高校大型儀器開放共享激勵“新路徑”

文 陳晨 蔡莉娜

高校大型儀器開放共享工作事關我國基礎研究、應用研究以及服務區(qū)域經濟科技創(chuàng)新的大格局。

大型科學儀器設施開放政策實施以來，高校利用大儀設施的獨特優(yōu)勢發(fā)揮了重要作用，提高了大型儀器設施的綜合利用率，優(yōu)化了資源配置，避免分布不均的問題，促進了教學、科研、人才培養(yǎng)等各方面全面發(fā)展，特別是校企產學研合作，大大提升了設備利用率、提高了新產品的技術與質量，更好地服務區(qū)域經濟良性發(fā)展，這些領域的改善與高校大儀共享激勵政策、激勵舉措是密不可分的。本文主要針對激勵政策、措施、對象進行深度分析，對其中存在的問題與可進一步優(yōu)化的內容提出改進建議與實施路徑。

高校大型儀器開放共享激勵政策綜述

高校在推進大型儀器開放共享工作中出現(xiàn)了許多困難，比如儀器設備共性率不高、實驗技術人員缺乏、平臺建設及信息化建設程度不平衡等問題。為解決這些問題，激勵相關人員的積極性，提高大型儀器設備的綜合利用率，各高校紛紛出臺多種激勵政策措施，來保障儀器設施共享工作。激勵政策有正向、反向方面，從政策、人員激勵、經費投入給予各種支持保障，也運用負向激勵產生威脅，有獎有懲，正向激勵為主、負向激勵為輔，主要分為以下幾類。

設立專項基金。設立大型儀器分析測試基金、大型儀器維修維護基金。為建設研究型、開放性的分析測試共用平臺，實現(xiàn)資源共享，更好地為教學、科研服務，國內部分高校尤其是985、211高校，通過設立開放測試基金制度，激發(fā)需求，這是科研設備開放共享邁向市場化的第一步，開放測試基金由學校每年專款劃撥，基本呈年度增長態(tài)勢。分析測試基金主要通過向科研項目組提供測試費專項補貼，鼓勵科研項目組利用高校現(xiàn)有資源而非不斷新購儀器設備進行教學科研活動，從而達到盤活存量資源、減少重復購置的目的。經過多年的運行，許多高校由分析測試中心負責基金的日常運行管理，已經形成一套從申報到評審到資助，較為成熟的流程與管理模式，這項舉措不僅盤活存量資源，減少重復購置，還助推青年教師的成長，為青年教師教學科研創(chuàng)造更優(yōu)越的條件，提供更良好的工作環(huán)境與發(fā)展空間。

此外還設立另一種基金即維修維護基金，為開放共享的大型儀器設施的日常運行提供保障，為大型儀器的升級改造提供支持。設立這項基金主要解決了設備設施參與共享出現(xiàn)故障的維修責任問題。維修維護基金一般由設備管理部門負責申報、評審、資助、驗收，重點支持開放共享參與度高、開放機時長、使用效益高的大型儀器，設立維修維護基金的高校比例相對設立測試基金的沒有那么普遍，有的高校也并入開放基金。

經費支持。除了設立基金以外，很多高校建立大型儀器獎勵政策并納入年度目標任務，落實到院責任到人，做到使用有記錄、有臺賬、有報告，每年根據大型儀器設備的開放管理的考核結果，給予參與共享的學院配套經費資助，配套經費主要用于設備設施建設及實驗室環(huán)境改造。有的高校還從設備服務收入中對儀器設備管理工作優(yōu)秀的學院或項目組傾斜結算。

人員激勵。人員積極性是推進大型儀器共享的影響因素，也是激勵政策的重中之重，主要是對從業(yè)人員，尤其是對實驗技術人員隊伍的激勵機制建設。目前激勵手段主要有榮譽激勵、物質激勵、個人提升激勵、環(huán)境激勵和負向激勵等幾種措施，進而來調動相關人員的積極性。

榮譽激勵。高校為大型儀器設備開發(fā)共享工作設立一些專項獎項，用于每年表彰表現(xiàn)突出的先進實驗技術隊伍，通過頒發(fā)獎狀和大會表彰等形式，激發(fā)人員爭先爭優(yōu)的積極性，從而更加投入地做好大型儀器共享工作。

物質激勵。主要是績效獎勵和獎金獎勵。高校每年根據個人年度目標任務完成情況開展績效考評，將考核結果作為人員績效額度發(fā)放的重要依據之一，有的高校從設備服務收入中給予一定的傾斜結算，對共享服務優(yōu)秀的人員發(fā)放獎勵津貼。

晉升激勵。為從業(yè)人員提供晉升渠道，將實驗技術人員評審系列單列，重視實驗技術人員的個人發(fā)展，提供人員職稱職級上升的通道，將大型儀器考核列入個人晉升職稱或職級晉級的考量因素之一，使從業(yè)人員有實現(xiàn)自我價值的追求。為從業(yè)人員提供培訓學習的機會，提供到國內外高校學習和進修的機會，使從業(yè)人員充實崗位知識、提高崗位技能。

環(huán)境激勵。包括政策環(huán)境和辦公環(huán)境等，主要通過公平的政策環(huán)境讓實驗技術人員有較強的獲得感，同時采取為實驗技術人員改善辦公環(huán)境等措施，調動和提高人員的積極性。

負向激勵。負向激勵乃是作為輔助手段，采取懲罰性手段，對不加入開放共享的二級單位或項目組，減少維護維修經費或者不予批準購置新設備等懲罰性措施來制約負面行為等。

場地激勵。對大型儀器設備開放優(yōu)秀的二級學院或項目組，在核算單位用房面積時，可以作為公共服務，對于開工共享工作開展不得力的適當減免用房面積；對于開放共享優(yōu)秀的院組，建議所在單位在設備場地配置方面給予優(yōu)先考慮。

激勵政策的主要作用

盤活存量資源，提高大型儀器設施利用率。目前國家、地方政府與高校已采取公共平臺建設，推動大型儀器開放共享。專項激勵政策主要包括大型儀器開放共享獎勵政策、科技創(chuàng)新券補貼政策等，加上高校設立激勵基金和維修維護基金，雙管齊下從根本上緩解大型儀器設施重復購置的問題，盤活現(xiàn)有存量資源，減少科研項目組自行購置設備的意愿，同時提升專業(yè)實驗人員的業(yè)務水平，激發(fā)他們的工作熱情與積極性。

加快高校實驗技術人員隊伍建設。實驗室人才隊伍是實驗室的主體，實驗室的發(fā)展離不開實驗室隊伍。在大型儀器共享的過程中，無形中讓實驗室技術人員承擔了更多的工作量，如無任何激勵措施則無法調動積極性，同時導致隊伍懶散。應對實驗技術人員的工作任務和性質及其勞動成果給予充分的肯定，納入考核機制，調動實驗技術人員的積極性，提高實驗技術人員隊伍的素質和技能。

促進科研項目組與實驗室的交流。供需對接，聚焦需求導向是大型儀器開發(fā)共享的主要目標，高校設立分析測試基金為大型設備與需求之間牽線搭橋，科研項目組選擇范圍更加廣泛，機組用戶數(shù)量也逐漸增加，科研項目組與機組之間的交流合作將更加密切、深入。

大型儀器開放共享激勵政策主要存在的問題

儀器共享范圍較小。《促進大型科學儀器設施共享規(guī)定》和配套管理辦法的執(zhí)行與落實，推動了科技資源開放共享環(huán)境建設與氛圍營造，滿足了科技創(chuàng)新對大型科學儀器設施日益增長的需求，促進了科技資源的合理配置，降低了企業(yè)科研創(chuàng)新投入成本，為建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心提供了重要的科技基礎支撐。國務院、科技部等先后發(fā)文，要求開放共享工作中要突出重大科研基礎設施。目前主要以單價50萬元/臺以上的設備納入共享與激勵政策范圍，每年各類高校購置50萬元/臺以上的設備需經過科委評議后方可購置且要求共享，但此類設備相對50萬元/臺以下設備范圍較小，許多企業(yè)科研過程中需要的設備儀器價值不到50萬元/臺，企業(yè)想使用卻找不到設備，導致儀器閑置時間較長，長時間不使用儀器容易受損，無法使用甚至報廢，下一年度重新購置，浪費財政資金。

激勵政策機制與落實較差。上海市規(guī)定單臺套儀器獎勵額度是2007年制定的，最高不超過5萬元，這在實施的前期對大型儀器開放共享起到了很好的促進作用。經過10多年的發(fā)展，單臺套5萬元封頂?shù)莫剟顦藴室巡荒軡M足當前開放共享和創(chuàng)新服務需求。以2018年上海市為例，上海市對上海交通大學等71家服務單位發(fā)放獎勵資金共1837.14萬元，對25名先進個人發(fā)放獎勵資金共5萬元，但進入服務單位的獎勵資金無法落實到具體人員，多做少做一個樣，導致實驗室人員的積極性不高。同時，上海市與國家和周邊省市的獎勵額度存在著較大的差距，在政策的受眾面和資金引導的作用上越來越落后于其他省市。

校內結算機制需進一步完善。高校大型儀器提供對內外檢測服務目前是大型儀器共享及使用的常規(guī)模式，對外服務主要以企事業(yè)單位通過簽訂技術服務合同的方式進行結算，但作為橫向項目進入高校后需扣除校內管理費且用于個人的勞務費比例不高，對內部分雖有內部經費劃轉功能，但多數(shù)項目是縱向項目，經費無法用于具體檢測人員勞務費發(fā)放，政策上有待進一步完善與改革。

激勵政策研究與實施對策

持續(xù)完善政府層面管理辦法及配套法規(guī)。《上海市促進大型科學儀器設施共享規(guī)定》和配套管理辦法經過多年的實施，目前面臨急需解決的問題：第一，強化管理單位主體責任。大型儀器開放共享的好壞，關鍵的核心因素在于管理單位的管理能力和水平，管理單位充分重視儀器共享工作，才能提高大型科學儀器設施的使用效益，切實履行開放職責，實現(xiàn)資源共享對科創(chuàng)的支撐作用。第二，調整單臺套儀器的獎勵額度。目前，規(guī)定單臺套儀器獎勵額度是2007年制定的最高不超過5萬元，這在實施的前期對大型儀器開放共享起到了很好的促進作用。經過多年的發(fā)展與經驗積累應該提高激勵額度及激勵范圍。第三，擴大大儀共享范圍。國務院、科技部等先后發(fā)文，要求開放共享工作中要突出重大科研基礎設施。重大科研基礎設施的運行成本非常高，目前在評估與獎勵中視同于大型儀器。為更好地鼓勵和支持重大科研基礎設施開放共享，應將重大科研基礎設施予以單列，在大型科學儀器設施定義上增加重大科研基礎設施，單獨實行信息報送，并納入評估與獎勵范圍。

高校內部機制進一步“松綁”。制度與流程是決定大型儀器開放共享與使用的關鍵要素，目前少數(shù)高校已建立諸如分析測試中心、檢測實驗室等具有獨立法人的載體機構，對于大儀使用與結算可找得到部門與人員，但大多數(shù)高校特別是市屬高校還是以傳統(tǒng)的校級職能部門單一管理為主，無法調動積極性，應進一步實施開放共享的大儀政策，一是要建立健全內部結算制度，對于今后審計、巡查等工作做到有據可查；二是要做到專款專用，對于大儀收入部分由校內儀器主管部門用于儀器的年度維護工作；三是要實施與外部第三方專業(yè)服務機構的合作，建立合作機制，真正將校內大儀盤活使用，在提高大儀使用效率的基礎上提升學校的知名度。

加大高校實驗室人員激勵機制。儀器開放共享效果好壞的關鍵是如何提高高校實驗室人員激勵機制，目前多數(shù)高校無任何激勵政策，導致實驗室人員積極性不高，做多做少一個樣，針對上述問題，通過研究應進一步做好激勵機制的頂層設計，一是建立大儀開放共享頂層設計：建立校內激勵政策，普惠至從事儀器開放共享的具體人員；二是可采用通過大儀開放實施獲得的技術服務經費，由高校人事部分單獨給予具體人員績效額度，一年結算一次，在提高實驗室人員的同時激發(fā)活力；三是學校單列績效額度，每年獎勵給大型儀器工作較為突出的實驗員。

高校大型儀器開放共享工作事關我國基礎研究、應用研究以及服務區(qū)域經濟科技創(chuàng)新的大格局，應通過更好的頂層設計，建立科學的大型儀器開放共享及使用機制，充分發(fā)揮高校的科研裝備在服務科技創(chuàng)新過程中的作用。