我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率測算及影響因素分析

徐一鳴 王 宏/文

一、引言

我國已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，提升我國產(chǎn)業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率確定為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要任務(wù)。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2016年的主營業(yè)務(wù)收入為15.4萬億元；2017年約16萬億，該行業(yè)占制造業(yè)的比重約15%，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分、未來國際競爭中的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。研究我國地區(qū)全要素生產(chǎn)率的現(xiàn)狀和影響因素，可以為推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，提供有價值的參考。

蔡躍洲、付一夫（2017）認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)要取得長足發(fā)展需依靠宏觀和產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長，而短期內(nèi)通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提高全要素生產(chǎn)率。陳元志、朱瑞博（2018）認(rèn)為我國高新技術(shù)企業(yè)的綜合技術(shù)創(chuàng)新效率總體上處于增長的狀態(tài)。國有高新技術(shù)企業(yè)的綜合技術(shù)效率在所有期間均處于追趕地位，與其他所有制企業(yè)的差距仍然非常明顯。胡亞茹、陳丹丹（2019）研究表明全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在動力是剝離出R&D資本這一部分的技術(shù)進(jìn)步的剩余部分。自2000年以來，由于整體產(chǎn)業(yè)要素資源配置的效率處于下降的狀態(tài)，技術(shù)效率帶來的經(jīng)濟(jì)增長已不再顯著。

二、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算及分解

（一）模型構(gòu)建

Caves等（1982）的研究定義了 Malmquist TFP 指數(shù)，F(xiàn)are等（1994）在非參數(shù)線性規(guī)劃法與DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法結(jié)合的基礎(chǔ)之上，將Malmquist TFP指數(shù)進(jìn)一步分解。基于此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的具體表現(xiàn)形式為：

其中，Dtechch表示技術(shù)進(jìn)步效率的變化情況，Dpech表示純技術(shù)效率的變化情況，Dsech表示規(guī)模效率的變化情況。

（二）變量選取

本章選取我國2005—2016年31個省區(qū)市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。并將我國31個省區(qū)市按2018年的統(tǒng)計口徑，劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)，探索我國地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的時空差異。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析中的三個主要變量分別為：實際產(chǎn)出、資本投入以及勞動投入。本文分析以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額考察我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的產(chǎn)出效益。資本投入采用各省市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、各年年末的投資額。勞動力投入采用各省各年年末高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D全時人員當(dāng)量。

（三）測算結(jié)果及分析

東部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較早、較完善，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對完善，其發(fā)展速度放緩，這也是其全要素生產(chǎn)率得到很大提升的原因所在。其他地區(qū)全要素生產(chǎn)率都高于全國水平，其中，中部地區(qū)為0.984，技術(shù)進(jìn)步效率為0.950，同期技術(shù)效率為1.035，其中純技術(shù)效率為1.051，規(guī)模效率為0.985。中部地區(qū)在地理位置上臨近東部地區(qū)，近些年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到了很大發(fā)展。西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率為0.963，技術(shù)進(jìn)步效率為0.935，同期技術(shù)效率為1.029，其中純技術(shù)效率為1.037，規(guī)模效率為0.994。東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率為1.005，技術(shù)進(jìn)步效率為0.943，同期技術(shù)效率為1.065，其中純技術(shù)效率為1.077，規(guī)模效率為0.989。進(jìn)一步分析地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素有利于研究全要素生產(chǎn)率提高的路徑。

表1 2005—2016年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素分析

（一）變量選取

本文在實證分析研究中的被解釋變量是各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)。影響因素變量有：企業(yè)規(guī)模，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模大小和發(fā)展水平可由企業(yè)數(shù)量體現(xiàn)出來，具體用的是各省市在一年中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)。R&D經(jīng)費(fèi)支出，經(jīng)費(fèi)投入是衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的最重要的指標(biāo)，具體用各省市在一年中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出。政府研發(fā)投入，政府的研發(fā)投入也是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資金來源之一，具體用各省市政府資金投入占地方財政支出的比重。市場規(guī)模，具體用其主營業(yè)務(wù)收入替代工業(yè)總產(chǎn)值代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，具體是各省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占全國主營業(yè)務(wù)收入的比重。市場化程度，它衡量的是非國有高技術(shù)企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比重，計算公式為：（高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)-高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上國有及國有控股企業(yè)單位數(shù)）/高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)。GDP增長率，一個國家(地區(qū))的GDP增長率對其各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都會產(chǎn)生至關(guān)重要的影響；具體用的GDP增長率衡量指標(biāo)選用各省市各年GDP增長率。

（二）模型構(gòu)建

為進(jìn)一步實證分析地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的主要影響因素及其影響程度的差異性。將對全要素生產(chǎn)率的測算以及所選取的6個影響因素指標(biāo)結(jié)合，構(gòu)建全要素生產(chǎn)率增長率，為如下形式：

其中，x為解釋變量的集合，BS為企業(yè)規(guī)模，RD為R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出，GRI為政府研發(fā)投入，MS為市場規(guī)模，NSE為市場化程度，GDP為GDP增長率；Y作為被解釋變量用Tfpch表示；Ai0代表第i個地區(qū)的無法觀測的因素，i代表地區(qū)，t代表年份，α1、α1…、α6分別表示各變量對全要素生產(chǎn)率的影響參數(shù)。公式兩側(cè)取對數(shù)后構(gòu)建計量回歸模型，具體如下：

（三）實證結(jié)果及分析

具體結(jié)果是：對于東部地區(qū)來說，有3個影響因素都在10%水平上不顯著，政府財政投入、市場化程度和GDP增長率與全要素生產(chǎn)率不相關(guān)；提升其水平大多依靠企業(yè)自身，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入在1%水平上正向顯著，說明企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)的投入，能夠提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，推動全要素生產(chǎn)率的提高；市場規(guī)模在5%水平上正向顯著，市場規(guī)模的擴(kuò)大對全要素生產(chǎn)率的提升有顯著的推動作用。中部地區(qū)，有2個因素在10%水平上不顯著，企業(yè)規(guī)模、政府財政支出與全要素生產(chǎn)率無顯著性聯(lián)系；R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入、市場規(guī)模和GDP增長率都可以積極的推動全要素生產(chǎn)率的提升；市場化程度在中部地區(qū)對全要素生產(chǎn)率有抑制作用。西部地區(qū)的GDP增長率和R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入這2個影響因素與全要素生產(chǎn)率并不顯著相關(guān)；企業(yè)規(guī)模和政府財政投入這2個影響因素在1%的水平下顯著，說明西部地區(qū)的企業(yè)規(guī)模和政府財政投入是全要素生產(chǎn)率提高的主導(dǎo)性因素；除此之外，市場化程度也在5%的水平下與全要素生產(chǎn)率正相關(guān)，市場化程度的加強(qiáng)有利于全要素生產(chǎn)率的提升；而GDP增長率在5%的水平下與其負(fù)相關(guān)。東北地區(qū)從實證分析的結(jié)果看，企業(yè)規(guī)模、政府財政投入、市場規(guī)模3個影響因素都在10%的水平下顯著，說明這些因素有利于全要素生產(chǎn)率的提升，但對于全要素生產(chǎn)率的推動作用并不十分明顯；市場化程度和GDP增長率未對全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極的推動作用；R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入對其提升無明顯的促進(jìn)作用。

表2 四個地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果（P值）

四、對策建議

（一）合理規(guī)劃企業(yè)規(guī)模

實證表明，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模對于西部及東北地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說有積極的推動作用，而對于東部地區(qū)來說則會抑制其發(fā)展，對中部地區(qū)無顯著性的影響。對于微觀企業(yè)來說，合理的規(guī)劃企業(yè)規(guī)模，對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高有著重要作用，不同地域應(yīng)采取不同措施。

（二）優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)的使用

R&D經(jīng)費(fèi)投入對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升至關(guān)重要，增加投入對東、中部地區(qū)的發(fā)展都有顯著的推動作用，但是對于東北地區(qū)則有抑制作用，對西部地區(qū)無顯著性的作用。經(jīng)費(fèi)投入是為更好地為企業(yè)提供相應(yīng)的資金支持，對于企業(yè)來說未能充分利用經(jīng)費(fèi)帶來的利處，所以說，如何優(yōu)化企業(yè)對經(jīng)費(fèi)的利用，成為微觀必須研究的課題。

（三）提高創(chuàng)新能力與水平

需對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的改善給予高度重視，推動企業(yè)創(chuàng)新能力與水平。實證結(jié)果表明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率在研究年份基本保持不變，大部分全要素生產(chǎn)率是由技術(shù)效率中純技術(shù)效率改善促進(jìn)的，這說明技術(shù)進(jìn)步的空間較大，目前還沒達(dá)到很高的水平。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)該促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高創(chuàng)新水平。

（四）優(yōu)化政府投入

政府財政投入對西部、東北地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率影響顯著，當(dāng)前這兩個地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況并沒有東、中部地區(qū)好。因此，為推動地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，政府在經(jīng)費(fèi)投入等政策性支持方面，應(yīng)側(cè)重于西部和東北地區(qū)，有針對性地提供外部支持，同時注重產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動。