企業生態創新驅動機制研究梳理與展望

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[福州大學 福州 350116]

長期以來，過于片面地追求單維商品財富增長在客觀上導致了環境污染、生態惡化和資源枯竭等嚴重的環境問題，極大地限制了人類經濟社會的可持續發展。隨著自然環境的惡化及多種環境問題的涌現，從20世紀70年代開始，資源節約和環境保護已逐步成為全球關注的焦點問題。20世紀90年代，Fussler和James[1]在其著作《推動生態創新：為創新和可持續發展的突破體系》中首次提出生態創新的概念，他們將其定義為：“給客戶帶來具有商業價值的新產品和新工藝，而且大大降低對環境的影響”。OECD將生態創新概念更具體地界定為：“新的或顯著改善的產品（或服務）、生產過程、營銷手段、組織和制度安排等行為，與其他替代方案相比，這些行為能夠使環境得到改善，不管有意還是無意[2]?！北M管對生態創新的定義存在不同的意見，但其本質是可以降低環境影響的技術、組織、社會或制度創新。相比于傳統的技術創新，生態創新的創新目標、創新主體、創新預見性、創新活動性質、創新驅動因素和社會成本等均顯示出較大的差異性，具有雙重外部性（研發溢出及環境正外部性）[3]、目標二元性（追求經濟與環境雙贏）[4]等特征。從我國現階段來看，由于大部分企業片面追求短期的經濟效益，生態創新績效不容樂觀。近年來我國對于生態文明問題日益重視，黨的十九大報告中提出將生態文明建設作為千年大計。因此，生態創新是國家、產業與企業可持續發展的有效載體和基本路徑，深入探究企業生態創新驅動機制具有重要的理論和現實意義。

一、研究框架

在梳理國內外有關生態創新的文獻后可以發現，國內外對于生態創新概念的表述不盡相同。為了盡可能全面地收集企業生態創新驅動的相關研究成果，筆者以“生態創新”（eco-innovation）、“綠色創新”（green innovation）、“可持續創新”（sustainable innovation）、“環境技術創新”（environmental technical innovation）、“環保創新”（environmental innovation）、環保戰略（environmental strategy）等為關鍵詞在Elsevier、CNKI等數據庫中進行文獻搜索。經過對現有研究的系統梳理后發現，目前，學者們關于企業生態創新的定義、企業生態創新的驅動因子等已經取得豐碩的研究成果，然而，企業生態創新存在多種不同的類型，且生態創新過程存在兩個不同的階段，其創新驅動機制相對而言較為復雜?；诖?，本文首先從多個不同學科或理論視角對企業生態創新驅動機制的理論基礎進行歸納比較，然后對企業生態創新不同類型、不同階段的驅動因子進行系統梳理，最后，對現有的企業生態創新驅動機制的相關研究進行了述評及未來展望。通過本文的文獻梳理與展望，希望可以回答這些問題：現有研究如何分析企業生態創新驅動機制？哪些因子驅動了企業生態創新？不同類型的企業生態創新的驅動因子分別是什么？驅動因子對企業生態創新真正作用在哪個過程階段？企業生態創新驅動機制未來的研究方向是什么？本文關于企業生態創新驅動機制研究的綜述框架見圖1。

二、企業生態創新驅動機制研究

（一）企業生態創新驅動機制的理論基礎

相較于傳統技術創新，生態創新具有復雜性，且相關驅動因子較多。因此，深入探究企業生態創新驅動機制需要基于多學科、多視角的理論基礎。國內外對于生態創新驅動的研究主要運用經濟學和管理學兩個學科的理論，基于創新經濟學、環境經濟學、利益相關者理論、戰略管理理論、管理者決策等視角。鑒于此，本文首先從五個不同的學科或理論視角對現有企業生態創新驅動機制的相關研究進行梳理。

1. 創新經濟學

基于創新經濟學的相關研究表明技術創新受需求拉動和技術推動共同作用。生態創新雖有別于傳統創新，但Magnusson[5]、Foster和Green[6]的研究均表明，傳統的創新管理理論有益于理解和發展生態創新。一般創新理論認為，企業創新能力的累積將導致下一步創新的成功，即“創新培育創新”。Horbach[7]運用德國的數據進行實證分析后發現技術能力的增加對生態創新有明顯的驅動作用；Mazzanti等[8]、Ziegler等[9]、Rennings等[10]也實證揭示了加大R&D投入有利于生態創新。此外，一般創新理論還將消費需求視為促進技術進步的關鍵外生因素，認為市場需求對其有導向和激勵作用，即“需求引致創新”。例如，Olso[11]發現，潛在的經濟回報是企業生態創新行為的首要推動力，而潛在經濟回報可以通過增加消費者需求而實現。實證研究方面，Lin等[12]研究表明市場需求與企業生態創新呈正相關關系；Kammere[13]和Kesidou等[14]則發現生態創新的成果需增加顧客收益才能更好地刺激消費者需求，進而從需求側驅動企業生態創新。當然，生態創新有別于傳統創新。由于生態創新的“雙重外部效應”，實行生態創新通常要求企業把外部成本內部化，那么單純地依靠技術推動和需求拉動是不夠的，還應有相應的制度安排以促進企業向生態創新轉變。于是，就有學者主張將一般創新理論進行適當地擴展，把環境規制因素納入分析框架。在分析框架上，Horbach[7]、Liddle等[15]整合了一般創新理論的相關觀點，提出技術供給方的推力、需求方的拉力以及制度牽引力共同構成了生態創新的驅動力。

2. 環境經濟學

環境經濟學作為經濟學的一門分支學科，主要從微觀層面剖析各種環境規制對企業生態創新行為的影響。在環境規制對生態創新的驅動作用方面，傳統的新古典經濟學認為，環境規制將提高企業生產經營成本，而且還會增加企業未來投資的不確定性，從而對企業生產效率產生負面影響。相反地，Porter和Linde[16]卻提出“雙贏”觀點，認為恰當的環境規制會激勵企業生態創新行為，能帶來生態收益及一系列競爭優勢，從而增加企業競爭力。新古典經濟學與波特假說強烈的分歧引發了大量關于環境規制與生態創新之間關系的實證研究，大多數國內外研究文獻證實了環境規制對企業生態創新的驅動作用，但迄今為止，學術界關于環境規制對生態創新的驅動作用仍然沒有得出一致的結論，如表1所示。因此，學者們嘗試從各種不同維度對環境規制工具進行區分，進一步探討環境規制與企業生態創新行為間的關系。一方面，部分研究將環境規制工具分為不同類型，并考查其在不同情境與市場環境下對生態創新的驅動效果。例如，李怡娜和葉飛[17]的研究結果就表明，強制型的環境規制對企業生態創新行為有著明顯的驅動作用，而激勵型的環境規制的影響則不顯著。另一方面，也有研究者聚焦于環境規制強度在驅動生態創新過程中的作用，Nelson等[18]、Popp[19]等的實證分析得出環境規制強度越大，其對生態創新產生的驅動效果越大。此外，著眼于不同行業、不同國家的研究，也得出了較為豐富的實證結論。隨著研究的不斷深入，學者們通過區分不同生態創新類型來考查環境規制對于生態創新的驅動效應，其研究表明環境規制對于生態產品創新、生態過程創新、生態管理創新具有不同的作用。鑒于此，近期的研究開始轉向關注環境規制設計對企業生態創新的影響，在此過程中發現，政策的可預見性和靈活性是激勵企業生態創新行為的兩個重要政策特征。

表1 環境規制影響企業生態創新的實證研究

表1 (續表)

3. 利益相關者理論

利益相關者理論也常被學術界作為研究企業生態創新驅動機制的理論依據。利益相關者理論表明，企業生態創新能否成功取決于其能否與競爭對手、供應商、分銷商、高校、金融機構、客戶、社區公眾及政府等利益相關者進行卓有成效的協調與合作，以提高外部整合能力。在此理論背景下，企業生態創新行為被看成是其在對多方利益相關者的影響進行綜合考量后所作出的行動。企業能否與其他企業較好地合作、利益相關者的綠色訴求和壓力、消費者需求是驅動企業生態創新的三個關鍵要素。首先，企業間的合作越頻繁，上下游企業間的合作越高效，企業越有可能進行生態創新。在實證上，Mazzanti[8]基于意大利制造企業數據研究較好地支持了此觀點。其次，經整理相關文獻后可知，利益相關者的綠色訴求與壓力主要包括規制合法性壓力、競爭企業環保導向及非政府組織與公眾的綠色訴求和輿論壓力。政府作為企業利益相關者之一，來自于政府環保導向所帶來的規制合法性壓力與企業生態創新呈倒U型的關系，在一定范圍內，規制合法性壓力越大，對企業生態創新行為的激勵越顯著[34]；在競爭過程中，大部分企業會趨向于效仿其網絡中其他領先成員，因此，競爭企業環保導向所帶來的模仿壓力將促使本企業進行生態創新；而公眾和非政府組織所帶來的輿論壓力將作用于產品形象并影響企業預期目標的實現，從而進一步提高企業生態創新的積極性，Clark[35]、Triguero等[36]、Klewitz和Hansen[37]論證了利益相關者（如股東、員工、社區居民和行業協會）的壓力影響企業環境意識從而驅動企業開展生態創新。再次，生態創新的產品能否被市場所接受是企業經營目標能否實現的最直接的衡量因素，因此，消費者需求是企業進行生態創新的動力源泉。Horbach[7]、Popp[38]的研究均支持了此觀點。

4. 戰略管理理論

基于戰略管理理論的企業生態創新驅動研究則側重于關注企業內部因素，如關鍵資源、內部組織能力、企業目標、管理者社會責任等因素對實施生態創新戰略的驅動效應。企業內部資源是其進行生態創新的基礎，這些資源涵蓋企業所特有的資產和生產經營所需的各種要素，如知識儲備、科研資源、組織模式和制造技術等；Buysee和Verbeke[39]的研究證明了企業若要轉向更高水平的主動型環境行為，需要與之匹配的資源。自然資源基礎觀認為，資源本身并不能給企業組織帶來經濟利益，企業還必須具備整合資源的能力，即組織建造、整合及重構原有資源，以應對外部環境變化并獲取競爭優勢的能力。Cai和Zhou[40]的研究發現企業資源整合能力在驅動因子對企業生態創新行為的驅動過程中具有中介效應。最近的研究傾向于在區分生態產品創新和生態過程創新的基礎上，研究企業內部組織能力，特別是EMS（環境管理系統）對企業生態創新的觸發機理。許多學者認為EMS，如ISO14001或者EMAS（環境管理和審計計劃）通過直接授權企業設立環境目標和管理結構、誘導組織學習并且提供重要的環境信息從而有利于生態創新的導入。在實證方面，Ziegler等[9]、Wagner[41]、Rehfeld等[10]、Rennings[42]等人研究指出采用EMS對企業生態創新有正向的促進效果。此外，Mothe和Nguyen-Thi[43]研究還表明，企業的持續性資源及能力積累對企業生態創新是尤為關鍵的。

5. 決策領域

決策領域的學者則關注于企業高管團隊在企業決策中的關鍵角色，認為企業生態創新行為的產生很大程度上受管理者意識和管理者參與的影響[44]。管理者意識包括環保風險意識與環保收益意識，一方面，管理者的環保風險意識表明管理者已認識到企業生產經營對環境造成的負面影響，可能會基于社會責任感進行企業生態創新；另一方面，管理者對于企業生態創新所帶來的潛在未來收益的認知，可能會基于利益最大化動機驅動企業生態創新，因此，企業綠色行為及戰略的選擇取決于管理者將環境問題理解為機會還是威脅[45]。Kagan[46]將企業家對環境的態度分為五種類型：環境落伍者、不愿意執行者、愿意執行者、環境戰略家和真正的環境信徒。這五種類型的企業家的環境意識是依次遞增的，在同一制度壓力和內部資源能力的情境下，管理者應對環境問題的主動性越高，其內化外部成本的動力就越強，通過循序漸進的管理者參與，如對員工進行培訓、建立專門的維護制度等，提高企業生態創新整合能力，進而促進企業生態創新行為的產生。在實證方面，Cordano和Frieze[47]、卞雅莉[48]的研究表明，管理者對于污染減少的個人偏好與管理者的環境關切將促進企業生態創新行為；在此基礎上，一些研究運用計劃行為理論對管理者意識與管理者參與進行綜合分析，構成以企業管理者的生態創新行為意圖為中介變量的預期經濟收益、冗余資源、利益相關者壓力驅動企業生態創新的分析框架。

除了以上五個主要研究視角之外，部分研究還基于企業自身特征角度探討企業規模、年齡及所處行業的特點等對企業生態創新行為的影響。企業規模越大，一方面，意味著其擁有更加豐富的資源，就越容易產生生態創新行為[49]；另一方面，規模越大的企業往往知名度與曝光率越高，其多方利益相關者所帶來的壓力越大，越有可能刺激生態創新行為的產生。Rennings[42]在分析德國588家制造企業后得出企業規模與生態產品創新正相關的結論，與此同時，還發現年輕的企業及有較好內部知識基礎的成熟企業更容易進行生態創新。此外，企業所處的行業特征也影響著企業的生態創新行為，與普通企業相比，高污染行業的企業更傾向于進行生態創新。

基于上述多個學科及理論視角的生態創新驅動因素研究已取得了較為豐碩的成果，各個理論視角對于企業生態創新驅動因素的分析雖各有側重，但在本質上有部分重合或相似之處。為方便更直觀地進行比較與分析，本文從五種不同理論視角對企業生態創新驅動機制研究進行了歸納，如表2所示。在梳理現有文獻的基礎上我們發現，目前關于企業生態創新驅動機制的研究大多集中于考查各驅動因素對企業生態創新行為的直接影響，而忽略了各驅動因素之間作用于企業生態創新行為的交互效應、中介效應、調節效應等。因此，在生態創新驅動機制未來的研究中囊括更多變量及更為全面的機理分析將有助于完善企業生態創新驅動機制的理論框架。

表2 五種理論視角下的企業生態創新驅動機制研究比較

（二）不同驅動因子影響不同類型的生態創新行為

近年來，為了獲得更有實踐指導意義的結論，學者們進一步識別不同類型企業生態創新行為的驅動因子。例如，Cai和Zhou[40]將企業生態創新驅動因子劃分為內部及外部兩個維度，研究表明，來源于環境規制、消費者綠色需求及競爭者的外部壓力通過內部驅動因子對企業生態創新行為產生影響。Rennings[3]將生態創新劃分為生態產品創新和生態工藝創新兩個維度；Clayton等[50]將生態創新行為分為生態環境技術創新、組織創新、產品與服務創新、以及生產與消費整體系統的創新。因此，結合現有研究，本文將依照生態產品與服務創新、生態過程創新及生態管理創新三種不同類型對企業生態創新驅動因子進行歸納。其中，生態產品創新主要是指將產品進行生態化改進、開發新的生態產品與產品服務的創新；生態過程創新主要包括生態材料、生態工藝、生態設備、綠色回收處理、生態包裝等生態環境技術的創新；生態管理創新包括制定生態企業管理機制、生態成本管理創新、采用先進生產方式、建立生態營銷機制、建立生態網絡化供應鏈、建立環境評價與管理系統等組織管理方面的生態化創新。

1. 企業生態產品創新

Rennings[51]、Horbach等[52]研究發現，企業生態產品創新主要是由顧客需求與市場競爭等市場因素推動。更進一步的研究表明，顧客需求、競爭者環保導向、客戶環保導向、高管環保風險意識與收益意識以及擴大市場份額動機均對生態產品創新產生影響[53]，生態產品服務的創新則主要受EMS、公共基金、環境規制、政府稅制、企業間合作等因素驅動。一些實證分析將不同資源依賴程度的企業進行區分，發現在資源型企業中，利益相關者的壓力雖有一定的刺激作用，但客戶、供應商、大學、研究機構等提供的各方面外部網絡支撐對生態產品創新表現出的刺激更為強烈[54]。在研究過程中學者們發現，驅動因子并不完全都直接作用于企業生態創新行為，變量間可能存在一定的中介效應或調節效應。例如，王炳成[55]利用結構方程模型發現了顧客收益、知識產權通過中介變量市場因子來間接影響企業生態產品創新。近年來，隨著研究范圍的逐漸擴大，學者們探索出越來越多生態產品創新的影響因素，研究發現：供應鏈的整合維度（包括供應商整合、客戶整合、內部整合）[56]、公司規模、R&D投入、EMS以及企業生態創新能力等，都會正向驅動企業生態產品創新，而經濟的不穩定性、技術的不確定性、需求的不確定性等風險性因素則會對企業生態產品創新產生負向影響。

2. 企業生態過程創新

Rennings[42]認為，企業生態過程創新更多地是由環境規制驅動；Zeng[57]等進一步的研究表明，政府獎勵、補貼等激勵型環境規制措施對污染密集型企業的生態工藝、污染防治等生態過程創新有著顯著的正向影響；在此基礎上，Horbach等[52]經實證后發現，有利于減排的生態過程創新主要受政府規制的驅動，而有利于節能的生態過程創新主要受企業成本驅動。從企業特征來看，企業所有權性質（國有、集體與私營）、企業規模與生態過程創新的開展存在著一定相關關系，國有企業更多地進行減排政策，規模越大的企業通常也會進行更多的生態過程創新[58]。消費者需求作為生態創新的一個動力源泉，不僅對企業生態產品創新有著驅動作用，在提高物料效率，降低能源消耗、浪費、危險物質使用等方面的生態過程創新中也發揮著重要作用。從利益相關者相關因素來看，競爭者環保導向、高管環保風險意識也在一定程度上驅動企業生態過程創新[59～60]。不同于企業生態產品創新，需求與技術的不確定性雖也會負向影響企業生態過程創新，但外部網絡支撐對企業生態過程創新的刺激強度更大。

企業生態過程創新可細分為綠色生產和末端治理。通過歸納現有研究發現，環境規制、消費者壓力、股東壓力、R&D投入、經濟風險與不確定性、企業技術能力直接影響綠色生產，而末端治理的主要驅動因素包括環境規制、消費者需求、ISO14001、企業技術能力、R&D投入、企業人力與物質資本、能源材料價格、高管環保風險意識、企業設備年限、經濟風險與不確定性等[61～63]。

3. 企業生態管理創新

與生態產品創新和生態過程創新相比，生態管理創新是一個漫長、漸進的過程，與特定企業條件的結合更加緊密，對組織全局性的影響也更大，是一項高風險的系統工程[63]。因此，創新的高風險也導致了創新的不確定性對于企業生態管理創新有著較為明顯的負向影響。學者們認為環境規制、供給側影響、公司規模、市場機會與市場份額提升的可能性、競爭企業環保導向是驅動企業生態管理創新的重要因素。更進一步，公眾輿論壓力、高管環保意識、緊密的組織間聯系將刺激企業在管理上采用生態創新戰略，與供應商的環境合作、消費者需求、管理者承諾將促使企業進行綠色采購。

（三）不同驅動因子影響不同的生態創新階段

企業生態創新包括創新過程與創新擴散兩階段。生態產品創新、生態過程創新、生態管理創新的形成均是企業生態創新的創新階段，而規范、完善的生態創新擴散階段則是實現企業生態創新階段成果與價值的關鍵。曹柬等[64]研究發現，制造企業進行生態產品創新的主要動力源于生態產品總體收益更高化的意愿，而盡可能避免過多競爭企業參與生態創新產品的擴散階段將有力促使這一意愿的實現，從而驅動企業生態創新。諸多國外學者如Battisti和Stoneman[65]、Kaivan[66]等通過大量研究，認為目前許多生態創新行為的擴散階段存在明顯的低效率現象，擴散規模較小且速度較為緩慢。因此，我們在研究中有必要將生態創新的不同階段進行區分，從而更加明確不同創新驅動因子對于生態創新不同階段的驅動作用，為實際應用中的精準驅動奠定理論基礎。

許多驅動因子對企業生態創新的創新過程與創新擴散兩階段都存在一定影響。影響企業生態創新的創新階段與擴散階段的驅動因子可分為技術特性、社會壓力、企業素質和組織環境四個方面[67]，其中，環境規制及規制強度、政府經濟刺激手段、政府補貼、市場拉動、利益相關者壓力、管理者承諾、企業規模、EMS、R&D投入、企業技術能力等因子對企業生態創新的兩階段均存在驅動作用。

1. 企業生態創新的創新階段

與外部伙伴的良好合作、企業成本壓力、環境專家與產品開發人員的有效對接、EMAS/ISO9001是企業生態創新過程階段重要的驅動因子。不同的是，企業年齡對企業生態產品或過程創新的創新階段的影響呈“U”型分布，意味著企業越年輕，其創新的主動性越強，隨著企業年齡的增長，其創新動力會逐步下降，但伴隨著的企業技術能力的增長及平臺的擴大，企業進行生態創新的難度會逐漸下降，企業實行生態創新行為的可能性將逐步提高。

2. 企業生態創新的擴散階段

擴散被定義為發送者與接收者之間信息溝通的過程，因而需要一定的媒介才能完成。技術人員、政府機構、中介機構、科研機構等作為企業生態創新擴散階段的主要媒介均對創新擴散效率存在顯著的影響?，F有研究表明，驅動企業生態創新擴散階段的外部環境主要分為綠色法規環境、綠色經濟環境、綠色金融環境和綠色人文環境四類[68]，消費者需求與企業低成本能源訴求是企業生態創新擴散階段的直接動力，而排污權交易、稅收優惠及專利授權等規制方式能夠進一步將環境效益轉化為經濟效益，同時降低創新風險[69]，會在很大程度上促進企業生態產品的擴散。另一方面，針對影響企業生態創新擴散的內部因素分析，學者們主張企業的社會責任是驅動企業生態創新擴散的主要因素。除了以上靜態的研究分析之外，系統動力學方法被廣泛用于研究企業生態創新擴散長期驅動力，李昆等[70～72]研究指出，在企業群落系統中，從事清潔生產的企業及具有生態需求的客戶數量越多、密度越大，企業生態技術創新的擴散動力越強。

三、研究評述及展望

綜合我國現有國情，作為我國可持續發展的重要突破口，驅動企業生態創新是十分必要和緊迫的。由于企業生態創新同時受企業特征、外部環境和企業內部因素的影響，且企業面對生態創新的態度及環境戰略的選擇也會受到企業管理者決策的作用，因此，企業生態創新驅動機制研究作為可持續發展這個全球性問題的理論探討，應該基于多學科的理論視角，綜合運用多學科的研究方法，構建企業生態創新驅動機制的理論框架。基于以上多個理論視角的綜述和對不同創新類型、創新階段驅動因子的歸納，我們可以得出，未來企業生態創新驅動機制研究進一步深化的重要方向：

1. 不同類型企業生態創新的驅動因素可能存在著顯著的差異，關注非環境敏感型行業生態創新行為的驅動力，有助于豐富生態創新的研究內涵，為制定有針對性的行業政策提供參考依據?，F有研究更多地停留在描述性的層次上或側重于個別變量的影響計量，沒有基于特定的理論范式凝煉驅動要素，對企業生態創新驅動機制缺乏深入分析。因此，未來研究可以基于不同國家、行業、企業特征的差異來選擇切入點，使研究更為具體化，更富有借鑒意義。

2. 目前企業生態創新驅動因素的研究方法基本都假設各觀察對象（個體）是相互獨立的，而大量的經驗事實提示我們，在企業生態創新選擇中，同一行業的生態創新選擇階段會較不同行業的生態創新選擇更相似，即觀察對象并不獨立。個體與行業具有嵌套關系，其中個體層次的數據是嵌套在行業層次之中的，所以運用多層線性模型（hierarchical linear models，HLM）研究個體和行業屬性對企業生態創新的影響是值得進一步探索的。

3. 現有關于企業生態創新擴散階段驅動因子的探討，學界大多側重于關注企業生態技術創新，且集中研究在制造業。但是，對于企業生態產品創新擴散階段的驅動因子的關注明顯不足，且對于企業生態管理創新擴散的驅動問題更是少之又少。未來研究應該致力于考查企業生態管理創新擴散的驅動機制，以便幫助企業更加有效地組織生產，并通過生態創新行為來提升企業的經濟和環境績效。

4. 在對企業生態創新驅動因素的探討上，現有研究成果更多地按照經驗判斷、直觀認識和推理的方法，忽略了企業生態創新的形成和積累的基本過程，其影響路徑也需要進行進一步的深入探討。

5. 盡管目前學界關于生態創新驅動因子的研究十分豐富，但大部分文章是基于發達國家的行業背景或數據而得出的結論，其結論未必適用于發展中國家。因此，開展本土化的企業生態創新驅動研究是十分必要的。