產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新
——基于企業(yè)博士后工作站的研究

趙 晶 李林鵬 祝麗敏

一、問(wèn)題提出

黨的十八大指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。雖然中國(guó)在自主創(chuàng)新的道路上取得了重大成就，但科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在50%左右，企業(yè)核心技術(shù)能力偏弱、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化率長(zhǎng)期偏低的現(xiàn)象一直未能得到根本改善。(1)何郁冰：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式》，載《科學(xué)學(xué)研究》，2012(2)。一方面，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體，另一方面，學(xué)研機(jī)構(gòu)高質(zhì)量的成果缺乏市場(chǎng)引導(dǎo)，無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)需求，各方面科技力量自成體系、分散重復(fù)，整體運(yùn)行效率不高。(2)張力：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義和政策走向》，載《教育研究》，2011(7)。這一背景下，創(chuàng)新正逐步轉(zhuǎn)向系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化，單獨(dú)的創(chuàng)新活動(dòng)已很難滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生。(3)劉丹、閆長(zhǎng)樂(lè)：《協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與機(jī)理研究》，載《管理世界》，2013(12)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國(guó)重要的協(xié)同創(chuàng)新模式之一(4)張力：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義和政策走向》，載《教育研究》，2011(7)。，也是企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)界自上而下的科技推動(dòng)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)界自下而上的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的完美融合(5)王一鳴：《企業(yè)博士后科研工作站再探討——產(chǎn)學(xué)研合作的深化與創(chuàng)新模式的會(huì)聚》，載《科學(xué)管理研究》，2013(4)。，極大地增強(qiáng)了企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力。

建立和維系有效的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是企業(yè)創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。(6)Rycroft,Robert，W.,and D.E.Kash.“Steering Complex Innovation”.Research-Technology Management,2000,43(3):18-23.協(xié)同創(chuàng)新就是一個(gè)相互合作的網(wǎng)絡(luò)體系。(7)Gloor,P.A.,Paasivaara,M.,and C.Lassenius,et al.“Teaching a Global Project Course:Experiences and Lessons Learned”.International Conference on Software Engineering,2011(S):1-5.傳統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同體系(8)解學(xué)梅、曾賽星：《創(chuàng)新集群跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究述評(píng)》，載《研究與發(fā)展管理》，2009(1)。，通過(guò)為企業(yè)提供外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識(shí)和資源在企業(yè)間的傳播，但無(wú)法保證企業(yè)能夠?qū)⒅R(shí)消化吸收并最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力。同時(shí)，這一網(wǎng)絡(luò)僅僅由企業(yè)構(gòu)成，其創(chuàng)新模式是自下而上的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)應(yīng)用具有比較強(qiáng)的推動(dòng)作用，但在基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)探索等方面的作用有限。伴隨產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的擴(kuò)展，協(xié)同創(chuàng)新逐步突破以企業(yè)為主體的界限，向產(chǎn)業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)等多個(gè)行為主體協(xié)同化的方向發(fā)展。(9)Cooke，P.N.,Heidenreich,M.,and H.J.Braczyk.Regional Innovation Systems:The Role of Governance in a Globalized World.London:Routledge,2004.這種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新將學(xué)研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)創(chuàng)新與企業(yè)的應(yīng)用創(chuàng)新相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的技術(shù)積累和技術(shù)突破，成為目前協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要運(yùn)作形式。(10)Caloghirou,Y.,Kastelli,I.,and A.Tsakanikas.“Internal Capabilities and External Knowledge Sources:Complements or Substitutes for Innovative Performance?”.Technovation,2004,24(1):29-39.

近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展迅速，取得了一系列成效，但也存在合作周期短、合作深度淺、長(zhǎng)效合作機(jī)制缺失等問(wèn)題，從而導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率不足。(11)郭東明：《落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)高校科技協(xié)同創(chuàng)新》，載《中國(guó)高等教育》，2014(20)。這些問(wèn)題與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式選擇息息相關(guān)。(12)朱桂龍：《產(chǎn)學(xué)研與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升》，載《科學(xué)學(xué)研究》，2012(12)。按照主體參與程度，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式演進(jìn)可以歸納為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研發(fā)和共建實(shí)體三個(gè)主要階段。(13)高興民、張祥俊：《稟賦效應(yīng)與產(chǎn)學(xué)研合作收益分配機(jī)制研究》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2015(5)。在前兩個(gè)階段中，學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間界限明確，盡管構(gòu)建了“關(guān)系契約”，但兩者的核心目標(biāo)存在顯著差異(14)Ankrah,S.N.“University-Industry Interorganisational Relationships for Technology/Knowledge Transfer:A Systematic Literature Review”.Social Science Electronic Publishing,2013(3).，有限共同責(zé)任導(dǎo)致成員間存在潛在的機(jī)會(huì)主義和利己主義行為(15)董睿、張海濤：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式演進(jìn)中知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制設(shè)計(jì)》，載《軟科學(xué)》，2018(11)。，由此而引發(fā)的信任缺失危機(jī)會(huì)影響產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定性，并給聯(lián)盟帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。(16)Dealtry,R.,and M.Rademakers.“Corporate Universities:Driving Force of Knowledge Innovation”.Journal of Workplace Learning,2005,17(1):130-136.在這一背景下，建立長(zhǎng)效合作機(jī)制是實(shí)現(xiàn)交互關(guān)系、維持產(chǎn)學(xué)研持續(xù)協(xié)同的關(guān)鍵。(17)Schmitt,R.W.“Conflict or Synergy:University-Industry Research Relations”.Accountability in Research,2011(5):251-254.共建實(shí)體模式，即學(xué)研機(jī)構(gòu)主要以知識(shí)、技術(shù)、人才及部分資金為資本，企業(yè)主要以資金、市場(chǎng)信息、產(chǎn)品及管理經(jīng)驗(yàn)為資本，共同投資構(gòu)建一個(gè)獨(dú)立組織，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中最高級(jí)、最緊密的合作模式。而成立企業(yè)博士后工作站就是這一模式的基本實(shí)現(xiàn)形式，也是產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界緊密結(jié)合的直接表現(xiàn)。通過(guò)成立企業(yè)博士后工作站，企業(yè)與大學(xué)、科研院所建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的交互和協(xié)同關(guān)系，并逐步形成了具有集聚優(yōu)勢(shì)、知識(shí)溢出優(yōu)勢(shì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢(shì)的開(kāi)放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(18)李健：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研合作的新發(fā)展》，載《中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)》，2014(1)。，企業(yè)的創(chuàng)新能力得到提升。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)使企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中整合內(nèi)外部資源，是企業(yè)獲取知識(shí)、累積知識(shí)并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的重要途徑，引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。(19)Perkmann,Markus,et al.“Academic Engagement and Commercialisation:A Review of the Literature on University-Industry Relations”.Social Science Electronic Publishing,2013,42(2):423-442.已有研究主要圍繞以下兩個(gè)問(wèn)題展開(kāi)：(1)為什么進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新？學(xué)者們認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新在促進(jìn)校企優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)增值和創(chuàng)新效率提高等方面具有重要作用，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的必要手段。(2)如何進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新？已有文獻(xiàn)主要集中在合作模式、合作動(dòng)力、影響因素和管理機(jī)制等方面的討論。但這些研究大多從知識(shí)基礎(chǔ)觀入手，研究企業(yè)對(duì)知識(shí)的依賴程度在產(chǎn)學(xué)研合作中的基礎(chǔ)性作用以及企業(yè)自身特征所帶來(lái)的不同影響(20)Cassiman,B.,and R.Veugelers.“In Search of Complementarity in Innovation Strategy:Internal R&D and External Knowledge Acquisition”.Management Science,2006,52(1):68-82；Schmiedeberg,Claudia.“Complementarities of Innovation Activities:An Empirical Analysis of the German Manufacturing Sector”.Research Policy,2008,37(9):1492-1503.，忽視了產(chǎn)學(xué)研合作中逐步形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的重要作用，也沒(méi)有考慮這一創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用機(jī)制及影響因素，為本文留下了研究空間。

綜上，本文重點(diǎn)關(guān)注以下問(wèn)題：(1)產(chǎn)學(xué)研合作能否增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力？(2)企業(yè)何種創(chuàng)新能力受到的影響更強(qiáng)？(3)具有不同特征(所有制形式、機(jī)構(gòu)投資者等)的企業(yè)受這一影響的程度是否相同？(4)其他(例如由高管學(xué)術(shù)背景形成的)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是否對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生影響？

二、理論分析及研究假設(shè)

(一)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)政策演進(jìn)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，促進(jìn)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)，是提升一國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的基本途徑。(21)呂海軍、甘志霞：《產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究述評(píng)及研究展望》，載《生產(chǎn)力研究》，2005(4)。然而在對(duì)眼前利益和快速回報(bào)的追求過(guò)程中，企業(yè)往往忽略對(duì)自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提高(22)樊霞、何悅、朱桂龍：《產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的互補(bǔ)性關(guān)系研究——基于廣東省產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)證》，載《科學(xué)學(xué)研究》，2011(5)。，企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)獲取和利用效率也不高(23)李棟華、顧曉敏、任愛(ài)蓮：《知識(shí)來(lái)源與企業(yè)創(chuàng)新:基于DEA的研究》，載《科研管理》，2010(2)。。

因此，許多國(guó)家出臺(tái)政策來(lái)推動(dòng)學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間加強(qiáng)合作互動(dòng)。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，我國(guó)也嘗試推出了一系列法律法規(guī)和政策，但產(chǎn)學(xué)研合作并未作為一項(xiàng)獨(dú)立政策，因此可以稱為產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展萌芽階段。2006年出臺(tái)的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》作出了深化科技體制改革、建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系的重大部署，并把“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”作為“建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系”的突破口，首次確立了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的戰(zhàn)略地位，標(biāo)志著產(chǎn)學(xué)研合作正式進(jìn)入了戰(zhàn)略發(fā)展階段。2012年，黨的十八大明確提出，“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要途徑，進(jìn)入了高速發(fā)展階段，一系列政策法規(guī)隨之出臺(tái)，這些政策中均明確提出了“產(chǎn)學(xué)研”一詞，強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建并強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的不斷深入，相關(guān)法律法規(guī)也不斷完善，表1梳理了各個(gè)發(fā)展階段的主要政策文件的內(nèi)容。

(二)企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新

自主創(chuàng)新能力是企業(yè)形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得持續(xù)性增長(zhǎng)的力量源泉已經(jīng)成為業(yè)界共識(shí)。20世紀(jì)90年代后，越來(lái)越多的學(xué)者從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角解讀企業(yè)創(chuàng)新能力的提升與超額競(jìng)爭(zhēng)力的獲得。(24)Tsai,Wenpin,and S.Ghoshal.“Social Capital and Value Creation:The Role of Intrafirm Networks”.Academy of Management Journal,1998,41(4):464-476.學(xué)界普遍認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)異質(zhì)性資源的重要來(lái)源，可以促進(jìn)異質(zhì)性的資源、知識(shí)和機(jī)會(huì)在企業(yè)間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)流動(dòng)，極大地提升知識(shí)和資源的利用效率，從而實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)新。(25)張寶建、胡海青、張道宏：《企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的生成與進(jìn)化——基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的視角》，載《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2011(4)。企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)主要從促進(jìn)資源交互、知識(shí)信息傳播和加強(qiáng)組織認(rèn)同感三個(gè)方面影響企業(yè)創(chuàng)新；外部網(wǎng)絡(luò)則對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新起到了重要作用。(26)Drejer,I.,and B.H.Jorgensen.“The Dynamic Creation of Knowledge:Analysing Public-Private Collaborations”.Technovation,2005,25(2):0-94.組織和個(gè)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)與其他成員建立連接關(guān)系，不同形式的資源在網(wǎng)絡(luò)中傳播和流通，拓寬了企業(yè)資源網(wǎng)絡(luò)的廣度，從而推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新活動(dòng)。(27)Gulati,R.“Alliances and Networks”.Strategic Management Journal,1998,19(4):25.

表1我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的政策演進(jìn)

資料來(lái)源：作者整理。

值得注意的是，企業(yè)內(nèi)、外部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于創(chuàng)新的影響是交互的，只有企業(yè)內(nèi)、外部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來(lái)，才能夠共同作用于企業(yè)創(chuàng)造力和創(chuàng)新績(jī)效。(28)龍靜：《創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)內(nèi)、外社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新的交互效應(yīng)》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2015(5)。單純地強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力受損：過(guò)于強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)個(gè)人之間的信任關(guān)系，會(huì)使團(tuán)隊(duì)極易受到“群體決策偏見(jiàn)”的影響；過(guò)于注重同事間的信任與感情，會(huì)妨礙團(tuán)隊(duì)中不同意見(jiàn)的表達(dá)，降低實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的潛力。(29)Cuevas,G.,Cabello,C.,and A.Carmona.“Internal and External Social Capital for Radical Product Innovation:Do They Always Work Well Together?”.British Journal of Management,2014(25):266-284.同樣，單純強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)盡管可以使企業(yè)從所嵌入的組織間網(wǎng)絡(luò)中受益，但能否高效地利用這種資源還取決于企業(yè)自身(30)Caloghirou,Y.,Kastelli,I.,and A.Tsakanikas.“Internal Capabilities and External Knowledge Sources:Complements or Substitutes for Innovative Performance?”.Technovation,2004,24(1):29-39.：在擁有了低成本獲取互補(bǔ)性知識(shí)的機(jī)會(huì)時(shí)，企業(yè)把握這個(gè)機(jī)會(huì)的意愿或能力將最終影響企業(yè)的創(chuàng)新能力(31)Lin,J.L.,Fang,S.C.,and S.R.Fang,et al.“Network Embeddedness and Technology Transfer Performance in R&D Consortia in Taiwan”.Technovation,2009,29(11):0-774.，這取決于企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度和效率。如上所述，企業(yè)內(nèi)、外部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有交互作用，只有把握好一個(gè)平衡才能夠達(dá)到企業(yè)最優(yōu)效率。關(guān)于企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新間關(guān)系的文獻(xiàn)是比較豐富的(32)Ahuja,G.“Collaboration Networks,Structural Holes,and Innovation:A Longitudinal Study”.Administrative Science Quarterly,2000,45(3):425-455；Guan,J.C.,Zuo,K.R.,and K.H.Chen,et al.“Does Country-Level R&D Efficiency Benefit from the Collaboration Network Structure?”.Research Policy,2016,45(4):770-784.，但鮮有研究關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作在企業(yè)內(nèi)、外部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與強(qiáng)化過(guò)程中的重要作用。作為獨(dú)特的中間網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)、外部網(wǎng)絡(luò)的有效聯(lián)結(jié)，在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建中具有十分重要的作用，這也是本文所關(guān)注的主要問(wèn)題。

(三)產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力

建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是提升一國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的基本途徑。隨著產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的深入開(kāi)展，合作創(chuàng)新主體間的互動(dòng)頻率增加，資源交互更加有效，正逐步由線性創(chuàng)新模式向網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式發(fā)展。

企業(yè)博士后工作站是產(chǎn)學(xué)研合作的高級(jí)模式，是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中具有特殊地位的中間網(wǎng)絡(luò)。中間網(wǎng)絡(luò)區(qū)別于傳統(tǒng)的中介網(wǎng)絡(luò)或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞，在承擔(dān)聯(lián)結(jié)內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)作用的同時(shí)，也具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)屬性。首先，企業(yè)博士后工作站通過(guò)培養(yǎng)人才并促進(jìn)組織成員間的知識(shí)交流，使網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識(shí)得以有效傳遞，創(chuàng)新所需的關(guān)鍵技術(shù)也不斷積累，知識(shí)轉(zhuǎn)化能力得到提升，因此企業(yè)博士后工作站具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)屬性。其次，通過(guò)建立企業(yè)博士后工作站，企業(yè)能夠利用高校和科研機(jī)構(gòu)的人才、設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，為其提供持續(xù)的技術(shù)保障(33)高良謀、李宇：《企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新倒U關(guān)系的形成機(jī)制與動(dòng)態(tài)拓展》，載《管理世界》，2009(8)。，促進(jìn)創(chuàng)新主體間的技術(shù)互補(bǔ)和融合(34)Petruzzelli, A.M .“The Impact of Technological Relatedness,Prior Ties,and Geographical Distance on University-Industry Collaborations:A Joint-patent Analysis”.Technovation,2011,31(7):309-319.，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)的快速共享，因此企業(yè)博士后工作站發(fā)揮了外部網(wǎng)絡(luò)功能。最后，作為中間網(wǎng)絡(luò)，博士后工作站提供了內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的關(guān)鍵渠道，通過(guò)深入合作，科研機(jī)構(gòu)能夠更好地了解企業(yè)的隱性知識(shí)，從而更具針對(duì)性地進(jìn)行顯性知識(shí)的交流與傳遞，提升企業(yè)創(chuàng)新效率。綜合以上分析，博士后工作站在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮了中間網(wǎng)絡(luò)的作用：一方面，將學(xué)研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究能力與企業(yè)的應(yīng)用研究能力相整合，有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)從技術(shù)應(yīng)用向技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)探索的升級(jí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累和技術(shù)突破，進(jìn)而形成長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，企業(yè)博士后工作站具有其他產(chǎn)學(xué)研合作模式所不具備的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性，企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)之間是一種長(zhǎng)期的契約關(guān)系，降低了較長(zhǎng)研發(fā)周期可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，不同創(chuàng)新主體間更容易形成默契、達(dá)成共識(shí)，為企業(yè)提供技術(shù)支持，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新能力。(35)Zhou，K.Z.,Gao,G.Y., and H.X.Zhao.“State Ownership and Firm Innovation in China:an Integrated View of Institutional and Efficiency Logics”.Administrative Science Quarterly,2017,62 (2):375-404.因此，本文提出假設(shè)：

H1：基于企業(yè)博士后工作站的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作能夠提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

(四)股權(quán)性質(zhì)、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力

相比于民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)具有更多的R&D資金以及科研人員等創(chuàng)新資源，具有更強(qiáng)的技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力(36)柯忠義、潘慶年、鄧德炮：《供給側(cè)改革如何發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析》，載《調(diào)研世界》，2018(10)。；同時(shí)，國(guó)有企業(yè)具有更強(qiáng)的政策、財(cái)務(wù)資源，在市場(chǎng)中往往具有壟斷或主導(dǎo)地位(37)Zou,Hong,and Mike B.Adams.“Debt Capacity,Cost of Debt,and Corporate Insurance”.Journal of Financial & Quantitative Analysis,2008,43(2):433-466.，能夠更容易地獲取創(chuàng)新所需的跨學(xué)科知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。(38)賈根良、李家瑞:《國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)——基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析》，載《山東大學(xué)學(xué)報(bào)》，2018(4)。而合法性相對(duì)較弱的私營(yíng)企業(yè)則難以獲得本土資源(39)Kolstad,I.,and Arne Wiig.“What determines Chinese outward FDI?”.Journal of World Business,2012,47(1):26-34.，因此通過(guò)創(chuàng)新提升競(jìng)爭(zhēng)力的需求更加迫切。基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作則為民營(yíng)企業(yè)提供了一個(gè)彌補(bǔ)上述不足的可行手段：通過(guò)建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)能夠獲取創(chuàng)新所必需的異質(zhì)性資源，同時(shí)也能夠更好地促進(jìn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)成員間的信息、知識(shí)交流，從而不斷提升創(chuàng)新能力。基于此，本文提出假設(shè)：

H2：相比于國(guó)有企業(yè)，基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作更有助于提升民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

(五)機(jī)構(gòu)投資者、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力

機(jī)構(gòu)投資者在企業(yè)治理中扮演著重要角色(40)付雷鳴、萬(wàn)迪昉、張雅慧：《VC是更積極的投資者嗎?——來(lái)自創(chuàng)業(yè)板上市公司創(chuàng)新投入的證據(jù)》，載《金融研究》，2012(10)。，但學(xué)界對(duì)機(jī)構(gòu)投資者如何影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)并未形成一致的看法。部分學(xué)者認(rèn)為機(jī)構(gòu)投資者具有明顯的短視特征，更為關(guān)注短期內(nèi)股價(jià)波動(dòng)帶來(lái)的損益，而對(duì)長(zhǎng)期的投資收益并不熱衷。(41)Drucker,P.F.“To End the Raiding Roulette Game”.Across the Board,1986,23(4):30-39.機(jī)構(gòu)投資者厭惡創(chuàng)新可能帶來(lái)的短期效益損失(42)Bushee,B.J.“Do Institutional Investors Prefer Near-Term Earnings Over Long-Run Value?”.Contemporary Accounting Research,2001,18(2):207-246.，同時(shí)也缺乏動(dòng)機(jī)通過(guò)花費(fèi)大量成本提高企業(yè)的治理水平來(lái)規(guī)避可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。(43)劉京軍、徐浩萍：《機(jī)構(gòu)投資者:長(zhǎng)期投資者還是短期機(jī)會(huì)主義者?》，載《金融研究》，2012(9)。但隨著研究的不斷深入，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始認(rèn)同機(jī)構(gòu)投資者對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的積極作用。(44)Eng,L.L.,and M.Shackell .“The Implications of Long-Term Performance Plans and Institutional Ownership for Firms’ Research and Development (R&D) Investments”.Journal of Accounting,Auditing and Finance,2001,16(2).首先，機(jī)構(gòu)投資者在公司中持股比例較高，其自身利益與企業(yè)績(jī)效息息相關(guān)，更有動(dòng)力關(guān)注創(chuàng)新戰(zhàn)略。(45)曾春華、張弛、陳險(xiǎn)峰：《機(jī)構(gòu)投資者能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新嗎?——基于“經(jīng)理人職業(yè)生涯假說(shuō)”的視角》，載《海南大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)，2019(2)。其次，機(jī)構(gòu)投資者具有完善的信號(hào)傳遞機(jī)制，能夠搜集并識(shí)別績(jī)效下降的原因(46)溫軍、馮根福：《異質(zhì)機(jī)構(gòu)、企業(yè)性質(zhì)與自主創(chuàng)新》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，2012(3)。，并能向市場(chǎng)傳達(dá)有關(guān)管理者能力的確切信息(47)Aghion,P.,Reenen,J.V.,and L.Zingales.“Innovation and Institutional Ownership”.Cepr Discussion Papers,2013,103(1).，激勵(lì)管理者進(jìn)行創(chuàng)新。再次，機(jī)構(gòu)投資者以追求投資回報(bào)為目的，不會(huì)爭(zhēng)奪企業(yè)控制權(quán)，能夠協(xié)調(diào)股東間的利益沖突，增強(qiáng)股東聯(lián)盟的穩(wěn)定性。(48)Tricker,B.“The Role of the Institutional Investor in Corporate Governance”.Corporate Governance,1998(4):213-216.最后，通過(guò)有效監(jiān)督，機(jī)構(gòu)投資者能夠降低高管子群間的情感沖突，促進(jìn)高管跨子群交流與信任。(49)林明、戚海峰、鞠芳輝：《國(guó)企高管團(tuán)隊(duì)任務(wù)斷裂帶、混合股權(quán)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效》，載《科研管理》，2018(8)。綜上所述，機(jī)構(gòu)投資者能夠促進(jìn)高管團(tuán)隊(duì)的信息加工、交流與知識(shí)整合，提高隱性知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部的流動(dòng)，增強(qiáng)基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作中內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的作用，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。基于此，本文提出假設(shè)：

H3：機(jī)構(gòu)投資者作為股東能夠正向調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。具體而言，機(jī)構(gòu)投資者持股比例越高，基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

(六)高管學(xué)術(shù)背景、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新活動(dòng)需要大量的資源輸入，對(duì)知識(shí)的依賴程度很高(50)Savory,C.“Building Knowledge Translation Capability into Public-Sector Innovation Processes”.Technology Analysis & Strategic Management,2009,21(2):149-171.，受限于內(nèi)部資源的企業(yè)很難獨(dú)立應(yīng)對(duì)。而學(xué)者同時(shí)具有自然人和社會(huì)人的雙重身份，既可以對(duì)企業(yè)輸出自身的專業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)儲(chǔ)備以幫助企業(yè)實(shí)踐，又能運(yùn)用歸屬的社會(huì)屬性為企業(yè)打通知識(shí)資源渠道。(51)陳春花、朱麗、宋繼文：《學(xué)者價(jià)值何在?高管學(xué)術(shù)資本對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究》，載《經(jīng)濟(jì)管理》，2018(10)。具體而言，首先，在高校或研究院所任職的高管具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)資本，能夠?yàn)閯?chuàng)新提供后續(xù)的資源渠道和保障。(52)沈藝峰、王夫樂(lè)、陳維：《“學(xué)院派”的力量:來(lái)自具有學(xué)術(shù)背景獨(dú)立董事的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，載《經(jīng)濟(jì)管理》，2016(5)。其次，更重要的是，科學(xué)家之間可以形成“無(wú)形學(xué)院”，具有學(xué)術(shù)資本的高管能夠通過(guò)“無(wú)形學(xué)院”的便捷通道，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供強(qiáng)大的知識(shí)儲(chǔ)備(53)朱麗、柳卸林、劉超、楊虎：《高管社會(huì)資本、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置和創(chuàng)新能力——“聲望”和“權(quán)力”的中介》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2017(6)。，進(jìn)而支撐和引領(lǐng)企業(yè)未來(lái)發(fā)展前沿領(lǐng)域的創(chuàng)新投入。而高管學(xué)術(shù)資本所發(fā)揮的“橋梁式”作用，架構(gòu)了企業(yè)和“無(wú)形學(xué)院”的有效連接，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的知識(shí)儲(chǔ)備(54)陸紅英、董彥：《高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)資本量表開(kāi)發(fā)及信效度檢驗(yàn)》，載《經(jīng)濟(jì)論壇》，2008(9)。，進(jìn)而提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力。

基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作作為企業(yè)創(chuàng)新的中間網(wǎng)絡(luò)，其作用與高管的學(xué)術(shù)資本有著一定的相似性，因此，企業(yè)與“無(wú)形學(xué)院”間建立的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)降低了其創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的依賴程度，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作具有一定的擠出效應(yīng)。基于此，本文提出假設(shè)：

H4：企業(yè)高管的學(xué)術(shù)背景在產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。具體而言，有學(xué)術(shù)背景的高管數(shù)量越少，基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用越強(qiáng)。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源及樣本篩選

本文以2010—2016年滬深兩市A股上市企業(yè)為初始樣本，并通過(guò)手工搜集各上市企業(yè)博士后工作站相關(guān)信息：(1)從上市企業(yè)或集團(tuán)新聞資訊中篩選企業(yè)博士后工作站；(2)通過(guò)中國(guó)博士后網(wǎng)、各地方博士后相關(guān)網(wǎng)站搜集信息；(3)將以上兩種來(lái)源信息進(jìn)行比對(duì)，相互補(bǔ)充，最終獲得上市企業(yè)博士后工作站相關(guān)數(shù)據(jù)；(4)剔除樣本中無(wú)研發(fā)投入的數(shù)據(jù)(55)蔡曉慧、茹玉驄：《地方政府基礎(chǔ)設(shè)施投資會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新嗎?——基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究》，載《管理世界》，2016(11)。，最終收集到2 864家A股上市企業(yè)的年度觀測(cè)數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，本文將其與年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)匹配(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù))，并通過(guò)以下步驟對(duì)樣本進(jìn)行處理：(1)剔除相關(guān)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本；(2)對(duì)所有連續(xù)變量進(jìn)行5%水平上的縮尾處理以消除極端值的影響；(3)對(duì)部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理以規(guī)避可能存在的異方差問(wèn)題，最終得到2010—2016年2 308家企業(yè)共9 249個(gè)觀測(cè)值。

(二)實(shí)證模型及變量定義

為檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，并探求其影響機(jī)制，本文建立了固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型(1)和調(diào)節(jié)效應(yīng)模型(2)。為降低可能存在的內(nèi)生性帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本文運(yùn)用了雙重差分模型，并以企業(yè)是否建立過(guò)博士后工作站作為分組依據(jù)。

借鑒已有文獻(xiàn)，本文運(yùn)用專利申請(qǐng)總數(shù)與上一年研發(fā)投入的比值作為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。控制變量方面，在借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上(56)趙晶、孟維烜：《官員視察對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響——基于組織合法性的實(shí)證分析》，載《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2016(9)。，本文引入企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利率、股權(quán)集中度、股權(quán)制衡度、企業(yè)現(xiàn)金流量、托賓Q比率等多個(gè)創(chuàng)新能力相關(guān)變量，以控制其他因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。已有研究表明，外資進(jìn)入能夠通過(guò)多途徑對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，因此本文控制了企業(yè)是否有外資進(jìn)入。同時(shí)為甄別股權(quán)性質(zhì)、機(jī)構(gòu)投資者、高管學(xué)術(shù)背景、國(guó)際市場(chǎng)等因素的重要影響，本文引入樣本企業(yè)是否是國(guó)有企業(yè)、機(jī)構(gòu)投資者持股比例、具有學(xué)術(shù)背景的高管數(shù)量和海外業(yè)務(wù)占比等調(diào)節(jié)變量并構(gòu)建模型進(jìn)行估計(jì)。

本文所用主要變量名稱及指標(biāo)測(cè)度如表2所示。

表2主要變量及衡量指標(biāo)

續(xù)前表

變量名稱指標(biāo)測(cè)度控制變量研發(fā)人員數(shù)量研發(fā)人員數(shù)量的對(duì)數(shù)外資成分企業(yè)具有外資成分為1,否則為0盈利率凈利潤(rùn)(千萬(wàn)元)/資產(chǎn)總額(千萬(wàn)元)股權(quán)集中度第一大股東持股比例(%)股權(quán)制衡度第2～10位大股東與第一大股東的股權(quán)比值企業(yè)規(guī)模企業(yè)資產(chǎn)總額對(duì)數(shù)企業(yè)現(xiàn)金流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流凈額對(duì)數(shù)托賓Q值企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值與其重置成本之比

1.因變量：企業(yè)創(chuàng)新能力。基于創(chuàng)新研究的不同視角，現(xiàn)有研究大多以企業(yè)研發(fā)投入、無(wú)形資產(chǎn)或者專利數(shù)量為代理變量衡量企業(yè)創(chuàng)新能力。上述指標(biāo)盡管能夠衡量企業(yè)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出，卻難以真實(shí)體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力。基于此，本文選取企業(yè)專利研發(fā)效率作為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，即單位研發(fā)投入為企業(yè)帶來(lái)的有效專利數(shù)量越多，企業(yè)創(chuàng)新能力也就越強(qiáng)。為區(qū)分不同類型創(chuàng)新能力與產(chǎn)學(xué)研合作間的不同作用結(jié)果，另選取三類專利申請(qǐng)數(shù)量作為企業(yè)不同創(chuàng)新能力的代理變量。同時(shí)考慮數(shù)據(jù)可得性，選取2010—2016年作為樣本區(qū)間。

2.解釋變量：產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)博士后工作站屬于產(chǎn)學(xué)研合作最高層次的合作模式，因此本文選取企業(yè)博士后工作站作為產(chǎn)學(xué)研合作的代理變量。從上市企業(yè)或集團(tuán)主頁(yè)、新聞資訊中手工搜集企業(yè)博士后工作站相關(guān)數(shù)據(jù)，并與中國(guó)博士后網(wǎng)、各地方博士后相關(guān)網(wǎng)站所搜集的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，最終得到各上市公司企業(yè)博士后工作站相關(guān)情況等數(shù)據(jù)。

3.控制變量。借鑒以往文獻(xiàn)，本文分別控制了企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)相關(guān)指標(biāo)，并控制了企業(yè)的固定效應(yīng)。其中，股權(quán)結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括外資成分、股權(quán)集中度以及股權(quán)制衡度；財(cái)務(wù)指標(biāo)包括企業(yè)規(guī)模、現(xiàn)金流、托賓Q值等；而企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)則選取了研發(fā)人員數(shù)量作為控制變量。

(三)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

表3報(bào)告了所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。單位研發(fā)有效專利數(shù)是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的衡量，其均值為10.5，表明在2010—2016年間，每千萬(wàn)元?jiǎng)?chuàng)新投入平均產(chǎn)出10.5個(gè)有效專利。發(fā)明專利、應(yīng)用新型專利及外觀設(shè)計(jì)專利的均值分別為1.87、5.67和1.58，表明在統(tǒng)計(jì)期間應(yīng)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量顯著高于其他專利。由于本文對(duì)各變量進(jìn)行了縮尾處理，因此發(fā)明專利、應(yīng)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利的均值之和與企業(yè)創(chuàng)新能力的均值有所差異。企業(yè)的股權(quán)性質(zhì)變量均值為0.397，表明樣本中39.7%的企業(yè)是國(guó)有企業(yè)，約占總樣本數(shù)量的2/5。機(jī)構(gòu)投資者變量均值為3.998，表明機(jī)構(gòu)投資者作為股東持有股份較少。企業(yè)具有學(xué)術(shù)背景的高管均值為2.885，即上市企業(yè)中平均約有3個(gè)高管具有學(xué)術(shù)背景，表明企業(yè)對(duì)于學(xué)術(shù)資本的重視。另外，產(chǎn)學(xué)研企業(yè)變量均值為0.172，表明僅有17.2%的上市企業(yè)成立了博士后工作站，產(chǎn)學(xué)研合作整體水平還不夠高。

阿飛的父親畢竟是一個(gè)傳統(tǒng)的人，他信天信命也信算命先生，他急匆匆地回家，向眾人傳達(dá)了所謂“天意”，并當(dāng)場(chǎng)要求阿飛和他本來(lái)即將迎娶進(jìn)門的“準(zhǔn)新娘”分手。阿飛聽(tīng)完，什么話也沒(méi)說(shuō)，但這位“準(zhǔn)新娘”也不是個(gè)吃素的。她一把拉起阿飛的手，占到她的親人一旁，不由分說(shuō)的大喊大叫起來(lái)。阿飛的父親何曾受過(guò)這樣的委屈？他當(dāng)時(shí)就怒了，憤怒的砸掉了一張椅子，吵著阿飛大吼說(shuō)什么“沒(méi)有這樣的兒子”，“就算結(jié)婚了也不承認(rèn)這個(gè)兒媳婦”，“真是家門不幸”云云。

表3變量的描述性統(tǒng)計(jì)

為驗(yàn)證不同股權(quán)性質(zhì)及不同環(huán)境下企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作是否有區(qū)別，本文針對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了T檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示：

表4T檢驗(yàn)結(jié)果

表4中，組0代表分組變量等于零，組1代表分組變量大于零。分析上表結(jié)果不難看出，均值差異都通過(guò)了1%置信水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明不同情境下企業(yè)博士后工作站建立狀況有著顯著差異。其中，民企建立企業(yè)博士后工作站比例高于國(guó)企3.7%，有機(jī)構(gòu)投資者股東的企業(yè)高于其他企業(yè)2.2%，高管具有學(xué)術(shù)背景的企業(yè)高于其他企業(yè)3%，而進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)高于其他企業(yè)11.6%。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新

本文首先建立基礎(chǔ)模型以檢驗(yàn)基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響作用，這一模型用于檢驗(yàn)假設(shè)1。為降低可能存在的內(nèi)生性帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本文建立了雙重差分模型，以企業(yè)是否建立過(guò)博士后工作站作為分組依據(jù)，考察了企業(yè)建立博士后工作站這一外生沖擊對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。另外，為研究產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制，本文分別以企業(yè)三種創(chuàng)新能力為因變量再次進(jìn)行回歸。表5模型(1)～(4)匯報(bào)了這些模型的回歸結(jié)果。

表5產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新能力回歸結(jié)果及股權(quán)性質(zhì)的調(diào)節(jié)作用

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

表5中，由于控制了個(gè)體固定效應(yīng)，因而表示狀態(tài)的產(chǎn)學(xué)研企業(yè)變量被模型省略無(wú)法估計(jì)，同時(shí)由于產(chǎn)學(xué)研企業(yè)與企業(yè)博士后工作站的交叉項(xiàng)在數(shù)值上與企業(yè)博士后工作站相等，故而企業(yè)博士后工作站項(xiàng)也在參數(shù)估計(jì)中予以省略。另外，由于本文建立了固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，得到的估計(jì)值是“組內(nèi)估計(jì)量”，因而匯報(bào)了各模型的組內(nèi)擬合優(yōu)度。

表5結(jié)果顯示，模型(1)中，交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)在5%的置信水平上顯著為正，說(shuō)明基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作能夠顯著增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，假設(shè)1得到證實(shí)。模型(2)和模型(3)中交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)在1%的置信水平上顯著為正，表明企業(yè)博士后工作站能夠顯著提高企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)新以及應(yīng)用創(chuàng)新能力，模型(4)中交叉項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明企業(yè)博士后工作站對(duì)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力的影響不大。進(jìn)一步觀察交叉項(xiàng)系數(shù)可知，模型(3)中交叉項(xiàng)回歸系數(shù)大于模型(2)中系數(shù)，說(shuō)明企業(yè)博士后工作站對(duì)于企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的提升作用更強(qiáng)，這可能是由于我國(guó)企業(yè)博士后工作站仍處于發(fā)展階段，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作過(guò)程中的知識(shí)吸收和轉(zhuǎn)化能力有待提升，因此，企業(yè)博士后工作站對(duì)于技術(shù)含量更高的發(fā)明創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用還不夠強(qiáng)，有待進(jìn)一步提高。

(二)企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)創(chuàng)新

為探尋不同條件下基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，本文首先引入企業(yè)股權(quán)性質(zhì)作為調(diào)節(jié)變量，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，回歸結(jié)果見(jiàn)表5模型(5)～(8)。

觀察回歸結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，模型(5)～(7)中企業(yè)博士后工作站的回歸系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正，進(jìn)一步說(shuō)明基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作能夠顯著影響企業(yè)創(chuàng)新能力。觀察交叉項(xiàng)系數(shù)可知，模型(5)～(8)中三變量交叉項(xiàng)均在1%的置信水平上顯著，且系數(shù)為負(fù)，表明民營(yíng)企業(yè)通過(guò)建立企業(yè)博士后工作站能夠更快地提升創(chuàng)新能力，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

(三)機(jī)構(gòu)投資者與企業(yè)創(chuàng)新

作為資本市場(chǎng)的重要參與者，機(jī)構(gòu)投資者在上市企業(yè)中扮演著重要角色。為研究機(jī)構(gòu)投資者持股比例對(duì)基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用，本文建立了相應(yīng)的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表6模型(1)～(4)所示。

表6產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)構(gòu)投資者以及高管學(xué)術(shù)背景的調(diào)節(jié)作用

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

(四)高管學(xué)術(shù)背景與企業(yè)創(chuàng)新

作為知識(shí)資源的重要提供者，高管的學(xué)術(shù)資本在企業(yè)創(chuàng)新中起到了不可忽視的作用。為研究具有學(xué)術(shù)背景的高管在基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力過(guò)程中起到的調(diào)節(jié)作用，本文建立了相應(yīng)的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表6模型(5)～(8)所示。

在模型(5)中，高管學(xué)術(shù)背景變量系數(shù)在5%的置信水平下顯著為正，表明具有學(xué)術(shù)背景的高管數(shù)量越多，企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，驗(yàn)證了高管學(xué)術(shù)資本在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的重要作用。而在模型(5)～(8)中，三項(xiàng)交互系數(shù)均在5%的置信水平下顯著且符號(hào)與產(chǎn)學(xué)研合作在項(xiàng)系數(shù)相反，表明高管的學(xué)術(shù)資本對(duì)基于企業(yè)博士后工作站的產(chǎn)學(xué)研合作具有一定的擠出效應(yīng)，原假設(shè)得到驗(yàn)證。

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，本文將窗口期前后縮短一年，運(yùn)用2011—2015年數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行重新估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表7模型(1)～(4)所示。

表7穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

同時(shí)，借鑒已有文獻(xiàn)，本文直接運(yùn)用企業(yè)有效專利數(shù)量對(duì)數(shù)作為創(chuàng)新能力代理變量并對(duì)模型進(jìn)行重新估計(jì)，結(jié)果如表7模型(5)～(8)。

將表7與表5結(jié)果對(duì)比可知，企業(yè)博士后工作站交互項(xiàng)系數(shù)符號(hào)及顯著性程度均保持一致，表明原回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

(六)內(nèi)生性檢驗(yàn)

企業(yè)是否建立博士后工作站并非是完全的外生事件。自2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》將產(chǎn)學(xué)研合作制定為國(guó)家戰(zhàn)略以來(lái)，各省市地方政府也加大政策法規(guī)出臺(tái)力度，不同程度地鼓勵(lì)和扶持企業(yè)建立博士后工作站。因此企業(yè)是否展開(kāi)了產(chǎn)學(xué)研合作在很大程度上受到省內(nèi)政策環(huán)境的影響。上一年度省內(nèi)企業(yè)博士后工作站數(shù)量這一指標(biāo)能夠較好地體現(xiàn)該地區(qū)產(chǎn)學(xué)研政策的傾向和力度，同時(shí)與企業(yè)創(chuàng)新能力并無(wú)直接相關(guān)關(guān)系，能夠作為企業(yè)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的工具變量。因此，本文使用Heckman兩階段回歸法對(duì)主要假設(shè)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。在第一階段回歸中，本文以企業(yè)是否建立博士后工作站為因變量，引入相關(guān)變量作為解釋變量構(gòu)造Probit回歸模型，計(jì)算逆米爾斯比率，并將其作為控制變量帶入第二階段回歸之中，以此檢驗(yàn)假設(shè)是否仍然成立。表8分別報(bào)告了Heckman兩階段模型的回歸結(jié)果。

表8Heckman兩階段檢驗(yàn)結(jié)果

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

從表8中第一階段回歸結(jié)果可知，企業(yè)是否建立博士后工作站受到地方企業(yè)博士后工作站數(shù)量的影響。第二階段回歸結(jié)果顯示產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力有正向促進(jìn)作用，原假設(shè)得到驗(yàn)證。同時(shí)，各模型逆米爾斯比率的回歸系數(shù)均不顯著，表明模型不存在樣本選擇問(wèn)題。

模型的內(nèi)生性也可能源自設(shè)立的模型中存在反向因果關(guān)系，即創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)越傾向于建立博士后工作站，這會(huì)減弱模型的解釋力。為解決這一問(wèn)題，本文運(yùn)用傾向性得分匹配法(PSM)，將實(shí)驗(yàn)組(建立博士后工作站的企業(yè))與對(duì)照組(未建立博士后工作站企業(yè))按照個(gè)體特征相似性進(jìn)行匹配，從而在一定程度上克服反向因果關(guān)系所帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，重新建立模型并進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表9所示。

表9基于傾向性得分匹配法的模型估計(jì)結(jié)果

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

按照鄰近匹配法，遵照1∶1的匹配原則，匹配后得到3 619個(gè)觀測(cè)值，且各變量均通過(guò)了均衡性檢驗(yàn)，表明匹配結(jié)果具有合理性。觀察表9結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，交叉項(xiàng)系數(shù)符號(hào)及顯著性程度與表5中結(jié)果相似，原假設(shè)得到驗(yàn)證。

五、進(jìn)一步研究

企業(yè)所處的政策環(huán)境會(huì)對(duì)其戰(zhàn)略決策起到至關(guān)重要的作用。2012年黨的十八大之后，政策環(huán)境的影響愈加明顯，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作正式進(jìn)入高速發(fā)展階段。為進(jìn)一步分析政策環(huán)境的作用，本文以2012年為界，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型并進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表10所示。

表10產(chǎn)學(xué)研合作中政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

注：(1)括號(hào)內(nèi)匯報(bào)t值；(2)*：p<0.1,**：p<0.05,***：p<0.01。

觀察表10結(jié)果可知，模型(1)中交互項(xiàng)系數(shù)并不顯著，表明在不同的政策環(huán)境下基于企業(yè)博士后工作站的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于創(chuàng)新能力的影響并無(wú)差異。但有趣的是，進(jìn)一步觀察不難發(fā)現(xiàn)，模型(2)中交互項(xiàng)系數(shù)在10%顯著水平下顯著為正，而模型(4)中交互項(xiàng)系數(shù)在1%顯著水平下顯著為負(fù)，表明政策環(huán)境能夠調(diào)節(jié)企業(yè)博士后工作站對(duì)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)新能力和設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力的影響作用。具體而言，隨著政策支持力度的增強(qiáng)，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用逐步增強(qiáng)，同時(shí)削弱了企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。由于發(fā)明創(chuàng)新包含的科技含量更高，是企業(yè)創(chuàng)新能力的根本體現(xiàn)，因此，政策支持有助于強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)升級(jí)的優(yōu)化作用，提升企業(yè)真實(shí)創(chuàng)新能力。

六、結(jié)論與啟示

本文基于企業(yè)博士后工作站，分析并檢驗(yàn)了不同股權(quán)性質(zhì)、不同類型企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響和作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，區(qū)別于中介網(wǎng)絡(luò)或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞，企業(yè)博士后工作站同時(shí)具有企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)屬性，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮了中間網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵作用，顯著提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，其中對(duì)于應(yīng)用創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用最強(qiáng)；第二，相比于國(guó)有企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的促進(jìn)作用更強(qiáng)；第三，機(jī)構(gòu)投資者持股比例越高，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用就越強(qiáng)；第四，擁有學(xué)術(shù)背景的高管數(shù)量越少，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用就越強(qiáng)。

進(jìn)一步的研究還發(fā)現(xiàn)，政策環(huán)境能夠調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)新能力和設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力的影響作用。具體而言，隨著政策支持力度的增強(qiáng)，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用逐步增強(qiáng)，同時(shí)削弱了企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。

本文的理論貢獻(xiàn)在于：(1)以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論為切入點(diǎn)，以企業(yè)博士后工作站為研究對(duì)象，系統(tǒng)分析了產(chǎn)學(xué)研合作提升企業(yè)創(chuàng)新能力的理論路徑和作用機(jī)理，明確了企業(yè)博士后工作站在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中作為中間網(wǎng)絡(luò)的重要地位。首先，企業(yè)博士后工作站加強(qiáng)了企業(yè)對(duì)于行業(yè)技術(shù)趨勢(shì)的判斷并為企業(yè)帶來(lái)了創(chuàng)新所需的異質(zhì)性知識(shí)，具有外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征；其次，通過(guò)培養(yǎng)人才并促進(jìn)企業(yè)內(nèi)交流，企業(yè)博士后工作站增強(qiáng)了企業(yè)的知識(shí)積累以及知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化能力，具有內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征；最后，企業(yè)博士后工作站有效聯(lián)結(jié)了企業(yè)內(nèi)、外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)長(zhǎng)期深入合作，科研機(jī)構(gòu)能夠更好地了解企業(yè)自身的隱性知識(shí)與創(chuàng)新需求，從而更具針對(duì)性地傳遞企業(yè)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性知識(shí)，進(jìn)一步提高企業(yè)創(chuàng)新效率。(2)將企業(yè)博士后工作站作為衡量企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作模式的關(guān)鍵變量，解決了產(chǎn)學(xué)研合作難以量化的問(wèn)題，豐富了相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)證研究，為后續(xù)研究提供了一個(gè)可行思路。(3)研究企業(yè)特征對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作影響的同時(shí)，分析了其他創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所帶來(lái)的不同影響，是對(duì)現(xiàn)有研究的有效補(bǔ)充。

本文的實(shí)踐意義在于：(1)相比于國(guó)有企業(yè),產(chǎn)學(xué)研合作更有助于提高民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新能力,因此民營(yíng)企業(yè)更應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)與學(xué)研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、深入的合作機(jī)制,提高自主創(chuàng)新能力。(2)機(jī)構(gòu)投資者能夠通過(guò)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)來(lái)增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用,因此應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)引入機(jī)構(gòu)投資者股東來(lái)提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率。(3)當(dāng)企業(yè)中具有學(xué)術(shù)背景的高管數(shù)量較少，無(wú)法通過(guò)“無(wú)形學(xué)院”增強(qiáng)知識(shí)儲(chǔ)備時(shí),通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作能夠更有效地拓展企業(yè)知識(shí)資源獲取渠道,增強(qiáng)創(chuàng)新能力。(4)相關(guān)政策立法有助于通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)真實(shí)創(chuàng)新能力，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新治理體系建設(shè)，因此應(yīng)當(dāng)給予企業(yè)更多的政策支持，促進(jìn)企業(yè)通過(guò)建立博士后工作站等方式實(shí)現(xiàn)全面、高效的產(chǎn)學(xué)研合作，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體，并提升學(xué)研機(jī)構(gòu)高質(zhì)量成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力。