基于關(guān)系治理的民營企業(yè)海外子公司組織正當性獲取策略研究

吳瑞勤 孟祥霞 教授

（浙江萬里學院商學院 浙江寧波 315100）

引言

隨著全球化進程的加快以及我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實施，越來越多的中國企業(yè)走出國門，到海外投資建廠，開展經(jīng)營活動。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)對外直接投資（非金融類）連續(xù)13年保持增長，2015 年達歷史最高值，截至2018年，我國境內(nèi)投資者共對全球161個國家和地區(qū)的5735家境外企業(yè)進行了非金融類直接投資，累計實現(xiàn)投資7974億元人民幣。隨著中國經(jīng)濟全球化發(fā)展的不斷深入，經(jīng)濟總量和質(zhì)量的持續(xù)提升，以及“一帶一路”倡議的落地實施，越來越多的企業(yè)選擇了向外發(fā)展，在海外成立子公司是民營企業(yè)從事國際投資的重要形式，民營企業(yè)海外子公司與母公司相比，面臨著更復(fù)雜的制度、法律以及市場環(huán)境，也面臨著更大的經(jīng)營風險。大量實踐案例表明，民營企業(yè)海外子公司在經(jīng)營過程中面臨更多障礙，其中組織正當性的獲取就是其障礙之一。如海外子公司的投資行為可能受到當?shù)卣奶貏e審查，無法獲得當?shù)卣?、消費者以及社會組織的支持和認同，被當?shù)厣鐣J知和接納的程度低等。組織正當性理論認為，取得正當性是民營企業(yè)海外子公司生存的先決條件，也是其首要戰(zhàn)略。

根據(jù)利益相關(guān)者理論和企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)理論，任何企業(yè)組織的生產(chǎn)和發(fā)展離不開利益相關(guān)者的支持（Freeman，1984）。民營企業(yè)海外子公司與其利益相關(guān)者之間存在各種各樣的社會關(guān)系，這些社會關(guān)系形成一個國際化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，民營企業(yè)海外子公司的經(jīng)營活動離不開國際化的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而單獨存在。同理，民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取，也依賴于該社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中各利益相關(guān)主體對其作出的認知和評價。與被動的制度理論不同，戰(zhàn)略理論主張企業(yè)通過主動采取戰(zhàn)略行動獲取正當性（Suchman，1995）。因此，有必要對民營企業(yè)海外子公司關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進行深入分析，對各類關(guān)系進行識別、評估，對不同類型的關(guān)系采用不同的治理策略，形成民營企業(yè)海外子公司組織正當性獲取的策略體系。

民營企業(yè)海外子公司的組織正當性內(nèi)涵及獲取方式

正當性（Legitimacy）具有“有效性、正統(tǒng)性、合規(guī)性、合理性”等多重含義，國內(nèi)常譯為“合法性”，但“正當性”更貼近其英文本義（李睿，2014；劉云，Wang G .Greg，2016；陳李敏等，2016）。自1937年Webber第一次將正當性的概念引入社會學理論研究中以來，諸多學者將正當性引入組織和管理學中，如Maurer（1971）認為正當性的獲取過程是組織正當化其存在權(quán)利的過程，Meyer和Scott（1983）等人的研究將價值體系和文化認知要素納入到正當性范疇。其中，Suchman（1995）的觀點得到了較為廣泛的認同，他將正當性描述為行為者在一定的由規(guī)范、價值觀、信仰和定義組成的社會系統(tǒng)中表現(xiàn)得令人滿意、合適和恰當?shù)囊环N普遍感知和假設(shè)。

在正當性的內(nèi)涵方面，學者們按照不同的方法對正當性進行不同維度的劃分，比較有代表性的觀點有以下幾種：第一種是Aldrich和Fiol（1994）提出的，將正當性劃分為社會政治正當性和認知正當性兩個維度；第二種是Scott（1995）提出的，將正當性劃分為規(guī)制、規(guī)范和認知正當性三個維度。第三種是Suchman（1995）提出的劃分方式，將正當性劃分為實用正當性、道德正當性和認知正當性三個維度，這一分類標準得到了較多學者的采納。

組織如何獲取正當性也是一個重要研究議題，新制度學派認為正當性能增加組織的穩(wěn)定性和生存幾率，是企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，有效運用正當性獲取的戰(zhàn)略，有助于組織進行資源整合，促進組織成長。Meyer和Rowan（1997）認為，組織要在追求效率的同時，注重追求正當性，既要實現(xiàn)外部正當性，又保證內(nèi)部運作的效率。Tomikoski和Newbert（2007）認為，正當性有利于幫助組織提高可靠性和可信性，獲得投資者、顧客、政府等利益相關(guān)者的認可與幫助。在國內(nèi)，學者們也對合法性（即正當性）的獲取戰(zhàn)略進行了較多的研究，如劉玉煥、井潤田、盧芳妹（2014）研究了混合社會組織在各個階段認知合法性、道德合法性和實用合法性的獲取策略。焦豪、孫川、彭思敏等（2012）的研究也發(fā)現(xiàn)社會企業(yè)可以通過選擇合適的治理機制獲取合法性，對利益相關(guān)者進行管理從而最終獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。

民營企業(yè)在海外從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，在海外成立子公司是一種普遍的形式。海外子公司到東道國生產(chǎn)經(jīng)營，獲得組織正當性是其進行資源整合開展經(jīng)營活動的前提，減少海外投資的風險的必要條件。海外子公司為獲得實用正當性，需要將產(chǎn)品或服務(wù)做到滿足消費者的需求，對消費者關(guān)系進行治理；為獲得道德正當性，需要做到遵紀守法符合當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，治理好與東道國規(guī)制部門的關(guān)系；為獲得認知正當性，需要獲得東道國政府部門、合作者、客戶、供應(yīng)商等各種利益相關(guān)者的認可。因此，利益相關(guān)者的關(guān)系治理對海外子公司正當性的獲取至關(guān)重要，下文先對其構(gòu)成進行剖析。

民營企業(yè)海外子公司的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成及分析

在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角下，企業(yè)國際化是企業(yè)不斷卷入國際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程， Johanson J.和Mattsson L.（1987）將企業(yè)國際化行為特征看作是企業(yè)與其競爭對手、供應(yīng)商、客戶、分銷商及政府的關(guān)系函數(shù)。

民營企業(yè)海外子公司的生存和發(fā)展也依賴所嵌入的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，民營企業(yè)海外子公司嵌入關(guān)系可能是基于企業(yè)家或高級管理層的親緣、地緣、血緣、學緣建立的關(guān)系，如民營企業(yè)家的個人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；也可能是基于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中與其他企業(yè)、社會組織產(chǎn)生的業(yè)緣關(guān)系。游錫火（2009）又進一步將中國企業(yè)國際化社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分成繼承性網(wǎng)絡(luò)和生成性網(wǎng)絡(luò)兩種。

圖1 海外子公司社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

從利益相關(guān)者理論視角來看，與民營企業(yè)海外子公司發(fā)生關(guān)系的各社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成員是企業(yè)的利益相關(guān)者。對利益相關(guān)者的識別和分類是西方學者關(guān)注的基本問題之一（林曦，2010）。Freeman（1983）從所有權(quán)、經(jīng)濟依賴性和社會利益三個維度對利益相關(guān)者進行了基本的分類。之后，F(xiàn)rederick（1988）根據(jù)利益相關(guān)者能夠?qū)ζ髽I(yè)決策施加影響的程度將其分為直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者兩類。Savage等（1991）把利益相關(guān)者按照威脅潛力與合作潛力分為支持型、邊緣型、混合型和反對型四類。Clarkson（1995）根據(jù)利益相關(guān)者與企業(yè)聯(lián)系的緊密性又可以將利益相關(guān)者分為主要和次要兩類。民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取來源于各利益相關(guān)者的認知和評價，借鑒上述對利益相關(guān)者進行分類研究的經(jīng)驗，本文對海外子公司的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主體的“意愿”和“能力”進行分析，從“意愿-能力”雙重視角對社會關(guān)系進行分類，以此為基礎(chǔ)提出海外子公司正當性獲取的策略。

（一）民營企業(yè)海外子公司社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)成

民營企業(yè)海外子公司的行為同時受到內(nèi)外部兩種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響和限制，具體而言，海外子公司的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是指企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系（見圖1），包括內(nèi)部非正式關(guān)系和正式關(guān)系：內(nèi)部非正式關(guān)系是指人與人之間的關(guān)系（Kilduff和Tsai，2006），如海外子公司高層管理者及廣大員工通過血緣、地緣、情緣等與親戚、朋友等形成的內(nèi)部關(guān)系；內(nèi)部正式關(guān)系是指能夠在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中進行工作調(diào)動、資源交換和員工輪值的關(guān)系，如海外子公司與母公司的關(guān)系、與其他各子公司之間的關(guān)系。海外子公司的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是指企業(yè)與外部各利益相關(guān)主體形成的互動關(guān)系，可以分為民營企業(yè)家個人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和民營企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。其中，民營企業(yè)家個人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系包括民營企業(yè)家個人在海外的親屬關(guān)系、朋友關(guān)系以及海外華人關(guān)系；民營企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是指基于業(yè)緣與其他外部利益相關(guān)者產(chǎn)生的關(guān)系，具體又可以進一步細分為市場關(guān)系和非市場關(guān)系，其中市場關(guān)系是指相互之間發(fā)生市場交易關(guān)系，包括與股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、客戶、競爭對手等各利益主體的關(guān)系；非市場關(guān)系是指相互之間發(fā)生非市場交易的關(guān)系，包括母國政府機構(gòu)、東道國政府機構(gòu)、社會活動團體、媒體、一般公眾和其他團體。

民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取主要取決于外部各利益關(guān)系主體對企業(yè)的評價和認知，但是與內(nèi)部各利益相關(guān)者的關(guān)系決定了企業(yè)正當性獲取策略的有效實施，海外子公司正當性的獲取依賴于內(nèi)外部兩種關(guān)系的治理，因此有必要對各種關(guān)系進行分類、評價，在此基礎(chǔ)上制定民營企業(yè)海外子公司基于關(guān)系治理的正當性獲取策略。

表1 “意圖-能力”標準下的海外子公司利益相關(guān)者分類

（二）民營企業(yè)海外子公司社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分類評價

從組織正當性獲取的視角來看，不同的利益主體對民營企業(yè)海外子公司的立場并不一致，既有支持型也有反對型；由于不同的利益主體所掌握的資源、規(guī)模大小、能力大小有區(qū)別，導(dǎo)致他們對海外子公司正當性獲取所產(chǎn)生的影響力大小也不同，本文從眾多民營企業(yè)從事海外投資的子公司案例出發(fā)，歸納出兩個分類標準：第一，利益主體是否妨礙和反對民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取意圖；第二，利益主體是否有能力影響民營企業(yè)海外子公司獲得正當性，本文將此歸納為“意圖-能力”分類標準。根據(jù)“意圖-能力”標準，可以將海外子公司的利益相關(guān)者分為四類（見表1）。

第一類，支持有能力影響型。該類利益相關(guān)者，與民營企業(yè)海外子公司的利益一致，在正當性獲取問題上是支持型立場，而且擁有足夠的資源和能力影響海外子公司的正當性獲取。如與民營企業(yè)海外子公司達成戰(zhàn)略聯(lián)盟的有實力的合作方、東道國從事招商引資的政府部門、支持該子公司發(fā)展的母公司、集團內(nèi)支持該子公司發(fā)展的其他子公司或者部門等。

第二類，支持但無能力影響型。該類利益相關(guān)者支持民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取，但是自身資源或能力有限，產(chǎn)生的影響較小。如海外子公司的有合作代理關(guān)系的小型渠道商或代理人，海外忠實的消費者、內(nèi)部員工等。

第三類，反對有能力影響型。該類利益相關(guān)者與民營企業(yè)海外子公司的利益相沖突，對民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取持反對態(tài)度，且有能力對海外子公司正當性的獲取產(chǎn)生影響。如東道國持懷疑或者反對態(tài)度的政府部門、持懷疑態(tài)度的媒體、海外子公司的直接競爭者、持反對立場的環(huán)保等非政府組織、集團內(nèi)與該子公司有競爭關(guān)系的其他子公司。

第四類，反對無能力影響型。該類利益相關(guān)者因認知或利益沖突等原因，對海外子公司持反對態(tài)度，但是由于資源能力有限，對海外子公司正當性獲取產(chǎn)生的影響較小，如東道國實力較弱的競爭者或持反對態(tài)度的普通消費者、集團內(nèi)部其他持反對態(tài)度的部門員工等。

表2 “意圖-能力”標準下的利益相關(guān)者分類與正當性獲取策略

民營企業(yè)海外子公司關(guān)系治理與正當性獲取策略

戰(zhàn)略視角的研究者認為組織正當性是一種無形資源，企業(yè)可以通過制定有效的戰(zhàn)略積極主動地獲得組織正當性，企業(yè)管理者必須制定有效的戰(zhàn)略來獲得組織正當性（曾楚宏、朱仁宏、李孔岳，2008）。Suchman（1995）從一般意義上對企業(yè)可以采取的正當性獲取戰(zhàn)略進行了歸納和總結(jié)，并將它們概括為以下三種形式：適應(yīng)環(huán)境、選擇環(huán)境和控制環(huán)境。本文根據(jù)上述對海外子公司利益相關(guān)者的分類，從關(guān)系治理的角度，制定民營企業(yè)海外子公司正當性獲取策略（見表2）。

根據(jù)戰(zhàn)略決策的基本思路，在民營企業(yè)海外子公司正當性獲取戰(zhàn)略的制定中，需對外部環(huán)境中的各利益相關(guān)者進行分析，用“意圖-能力”框架進行分類后，再結(jié)合自身資源和能力制定相應(yīng)的策略。具體而言，可采用以下四類策略：

（一）合作策略

合作策略針對第一類支持有能力型利益相關(guān)者，這類利益相關(guān)者既有外部環(huán)境中的，如東道國招商引資部門等；也有內(nèi)部環(huán)境中的，如持支持態(tài)度的母公司或者其他子公司。治理這類關(guān)系時，民營企業(yè)海外子公司應(yīng)本著合作的策略經(jīng)營好此類關(guān)系，具體包括：積極配合東道國并相關(guān)支持部門的工作；與其建立良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系；雙方簽訂正式的戰(zhàn)略合作協(xié)議，以便獲得規(guī)制正當性。另外，需要與集團內(nèi)部母公司或其他子公司建立良好的互利共贏機制，以便獲得更多母公司和其他子公司的資源支持。

（二）扶持策略

扶持策略針對第二類支持無能力型利益相關(guān)者。這類相關(guān)者或?qū)γ駹I企業(yè)海外子公司有依賴關(guān)系，如有合作代理關(guān)系的小型渠道商或代理人；或?qū)γ駹I企業(yè)海外子公司有信任關(guān)系，如海外忠實的消費者和內(nèi)部員工。這類利益相關(guān)者對海外子公司正當性的獲取有正向作用，在治理此類關(guān)系時，需與各利益主體保持良好溝通，雙方之間保持長期穩(wěn)定的互利共贏的關(guān)系，積極響應(yīng)此類利益相關(guān)者的需求。

（三）防御策略

防御策略針對第三類反對且有能力型利益相關(guān)者。這類相關(guān)者往往擁有豐富的資源，具有強大的影響能力，他們對民營企業(yè)海外子公司持反對態(tài)度。從外部來看，主要東道國政府部門中有地方保護主義傾向的部門、持懷疑和反對態(tài)度的媒體、當?shù)丨h(huán)保或勞工組織等，與這類部門或組織的關(guān)系處理不當，將直接造成海外投資的社會風險。能否治理好與此類利益相關(guān)者的關(guān)系，是民營企業(yè)海外子公司能否取得認知正當性的關(guān)鍵，針對此類利益相關(guān)者需采用防御策略。具體措施包括取得各種資質(zhì)的認證；對關(guān)鍵利益相關(guān)者進行游說和說服；積極履行社會責任，將社會責任的履行納入海外子公司的戰(zhàn)略中，投入專門的資源用于社會責任的履行；積極宣傳建立正面的形象。另外，對于集團內(nèi)部的競爭部門，需從集團總體利益出發(fā)進行說服。

（四）保持策略

保持策略針對第四類反對但無能力型利益相關(guān)者。這類相關(guān)者對民營企業(yè)海外子公司的產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)形象持懷疑甚至反對態(tài)度，但是由于所掌握的資源和自身具有的能力有限，并不對民營企業(yè)海外子公司構(gòu)成實質(zhì)性的風險，但長此以往會影響到海外子公司認知正當性的獲取。對該類利益相關(guān)者需通過廣告和正面宣傳，為企業(yè)爭取到良好的聲譽，逐步對其產(chǎn)生正面的影響，以此獲得公眾層面的認知正當性。

結(jié)論

民營企業(yè)海外子公司的經(jīng)營需嵌入復(fù)雜的內(nèi)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，為獲得組織正當性，從關(guān)系視角來看，需對民營企業(yè)海外子公司的內(nèi)外部社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進行梳理和分類評價，在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的關(guān)系治理策略，構(gòu)建基于內(nèi)外部利益相關(guān)者關(guān)系治理的民營企業(yè)海外子公司正當性獲取策略，針對不同類型的利益相關(guān)者制定不同的治理策略，采取不同的具體措施。