水運團體標準發展思路和建議

■ 唐思遠 劉楠楠 梁 克 伍海蓉

（1.交通運輸部水運科學研究院，北京 100088；2.全國港口標準化技術委員會，北京 100088）

▼ 編者按

深化標準化工作改革，無疑是近年來十分引人注目的一項改革。國務院印發的《深化標準化工作改革方案》（國發〔2015〕13號）指出，要通過改革，把政府單一供給的現行標準體系，轉變為由政府主導制定的標準和市場自主制定的標準共同構成的新型標準體系。在標準制定主體上，鼓勵具備相應能力的學會、協會、商會、聯合會等社會組織和產業技術聯盟協調相關市場主體共同制定滿足市場和創新需要的標準，供市場自愿選用，增加標準的有效供給。在這里，我們之所以推薦“水運團體標準發展思路和建議”一文，因為此文針對目前水運行業團體標準發展存在的問題，提出了水路運輸團體標準的發展路徑和4條具體的對策建議。

水上消防是水路運輸中不可或缺的一個組成部分，因此，我們也希望舉一反三，能夠看到相關水上消防團體標準的制定，以激發社會團體和行業協會的創新活力、調動企業資源、提高市場化程度，推進社會化消防的全面實現。

0 引言

團體標準是依法成立的社會團體為滿足市場和創新需要，協調相關市場主體共同制定的標準。團體標準由團體按照自行規定的標準制定程序制定并發布，供團體成員或社會自愿采用。隨著國家標準化改革的深入推進和新修訂的《中華人民共和國標準化法》正式實施，團體標準成為我國標準體系的重要組成部分，有了明確的法律地位。團體標準是介于行業標準、企業標準的需求空間上產生的，作為市場自主制定的標準，團體標準具有創新性、靈活性等特點。

在水運高質量發展的背景下，發展團體標準，能夠填補政府主導下的標準體系的空白，加速水運國內標準與國際標準接軌，體現了政府深化“放管服”的工作目標，有利于構建現代化的市場和政府治理體系，滿足公眾對水運發展的多方位需求。

1 水運團體標準發展背景、現狀和問題

1.1 團體標準相關政策和文件

圖1 標準化改革后建立的新型標準體系

過去，作為市場主體的社會團體沒有標準制定權，團體標準不具有法律地位，市場取向自愿性標準體系基本空白。2015年3月，國務院發布《深化標準化工作改革方案》，首次明確提出培育發展團體標準，開展團體標準試點工作；建立政府主導制定的標準與市場主導制定的標準協同發展、協調配套的新型標準體系。2016年2月，質檢總局、國家標準委發布《關于培育和發展團體標準的指導意見》，提出了發展團體標準的主要措施。2018年1月1日，新修訂的《中華人民共和國標準化法》正式實施，明確提出“國家鼓勵學會、協會、商會、聯合會、產業技術聯盟等社會團體協調相關市場主體共同制定滿足市場和創新需要的團體標準”。2019年1月，國家標準化管理委員會和民政部印發《團體標準管理規定》，進一步完善了團體標準科學性和規范性的有關要求，細化了團體標準制定程序中重要環節的要求。

同時，交通運輸行業對團體標準的重視程度越來越高。《交通運輸標準化“十三五”發展規劃》中提出，要“充分發揮市場主體的積極性和創新活力，推動企業標準和團體標準的培育和發展”。2017年，交通運輸部聯合國標委發布了《交通運輸標準化體系》（見圖2），作為交通運輸標準化工作頂層設計文件，明確了社會團體和聯盟是標準化工作的參與主體之一，進一步明確了交通運輸標準化體系是政府主導制定的國家標準、行業標準、地方標準與市場自主制定的團體標準、企業標準協同發展、協調配套的新型標準體系。2017年12月，交通運輸部關于印發《交通運輸行業質量提升行動實施方案》的通知，提出要“發揮社會中介機構、產業技術聯盟的作用，推進團體標準建設，積極開展團體標準試點工作”。

圖2 交通運輸標準化體系結構

1.2 水運團體標準發展現狀

全國團體標準信息平臺（http://www.ttbz.org.cn/）顯示，截止到今年6月30日，共計有3 554家社會團體在全國團體標準信息平臺進行注冊，平臺上共計公布15 990項團體標準，涵蓋了19個國民經濟行業分類（共20個國民經濟行業分類），其中團體標準數量最多的為制造業，占團體標準總數的41.2%，交通運輸、倉儲和郵政類團體標準共393項，占團體標準總數的2.5%。

根據全國團體標準信息平臺的數據，在中華人民共和國民政部注冊和批準并參與團體標準制定的水運領域社會團體共有8家，共發布團體標準12項，有4家是在民政部注冊的社會團體，其中中國港口協會已列入國家團體標準試點單位，其余4家日照市港航協會、東莞市港航協會、珠海市港口協會、青島船東協會是地方性的社會團體。總體來看，相比公路、航空等交通運輸其他領域，水運領域團體剛剛開始發展團體標準的嘗試和探索，還處于起步階段。

表1 在水運領域社會團體已發布標準數量

以中國港口協會團體標準發展情況為例，作為具有法人資格和相應專業技術能力的社會團體，中港協于2017年3月正式成立標準化專業委員會，對團體標準化全過程進行管理，并于2018年3月底獲評入選國家第2批團體標準試點單位名單。同時，中國港口協會標委會研究并制定《中國港口協會團體標準制修訂管理辦法（試行）》等團體標準化相關制度性和規范性文件，每年定期開展團體標準的項目征集和制定。2018-2019年，共立項20余項團體標準制修訂計劃。目前已正式發布《岸邊集裝箱起重機遠程控制系統技術條件》（T/CPHA 001—2018）和《集裝箱門式起重機遠程控制系統技術條件》（T/CPHA 002-2018）2項團體標準，并舉辦了標準宣貫的培訓。

1.3 水運團體標準發展存在的問題

1）團體標準政策供給有待加強。目前，交通運輸行業還沒有出臺明確的團體標準化工作相關政策，水運行業團體標準的制定和發布主要依靠社會團體自身建立的標準化工作制度，實施和推廣主要依賴社會團體的影響力，行業對其的引導規范作用有待進一步發揮。

2）缺乏團體標準化規劃。目前，水運行業相關社會團體雖然已經建立了相關的組織架構和管理辦法，但受到本身標準化研究和管理基礎能力等的制約，缺乏科學的中長期規劃，由企業主導、市場驅動、產學研用相結合的格局尚未形成，新興技術轉化為標準的過程較慢，標準的引領性不夠，標準之間關聯性差、體系性較弱、層次不清晰，同時缺少與交通運輸行業標準化規劃、標準體系的充分對接。

3）團體標準化意識有待提高。與其他行業相比，水運領域團體標準化意識尚較為薄弱，無論是產業聯盟、學會協會等團體標準主導者，還是港口和運輸企業等標準使用者，對團體標準的認可度比國家標準和行業標準低。雖然團體標準易啟動、易參與，但是多數企業尚未意識到團體標準在增加企業市場適應性、增強企業創新能力和競爭力、降低企業科技創新風險的優勢和重要性，參與團體標準化工作的積極性不高，團體標準在推廣應用方面仍存在一定程度的障礙。

4）對團體標準的評價機制有待完善。團體標準的要求應高于現有行業標準、國家標準，同時又不能形成市場壁壘；制定團體標準應當以滿足市場和創新需要為目標，聚焦新技術、新產業、新業態和新模式，填補標準空白。目前，水運行業團體標準數量較少，發展還不成熟，行業內也缺乏對于團體標準的立項必要性、技術審查等過程的評價機制，無法保證所制定的團體標準的先進性要求。

2 團體標準的特點和發展水運團體標準的必要性

2.1 團體標準的特點

1）制定周期短。團體標準制修訂速度較快，能及時響應市場需求。運行良好的社會團體，團體標準制定周期平均在7～10個月，而交通運輸行業標準制定周期為2～3年，國家標準制定周期為3～4年。從標準的時效性和適用性來說，團體標準能更及時地響應市場需求。

2）緊跟新技術。在國家標準和行業標準還沒有出臺的情況下，團體標準能迅速跟進新技術、新產品，快速立項，及時制定新標準，填補標準空白，有效促進創新成果的轉化應用。例如，近年來，在自動化集裝箱碼頭新興發展的同時，也面臨著標準不統一的問題，港口協會發布的兩項標準，填補了自動化碼頭發展的標準空白，更加有效保障未來自動化碼頭的建設和運營。

3）參與方更廣泛。在開放、公平、透明、協商一致、促進貿易和交流前提下，團體標準的制定能廣泛吸納更多利益相關方參與其中，制定流程更靈活，更有利于跨領域聯合。比如，一般國家標準、行業標準都有主管部門，在領域劃分上更明確。而一些產業聯盟通過跨界合作的方式，能更靈活地制定多領域融合的團體標準，更有利于“跨界合作”。

4）技術指標水平更高。團體標準的技術指標一般高于行業標準，發展團體標準，有利于推動相關產品和服務質量提升，增強產品、服務和產業的市場競爭力。

2.2 發展水運團體標準的必要性

1）轉變和承接政府職能的需要。隨著我國行政管理體制改革的不斷深入，中央政府已明確將政府職能界定為“經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務”四個方面，將更多精力放在制定保障人身健康、安全、生態環境以及滿足經濟社會管理基本需要的強制性標準，以及市場不愿、不宜、不能提供的基礎性標準，促進服務型政府的構建。行業協會、學會作為介于政府與企業之間的重要中介組織，具有協調市場主體利益、規范市場經濟秩序、提高市場配置資源效率等功能，因此，行業協會等有條件的專業性社會組織，以市場需求為導向制定發布產品和服務團體標準，既可鼓勵技術創新、解決標準缺失、增加標準有效供給，也是轉變政府職能、構建服務型政府的有效途徑。

例如，目前水運領域中產品標準種類繁多，涉及的國家標準、行業標準全部為推薦性標準。其中，除一些公益基礎類和涉及材料使用基本性能要求的標準外，其他標準可歸為市場標準范疇，由市場去選擇和規范。

2）加速產業轉型升級的需要。政府標準的性質決定了其在制定過程中，需要大量協調工作，且制定時間較長，程序要求較復雜，不能快速反應技術創新和市場需求。作為政府標準的補充，團體標準具有制定速度快、對市場需求響應及時等優點。先進的團體標準，統一和提高了技術門檻，完善了產業鏈條，融入專利技術，加速水運產業轉型升級。

例如，智能航運是航運要素與現代信息、人工智能等高新技術深度融合形成的現代航運新業態。隨之而來的智能船舶、智能港口、智能航保、智能航運服務和智能航運監管的技術水平加快提升，需要在技術迅速發展的同時，強化標準引領，及時填補政府主導的標準的空缺。

3）提升行業自律的需要。行業自律作為一種重要的行業自主治理與約束的手段，很難僅通過市場治理自發形成，需要借助一定的行業社會團體來組織和實施，而標準的制定則是一種行業自律的主要實施方式。專業技術能力和組織管理能力較強的學、協會或產業聯盟等，是當然的行業自律組織，而團體標準的制定與發布則是重要的行業自律手段。

例如，集裝箱制造業傳統習慣采用溶劑型的表面涂裝材料（俗稱油漆）。這種涂裝工藝，生產過程會產生大量的揮發性有機化合物，中國集裝箱行業協會發起的綠色環保行動，以水性環保涂料取代溶劑型涂料。但是，由于水性環保涂料在局部工序上存在工藝爭議，行業沒有統一標準與操作規范，加上成本比溶劑型涂料高等實際問題，單個企業無法推動行業共識。這種情況下，行業內的社會團體應通過制定團體標準企業自主承諾執行的團體標準，由團體成員約定采用、共同監督，將有助于強化市場主體自律，引導行業良性發展。

圖3 水運行業團體標準發展路徑

3 水運團體標準發展路徑和對策建議

3.1 團體標準發展路徑

推動水運領域團體標準發展離不開各利益相關方的配合與支持。這些利益相關方有政府部門、科研機構、企業、專家以及國外的同行等等。要實現在水運領域團體標準發展的道路上精準發力，把各利益相關方的資源整合在一起、擰成一股繩，就需要建立一個管理規范、協調有序的工作機制。在這個機制中，分工明確、各司其職，開放、公開、透明，齊心協力推進水路運輸領域團體標準發展，具體如圖3所示。

在圖3中，中間虛線框中的部分是最為核心的部分，根據交通運輸標準體系，水路運輸標準化是六大標準化領域之一。在水路運輸標準化領域，團體標準的利益相關方如圖所示，其中，水運行業的社會團體是發布團體標準的主體，為了引導水運行業團體標準的有序發展，要在國家標準化管理委員會、全國團體標準信息平臺、交通運輸部標準化管理委員會、交通運輸標準審查組以及各利益相關方之間建立一個團體標準化工作暢通渠道。

在圖3中位于核心部分左右兩側的分別是團體標準發展過程中需要融合的主體和對象。在主體部分，路徑圖主要篩選出4類標準制定主體供我國團體標準制定組織單位考慮，可以邀請國內外市場主體參與到我國團體標準的制修訂工作中，與國內外的組織、標準機構、行業協會市場主體合作，既可以邀請他們參與我國團體標準的制修訂，也可以聯合制定供雙方共同遵守的團體標準。在對象方面，供我國團體標準借鑒的主要有國際標準、國際規則、其他國家標準、先進的地方標準和企業標準。其中，國際規則以及其他國家標準的范圍更廣，表現形式也多種多樣，可以在具體制定的過程中根據實際需求進行甄選。通過擴大我國團體標準制定主體范圍以及拓寬我國團體標準參考對象，能夠制定更多方位滿足市場需求的團體標準。

處于圖3頂端的4個主體代表了我國水運團體標準發展的輸出對象。團體標準作為對國家標準和行業標準的補充，其價值需要得到市場的認可，而團體標準的發展目標之一以及表現形式應當是國際標準、區域組織的規則或標準以及轉化為國家標準、行業標準，以更大范圍地得到推廣和應用。

3.2 團體標準發展的具體對策建議

1）加強團體標準化組織機構建設，堅持高質量品牌化發展。水運行業團體標準的相關組織，可根據《關于培育和發展團體標準的指導意見》（國質檢標聯[2016]109號）、《全國團體標準信息平臺用戶管理規定（試行）》等文件要求，注冊成為“全國團體標準信息平臺”團體用戶，取得具備制修訂團體標準并在平臺上發布的資格。同時，必須長期堅持高質量的發展戰略，通過成立標準化專業委員會等形式，充分發揮專家智庫作用，通過高質量的標準及標準服務，逐步獲得市場與社會認可，擴大團體標準的影響力與公信力，樹立自己的團體標準品牌。此外，為保證行業內社會團體、標準化組織（如全國港口標準化技術委員會、航海安全標準化技術委員會）所制定和管理的標準之間的協調性，優勢互補，各有側重，應建立聯絡機制，例如互派觀察員等。

2）健全相關制度，加強團體標準發展規劃。建立健全工作制度，明確團體標準制定、實施和修訂的程序和要求，提升團體標準的規范性；設置團體成員參與團體標準化工作的制度，暢通團體成員參與該項工作的渠道，激發團體成員的參與度。在行業內形成以產學研及用相結合的團體標準研制模式，統籌推進水運領域科技與標準深度融合、創新發展。廣泛開展調研，了解領域內的標準缺口，主動與國家和行業的標準化規劃做好對接，盡早制定團體標準化發展路線圖、團體標準體系和近期的標準制修訂計劃。

3）以市場需求為導向，組織團體標準制定和實施試點。水運行業社會團體作為組織制定團體標準的核心力量，必須嚴格貫徹《標準化法》和《團體標準管理規定》，堅持以市場需求為導向，以創新驅動、開放透明、公平競爭、協商一致、合法規范等基本原則，堅持從市場對產品、技術和服務的需求出發，充分發揮市場主體參與標準制定的作用。應依據業務范圍，在安全水運、綠色水運、智慧水運等重點發展領域，積極響應需求，努力制定一批技術先進、針對性強、適用性好、具有較大影響力的優秀團體標準，提升標準對市場的反應速度和靈敏度；技術要求應嚴于現行國家標準和行業標準，供社會自愿采用，以滿足不同層次對標準的需求。同時，促進團體標準制定與實施的協同，鼓勵市場更大比例地采用團體標準作為技術支撐，提高團體標準的認可度和執行力。實施效果良好的，可轉化為國際標準、國家標準或行業標準。

4）加強團體標準工作隊伍建設，提升團體標準化水平。水運團體標準發展剛剛起步，除了要加強團體標準牽頭起草單位人員的標準化基礎知識培訓，還應建設標準專家庫，在行業內培養一批既懂專業又懂標準制修訂的標準化專業隊伍；通過多種渠道宣傳團體標準化工作，不斷提升團體標準的公信力和行業對團體標準的認知度，充分調動行業內企業參與或牽頭起草團體標準的積極性，為水運團體標準化工作的高質量發展打下堅實的基礎。

4 結語

為充分利用標準引領技術發展，支撐水路運輸行業提質增效，有必要引導水運行業團體標準發展，這將極大地增加高水平、新技術標準供給，有效地激發標準制定市場主體的熱情與積極性，同時可在一定程度上縮減國家標準和行業標準規模，形成充分滿足市場需求的、多層次的水運標準體系。