途徑。但是由于廉潔防控風險管理仍處在實施初期，對內涵仍然存在不清晰、機制不完善的現象，很難發揮廉潔風險防控管理機制的重要作用。基于此，本文針對廉潔風險防控管理中存在的問題進行分析，提出紀檢監察部門應該積極完善廉潔風險防控管理機制，深入理解廉潔風險防控管理的內涵。

關鍵詞：廉潔風險防控;管理機制;反腐倡廉

一、引言

廉潔風險防控管理機制是我國紀檢監察部門針對反腐倡廉提出的先進管理手段，主要針對特定的領域和人員在其崗位中存在的腐敗風險進行分辨，通過采取科學的防控手段，避免公職人員出現貪污腐敗的現象，并且降低我國有關部門出現腐敗現象的潛在風險，有利于維護我國的公共利益，對我國的發展具有重要意義[1-3]。對于廉潔風險防控管理機制來說，廉政風險防控管理制度的實施，對于有效遏制腐敗蔓延、建設廉潔政治具有重要的現實意義，是我國各基層部門推動反腐倡廉工作的一項創新舉措。地方紀檢監察部門通過不斷完善廉潔風險防控管理機制，能夠有效減少基層腐敗現象，對基層建設起到了推動作用。但是從目前廉潔風險防控管理的實施效果來看，仍然存在諸多問題，如果不采取有效的管理措施，會直接影響基層單位廉政風險防控管理的作用，不利于開展基層防腐工作。

二、廉潔風險防控管理的意義

廉潔風險防控管理是基于風險管理的理論開展的，而風險管理源于金融行業，最初只是用于防止金融風險而誕生的風險管理措施，并沒有涉足廉政領域。隨著風險管理思路的不斷拓寬，我國的反腐工作力度不斷加大，我國紀檢監察部門從不斷的研究和實踐中，借鑒許多國外的風險管控理念，研究出廉潔風險防控管理機制，對開展反腐倡廉工作具有劃時代的意義。

廉潔風險指基層公職人員在使用職權或者履行職責時潛在的腐敗風險，而腐敗風險大多數由于執行力不足或者監督不健全等導致公職人員自律性較差，從而產生不廉潔的舉措稱為腐敗風險。也可以這樣說，腐敗風險象征著基層公職人員在行使權力時存在的腐敗可能性。根據近些年我國各地的反腐倡廉情況來看，在廉潔風險防控管理工作中，我國對廉潔風險作為基層公職人員在行使職權時發生腐敗行為的可能性，其實指的是發生腐敗現象的風險。而腐敗風險包括發生腐敗的風險和腐敗導致的風險兩種情況。

三、完善廉潔風險防控管理機制

在我國地方紀檢監察部門實施廉潔風險防控管理的過程中，基本環節包含對基層干部腐敗前期的預防和中期控制，以及腐敗現象后期的處置，管理機制包括開展計劃、工作執行、防腐考核和循環管理機制，本著預防腐敗的基本管理原則，開展有效的防腐工作。廉政風險防控管理機制以降低基層領導干部腐敗風險為目標，對基層公職人員履行職責中的廉政風險轉管理，采用有效的分析、辨識、排查和評估等方式，預防出現腐敗現象。然而，在廉潔風險防控管理的實踐操作中，往往由于對廉潔風險防控管理機制把控不明確，不能夠真正發揮其作用，導致對腐敗風險的把控不準確，所以只有不斷完善廉潔風險防控管理機制，才能切實地發揮反腐倡廉的作用，從而合理地完善廉潔風險防控管理機制，在預防基層公職人員的腐敗風險中發揮著重要的作用。

（一）完善廉潔風險防控管理功能

在紀檢監察部門中，建立的廉潔風險防控管理機制應包含以下幾個功能。

1.管理功能

通過管理功能的建立，實現我國紀檢監察部門對基層公職人員在行使職權的過程中進行合理的分析和研究，并對基層公職人員行使的權力進行確認，合理地建立權力目錄，明確其權力行使風險系數，并且根據我國相關的行政規章要求，對基層公職人員行使職權的行為進行規范管理，完善廉潔風險內容的精細化管理，改變傳統的事后監督原則，實施權力過程監控原則，在其行使權力過程中進行實時監控，通過權力行使過程的監控實現對基層公職人員行使權力的監督與約束。

2.預警功能

預警功能指針對基層公職人員行使權力的行為，運用科技手段基于實時監控環節下采用預警手段，對腐敗行為提前預警。

3.制約功能

制約功能指在對基層公職人員行使權力過程進行監督時，對其中的重要環節實施介入和參與，打破其中個人或小團體的權力壟斷，以及通過壟斷所帶來的好處，使權力的行使過程更具規范性。制約功能在廉潔風險防控管理過程中為監督基層公職人員行使職能提供了介入和參與的途徑，在基層公職人員的權力行使中起到了有效的制衡和制約作用。

4.挽救功能

廉潔風險防控管理的挽救功能則是偏向于發揮有效的挽救和保廉功能，利用其具備的監督制約優勢，立足于發揮教育、監督和保護的職能作用，對其中發生的廉潔風險進行挽救，有效避免廉潔風險轉變為腐敗行為，從而使一些初犯或者犯了輕微錯誤的基層領導干部，能夠在積極的挽救教育下認識并改正錯誤，實現價值取向和行為方式的重大調整，挽救一些初犯或是輕微犯錯的基層公職干部。

（二）完善廉潔風險防控管理內容。

廉潔風險防控管理主要對思想道德風險、業務流程風險、崗位職責風險、制度機制風險、外部環境風險進行管控。

1.思想道德風險管理

在廉潔風險防控管理中，由思想道德引發的風險主要是由于基層公職人員為了滿足自身的利益，產生的自身思想道德偏差，或者是處于親戚朋友的委托所造成的，從而導致個人行使職權失范、崗位職責發生偏移、行政管理行為失控等現象，造成基層干部在行使職權時的行為對象利益受損或不當得益[4-6]。

2.崗位職責風險管理

在廉潔風險防控管理中，由崗位職責引發的風險較為常見，由于基層公職干部的崗位職責具有一定的特殊性，如果在基層管理干部行使權力時缺乏監督的狀況下，就可能會導致公職管理干部不能正確履行自己的崗位職責以及崗位不作為的現象，導致基層領導干部失職現象或以權謀私等后果的廉潔風險。

3.業務流程風險管理

業務流程風險通常是由于行政程序的設計不完善或是缺乏制約力和執行力，導致基層領導干部不能正確履行自身的崗位職責，從而出現基層公職人員不作為、職責怠慢或者亂作為的現象，導致基層公職人員出現失職瀆職或以權謀私的現象。

4.制度機制風險管理

制度機制風險通常是因為管理制度不完善，具有較大的隨意性，制約能力和監督能力不足，從而導致基層公職人員在行使職權時不能夠嚴格按照規章制度來執行，造成權力失控和行為失范現象，進而會出現基層公職人員濫用職權或以權謀私的現象。

5.外部環境風險管理

外部環境風險大多數由于基層公職干部為了滿足自身的一己私欲而采取錯誤的行政決策，便會導致基層公職干部人員出現權力行使失控和職責行為錯誤的現象，從而出現失職瀆職或權錢交易等腐敗現象。

四、結語

隨著我國經濟的不斷發展，我國對倡廉反腐工作更加重視。廉潔風險防控管理作為目前重要的反腐倡廉手段，是我國各紀檢部門的主要工作。廉潔風險防控管理是以風險管控理論為基礎，并融合了質量管理方法，拓展了我國反腐倡廉工作的新途徑。但是由于廉潔防控風險管理仍處在實施的初期，對內涵仍然存在不清晰、機制不完善的現象，很難發揮廉潔風險防控管理機制的重要作用。廉潔風險防控管理機制是我國紀檢監察部門提出的先進管理手段，主要針對特定的領域和人員在其崗位中存在的腐敗風險進行分辨，采取科學的防控手段，能夠避免基層關務人員出現貪污腐敗問題，并且降低出現腐敗現象的潛在風險，有利于維護我國的公共利益，對我國的發展具有重要的意義。

參考文獻：

[1]李春梅，武紅梅.淺議加強企業廉潔文化建設在廉潔風險防控中的意義[J].品牌：理論月刊，2011（2）：23-24.

[2]施建華;關于防治腐敗中增強制度規范化和執行力的研究[D].合肥：中國科學技術大學，2009：36.

[3]宮國棟，劉春富，蔣曉沁，等.淺論高校附屬醫院廉潔風險防控[J].現代營銷：信息版，2019（8）：166.

[4]劉瑜.國有企業崗位廉潔風險防控創新方法[J].現代企業，2019（5）：47-48.

[5]李斌雄，黃紅平.科學化視野下的廉政風險防控管理機制建設[J].廉政文化研究，2012（1）：25-30.

[6]郭興全.關于完善廉政風險防控管理機制的思考[J].中州學刊，2012，190（4）：24-27.